題目31：公開發(fā)行數(shù)量在4億股以上(含4億股)的，配售數(shù)量應(yīng)不超過本次發(fā)行總量的()。

　　A、20%

　　B、40%

　　C、30%

　　D、50%√

　　題目32：假設(shè)A公司股票的未來價(jià)格為20元，在轉(zhuǎn)換比例為2的情況下，共可轉(zhuǎn)換公司債券的轉(zhuǎn)換價(jià)值是()元。

　　A、10

　　B、50

　　C、20

　　D、40√

　　題目33：()是指以上市股票為主要資投對象的證券投資基金。

　　A、貨幣市場基金

　　B、指數(shù)基金

　　C、國債基金

　　D、股票基金√

　　題目34：證券公司部門和崗位的設(shè)置應(yīng)當(dāng)權(quán)責(zé)分明相互牽制，前臺(tái)業(yè)務(wù)運(yùn)作與后臺(tái)管理支持適當(dāng)分離，這體現(xiàn)了內(nèi)部控制度中()的要求。

　　A、健全性

　　B、適中性

　　C、制衡性√

　　D、監(jiān)督性

　　題目35：()是指證券公司為本公司買賣證券，賺取差價(jià)并承擔(dān)相應(yīng)風(fēng)險(xiǎn)的行為。

　　A、證券自營業(yè)務(wù)√

　　B、證券資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)

　　C、證券承銷

　　D、融資融券業(yè)務(wù)

　　題目36：上市公司要設(shè)立()，負(fù)責(zé)股東大會(huì)和董事會(huì)會(huì)議的籌備，記錄文件保管以及公司股權(quán)管理，辦理信息披露事務(wù)。

　　A、監(jiān)事會(huì)秘書

　　B、董事會(huì)

　　C、監(jiān)事會(huì)

　　D、董事會(huì)秘書√

　　題目37：安全性高的有價(jià)證券是()

　　A、公司債券

　　B、企業(yè)債券

　　C、國債√

　　D、股票

　　題目38：作為無盈利無股息原則的一個(gè)例外的股息形式是()。

　　A、財(cái)產(chǎn)股息

　　B、股票股息

　　C、建業(yè)股息√

　　D、負(fù)債股息

　　題目39：“三公”原則不包括()。

　　A、公開

　　B、公平

　　C、公認(rèn)√

　　D、公正

　　題目40：《基金法》，關(guān)于基金的募集，下列說法正確的是()。

　　A、基金運(yùn)作方式轉(zhuǎn)換的要求

　　B、基金份額上市交易的條件

　　C、基金管理人的職責(zé)及禁止行為

　　D、基金份額發(fā)售及宣傳推介活動(dòng)的規(guī)定√