1. 有價(jià)證券的流動(dòng)性必須滿足的條件( )

　　A.容易變現(xiàn) B.變現(xiàn)的交易成本極小

　　C.本金保持相對(duì)穩(wěn)定 D.變現(xiàn)的交易成本大

　　2. 證券市場(chǎng)兩個(gè)最基本和最主要的品種是()

　　A.股票 B.基金

　　C.債券 D.證券衍生品

　　3.對(duì)上市證券說(shuō)法正確的有( )

　　A. 上市證券不允許在證券交易所內(nèi)交易

　　B. 上市證券是經(jīng)證券主管機(jī)關(guān)核準(zhǔn)發(fā)行的

　　C. 上市證券允許在證券交易所內(nèi)公開買賣的證券

　　D. 上市證券經(jīng)證券交易所依法審核同意

　　4. 新中國(guó)資本市場(chǎng)從無(wú)到有，從小到大，從區(qū)域到全國(guó)，得到了迅速的發(fā)展�；仡櫢母镩_放以來(lái)中國(guó)資本市場(chǎng)的發(fā)展，大致可以劃分那()個(gè)階段。

　　A. 新中國(guó)資本市場(chǎng)的萌生

　　B. 全國(guó)性資本市場(chǎng)的形成和初步發(fā)展

　　C. 資本市場(chǎng)的對(duì)外海市的擴(kuò)張

　　D. 資本市場(chǎng)的進(jìn)一步規(guī)范和發(fā)展

　　5.“國(guó)九條”中提出的推進(jìn)我國(guó)資本市場(chǎng)改革開放和穩(wěn)定發(fā)展的任務(wù)包括( )

　　A. 以擴(kuò)大直接融資、完善現(xiàn)代市場(chǎng)體系、更大程度地發(fā)揮市場(chǎng)在資源配置中的基礎(chǔ)性作用為目標(biāo)

　　B. 建設(shè)透明高效、結(jié)構(gòu)合理、機(jī)制健全、功能完善、運(yùn)行安全的資本市場(chǎng)

　　C. 建立有利于各類企業(yè)籌集資金、滿足多種投資需求和富有效率的資本市場(chǎng)體系

　　D. 健全職責(zé)定位明確、風(fēng)險(xiǎn)控制有效、協(xié)調(diào)配合到位的市場(chǎng)監(jiān)管體制，切實(shí)保護(hù)投資者的合法權(quán)益。

　　6.根據(jù)我國(guó)政府對(duì)WTO的承諾，我國(guó)證券業(yè)在5年的過(guò)渡期對(duì)外開放的內(nèi)容主要包括( )

　　A. 外國(guó)證券機(jī)構(gòu)可以(不通過(guò)中方中介)直接從事B股交易。

　　B. 外國(guó)證券機(jī)構(gòu)駐華代表處可以成為所有中國(guó)證券交易所的特別會(huì)員

　　C. 允許外國(guó)機(jī)構(gòu)設(shè)立合營(yíng)公司，從事國(guó)內(nèi)證券投資基金管理業(yè)務(wù)，外資比例不超過(guò)33%;加入后3年內(nèi)，外資比例不超過(guò)49%。

　　C. 允許合資券商開展咨詢服務(wù)及其他輔助性金融服務(wù)，包括信用查詢與分析，投資與有價(jià)證券研究與咨詢，公開收購(gòu)及公司重組等;對(duì)所有新批準(zhǔn)的證券業(yè)務(wù)給予國(guó)民待遇，允許在國(guó)內(nèi)設(shè)立分支機(jī)構(gòu)。

　　7.關(guān)于證券業(yè)協(xié)會(huì)說(shuō)法正確的是( )

　　A. 證券業(yè)協(xié)會(huì)是證券業(yè)的自律性組織

　　B. 證券業(yè)協(xié)會(huì)的權(quán)力機(jī)構(gòu)為全體會(huì)員組成的會(huì)員大會(huì)

　　C. 證券業(yè)協(xié)會(huì)應(yīng)當(dāng)履行協(xié)助證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)組織會(huì)員執(zhí)行有關(guān)法律，維護(hù)會(huì)員的合法權(quán)益，為會(huì)員提供信息服務(wù)，制定規(guī)則，組織培訓(xùn)和開展業(yè)務(wù)交流，調(diào)解糾紛，就證券業(yè)的發(fā)展開展研究

　　D. 監(jiān)督、檢查會(huì)員行為及證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)賦予的其他職責(zé)

　　8. 中國(guó)證監(jiān)會(huì)的主要職責(zé)是( )

　　A.依法制定有關(guān)證券市場(chǎng)監(jiān)督管理的規(guī)章、規(guī)則，負(fù)責(zé)監(jiān)督有關(guān)法律法規(guī)的執(zhí)行

　　B.負(fù)責(zé)保護(hù)投資者的合法權(quán)益

　　C.對(duì)全國(guó)的證券發(fā)行、證券交易、中介機(jī)構(gòu)的行為等依法實(shí)施全面監(jiān)管

　　D.維持公平而有序的證券市場(chǎng)

　　9.按股東享有權(quán)利的不同，股票可分為()

　　A 普通股票 B 優(yōu)先股票

　　C 記名股票 D 無(wú)記名股票

　　10.無(wú)記名股票有( )特點(diǎn)

　　股東權(quán)利歸屬股票的持有人

　　認(rèn)購(gòu)股票時(shí)要求一次繳納出資

　　轉(zhuǎn)讓相對(duì)簡(jiǎn)便

　　安全性較差

　　11.記名股票的特點(diǎn)是( )

　　A. 股東權(quán)利歸屬于記名股東

　　B. 可以一次或分次繳納出資

　　C. 轉(zhuǎn)讓相對(duì)復(fù)雜或受限制

　　D. 便于掛失，相對(duì)安全。

　　12. 下面影響股價(jià)變動(dòng)的基本因素正確的是()

　　A. 公司經(jīng)營(yíng)狀況 B. 行業(yè)與部門因素

　　C. 宏觀經(jīng)濟(jì)與政策因素 D. 股票的發(fā)行價(jià)格

　　13. 優(yōu)先股票的特征有( )

　　A. 股息率固定

　　B. 股息分派優(yōu)先

　　C. 剩余資產(chǎn)分配優(yōu)先

　　D. 一般無(wú)表決權(quán)

　　14. 優(yōu)先股票根據(jù)不同的附加條件，大致可以分成()

　　A.累積優(yōu)先股票和非累積優(yōu)先股票

　　B.參與優(yōu)先股票和非參與優(yōu)先股票、可轉(zhuǎn)換優(yōu)先股票和不可轉(zhuǎn)換優(yōu)先股票

　　C.可贖回優(yōu)先股票和不可贖回優(yōu)先股票

　　D.股息率可調(diào)整優(yōu)先股票和股息率固定優(yōu)先股票。

　　15. 中央銀行通常采用存款( )貨幣政策手段調(diào)控貨幣供應(yīng)量，從而實(shí)現(xiàn)發(fā)展經(jīng)濟(jì)、穩(wěn)定貨幣等政策目標(biāo)。

　　A. 準(zhǔn)備金制度 B.再貼現(xiàn)政策

　　C. 調(diào)節(jié)稅率 D. 公開市場(chǎng)業(yè)務(wù)