46、證券公司從業(yè)人員按其所屬的證券公司指令或利用職務(wù)違反交易規(guī)則的，則由________承擔(dān)責(zé)任。

　　A、直接責(zé)任人　　B、證券公司和直接責(zé)任人連帶　　C、所屬證券公司　　D、證券交易所

　　47、因突發(fā)性事件而影響證券交易的正常進(jìn)行時(shí)，證券交易所將采取________的措施。

　　A 技術(shù)性停牌　　B、政策性停牌　　C、臨時(shí)停市　　D、休市

　　48、臨時(shí)停市________、

　　A、由國務(wù)院決定，證券交易所執(zhí)行　 　B、由國務(wù)院證券監(jiān)督機(jī)構(gòu)決定，證券交易所執(zhí)行

　　C、由證券交易所決定，并報(bào)告當(dāng)?shù)氐胤秸�府　D、由證券交易所決定，并報(bào)告國務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)

　　49、證券業(yè)協(xié)會的章程由________制定。

　　A、會員大會　　B、理事會　　C、股東大會　　D、國務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)

　　50、專業(yè)的證券投資咨詢機(jī)構(gòu)。資信評估機(jī)構(gòu)的業(yè)務(wù)人員，必須具備證券專業(yè)知識和從事證券業(yè)務(wù)________年以上的經(jīng)驗(yàn)。

　　A、1　　B、2　　C、3　　D、4

　　51、根據(jù)《證券法》的規(guī)定，證券交易所應(yīng)當(dāng)從其收取的交易費(fèi)用。會員費(fèi)。席位費(fèi)中提取一定比例的金額設(shè)立________、

　　A、補(bǔ)償基金　　B、投資基金　　C、保證基金　　D、風(fēng)險(xiǎn)基金

　　52、根據(jù)《證券投資基金管理暫行辦法》的規(guī)定，一個(gè)基金持有一家上市公司的股票，不得超過該基金凈資產(chǎn)的________、

　　A、10%　　B、20%　　C、30%　　D、40%

　　53、上市公司欲改變招股說明書所列資金用途，必須經(jīng)過________批準(zhǔn)。

　　A、發(fā)行審核委員會　　B、董事會　　C、股東大會　　D、證券交易所

　　54、貼現(xiàn)債券通常在票面上________，是一種折價(jià)發(fā)行的債券。

　　A、不規(guī)定利率　　B、規(guī)定利率　　C、不標(biāo)明折價(jià)率　　D、標(biāo)明折價(jià)率

　　55、債券分為實(shí)物債券。憑證式債券和記帳式債券的依據(jù)是________、

　　A、發(fā)行方式　　B、流通發(fā)行　　C、券面形式　　D、付息方式

　　56、公司不以其任何資產(chǎn)作擔(dān)保而發(fā)行的債券是________、

　　A、保證公司債券　　B、參與公司債券　　C、信用債券　　D、建業(yè)債券

　　57、公司申請其股票上市應(yīng)有________記錄。

　　A、最近3年連續(xù)盈利　　B、3年盈利　　C、5年盈利　　D、最近5年連續(xù)盈利

　　58、揚(yáng)基債券的面值的貨幣單位為________、

　　A、美元　　B、日元　　C、發(fā)行國貨幣　　D、國際貨幣單位

　　59、對公司增加或減少注冊資本，應(yīng)由________作出決議。

　　A、全體股東　　B、股東大會　　C、監(jiān)事會　　D、董事會

　　60、申請從事證券業(yè)務(wù)資產(chǎn)評估機(jī)構(gòu)其實(shí)有資本不得少于________人民幣。

　　A、20萬　　B、30萬　　C、40萬　　D、50萬