121、下列關(guān)于證券投資的風(fēng)險(xiǎn)與收益的描述中，正確的有(　　)。

　　A、在證券投資中，收益和風(fēng)險(xiǎn)形影相隨，收益以風(fēng)險(xiǎn)為代價(jià)，風(fēng)險(xiǎn)用收益來(lái)補(bǔ)償

　　B、風(fēng)險(xiǎn)和收益的本質(zhì)聯(lián)系可以用公式表述為：預(yù)期收益率=無(wú)風(fēng)險(xiǎn)利率+風(fēng)險(xiǎn)補(bǔ)償

　　C、美國(guó)一般將聯(lián)邦政府發(fā)行的短期國(guó)庫(kù)券視為無(wú)風(fēng)險(xiǎn)證券，把短期國(guó)庫(kù)券利率視為無(wú)風(fēng)險(xiǎn)利率

　　D、在通貨膨脹嚴(yán)重的情況下，債券的票面利率會(huì)提高或是會(huì)發(fā)行浮動(dòng)利率債券，這種情況是對(duì)利率風(fēng)險(xiǎn)的補(bǔ)償

　　122、2006年實(shí)施的新《證券法》對(duì)設(shè)立證券公司所應(yīng)具備的條件作出了更為全面的規(guī)定，包括(　　)。

　　A、增加了公司章程的要求

　　B、增加了對(duì)主要股東資格的限制條件

　　C、證券公司的注冊(cè)資本應(yīng)當(dāng)是實(shí)繳資本

　　D、將注冊(cè)資本最低限額與證券公司從事的業(yè)務(wù)種類直接掛鉤，分為5000萬(wàn)元、1億元和2億元3個(gè)標(biāo)準(zhǔn)

　　123、證券登記結(jié)算公司可以根據(jù)發(fā)行人的委托向證券持有人派發(fā)證券權(quán)益，包括(　　)。

　　A、派發(fā)股息

　　B、派發(fā)紅股

　　C、派發(fā)資本利得

　　D、派發(fā)利息

　　124、下列各項(xiàng)中，屬于國(guó)家法律的有(　　)

　　A、《關(guān)于首次公開發(fā)行股票施行詢價(jià)制度若干問題的通知》

　　B、《證券法》

　　C、《基金法》

　　D、《證券發(fā)行上市保薦制度暫行辦法》

　　125、《中華人民共和國(guó)刑法》對(duì)證券犯罪的主要規(guī)定有(　　)。

　　A、內(nèi)幕交易，泄露內(nèi)幕信息罪

　　B、擅自發(fā)行股票和公司、企業(yè)債券罪

　　C、編造并傳播影響證券交易虛假信息罪、誘騙他人買賣證券罪

　　D、操縱證券市場(chǎng)罪

　　126、根據(jù)《證券法》，下列關(guān)于客戶交易結(jié)算賬戶管理的說(shuō)法中，正確的有(　　)。

　　A、證券公司破產(chǎn)或清算時(shí)，客戶交易結(jié)算資金和證券不屬于其破產(chǎn)財(cái)產(chǎn)或者清算財(cái)產(chǎn)

　　B、禁止任何單位或者個(gè)人以任何形式挪用客戶的交易結(jié)算資金和證券

　　C、證券公司不得將客戶的交易結(jié)算資金和證券歸入其自有財(cái)產(chǎn)

　　D、證券公司客戶的交易結(jié)算資金應(yīng)當(dāng)以證券公司的名義單獨(dú)立戶管理

　　127、證券公司經(jīng)營(yíng)證券經(jīng)濟(jì)業(yè)務(wù)、證券資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)、融資融券業(yè)務(wù)和證券承銷與保薦業(yè)務(wù)中兩種以上業(yè)務(wù)的，其董事會(huì)應(yīng)當(dāng)設(shè)立(　　)，行使公司章程規(guī)定的職權(quán)。

　　A、薪酬與提名委員會(huì)

　　B、審計(jì)委員會(huì)

　　C、風(fēng)險(xiǎn)控制委員會(huì)

　　D、風(fēng)險(xiǎn)規(guī)避委員會(huì)

　　128、有權(quán)對(duì)存放在本機(jī)構(gòu)的客戶的交易結(jié)算資金、委托資金和客戶擔(dān)保賬戶內(nèi)的資金、證券的動(dòng)用情況進(jìn)行監(jiān)督的機(jī)構(gòu)有(　　)。

　　A、指定商業(yè)銀行

　　B、證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)

　　C、資產(chǎn)托管機(jī)構(gòu)

　　D、證券交易所

　　129、信息披露文件的責(zé)任主體主要包括(　　)。

　　A、發(fā)行人、上市公司或其他信息披露義務(wù)人

　　B、發(fā)行人、上市公司或其他信息披露義務(wù)人的控股股東、實(shí)際控制人

　　C、證券服務(wù)機(jī)構(gòu)

　　D、證券公司、保薦人

　　130、證券交易所的監(jiān)管職能包括(　　)。

　　A、對(duì)證券交易活動(dòng)進(jìn)行管理

　　B、對(duì)會(huì)員進(jìn)行管理以及對(duì)上市公司進(jìn)行管理

　　C、對(duì)全國(guó)證券、期貨業(yè)進(jìn)行集中統(tǒng)一監(jiān)管

　　D、維護(hù)證券市場(chǎng)秩序，保障其合法運(yùn)行