1151.欺詐行為

　　欺詐客戶行為包括()。 (不定項選擇題)

　　A、以多獲取傭金為目的，誘導客戶進行不必要的證券買賣[對]

　　B、違背代理人的指令為其買賣證券[對]

　　C、不在規(guī)定時間內(nèi)向被代理人提供證券買賣書面確認文件[對]

　　D、將自營業(yè)務和代理業(yè)務混合操作[對]

　　1152.欺詐行為

　　欺詐客戶行為是指以獲取非法利益為目的，違反證券管理法規(guī)，在證券()活動中從事欺詐客戶，虛假陳述等行為。 (不定項選擇題)

　　A、發(fā)行[對]

　　B、自營[錯]

　　C、交易[對]

　　D、相關活動[對]

　　1153.欺詐行為

　　證券登記、清算機構不按國家有關法規(guī)和本機構業(yè)務規(guī)則的規(guī)定辦理()手續(xù)，屬欺詐客戶行為。 (不定項選擇題)

　　A、清算[對]

　　B、交割[對]

　　C、過戶[對]

　　D、登記[對]

　　1154.內(nèi)幕交易

　　內(nèi)幕交易行為方式包括()。 (不定項選擇題)

　　A、內(nèi)幕人員利用內(nèi)幕信息買賣證券[對]

　　B、虛買虛賣[錯]

　　C、內(nèi)幕人員向他人泄露內(nèi)幕信息，使他人利用該信息進行交易[對]

　　D、非內(nèi)幕人員通過不正當?shù)氖侄潍@得內(nèi)幕信息，并根據(jù)該信息買賣證券[對]

　　1155.內(nèi)幕交易

　　內(nèi)幕交易是指()，以獲取利益或減少經(jīng)濟損失為目的，利用地位、職務等便利，獲取發(fā)行人未公開的，可以影響證券價格的重要信息，進行有價證券交易，或泄露該信息的行為。 (不定項選擇題)

　　A、公司董事、監(jiān)事、經(jīng)理、職員[對]

　　B、主要股東[對]

　　C、證券市場內(nèi)部人員[對]

　　D、市場管理人員[對]

　　1156.內(nèi)幕交易

　　《證券法》規(guī)定，()為知悉證券交易內(nèi)幕信息的知情人員。 (不定項選擇題)

　　A、發(fā)行人控股的公司的高級管理人員[對]

　　B、持有公司百分之五以上股份的股東[對]

　　C、由于法定職責而參與證券交易的有關人員[對]

　　D、發(fā)行股票或公司債券的公司一般工作人員[錯]

　　1157.證券業(yè)從業(yè)人員的從業(yè)資格管理

　　參加證券從業(yè)人員資格考試的條件是()。 (不定項選擇題)

　　A、年滿18周歲[對]

　　B、高中以上文化程度[對]

　　C、完全民事行為能力[對]

　　D、最近3年未受過刑事處罰[錯]

　　1158.證券業(yè)從業(yè)人員的從業(yè)資格管理

　　有下列情形之一的，不得擔任證券經(jīng)營機構的高級管理人員()。 (不定項選擇題)

　　A、因個人管理能力造成公司經(jīng)營嚴重虧損或業(yè)務活動出現(xiàn)重大問題[對]

　　B、近三年內(nèi)受過證券業(yè)協(xié)會紀律處分的[對]

　　C、利用職務便利為自己直接或間接謀取不正當利益的[對]

　　D、個人負有數(shù)額較大的債務且到期未償清的[對]

　　1159.證券業(yè)從業(yè)人員的從業(yè)資格管理

　　證券業(yè)從業(yè)人員的資格種類分為()。 (不定項選擇題)

　　A、證券承銷從業(yè)資格[對]

　　B、證券經(jīng)紀從業(yè)資格[對]

　　C、證券管理人員從業(yè)資格[錯]

　　D、證券投資咨詢從業(yè)資格[對]

　　1160.證券業(yè)從業(yè)人員行為規(guī)范

　　根據(jù)證券從業(yè)人員的行為準則，從業(yè)人員()。 (不定項選擇題)

　　A、不得接受代理客戶買進或賣出證券的委托[錯]

　　B、不得勸誘客戶參與證券交易[對]

　　C、不得向客戶保證收益[對]

　　D、不得向客戶提供證券價格上漲或下跌的肯定性意見[對]