21、可轉(zhuǎn)換證券持有者的身份不隨著證券的轉(zhuǎn)換而相應(yīng)轉(zhuǎn)換。

　　22、開放式基金通常不上市交易。

　　23、在美國(guó)發(fā)行的外國(guó)債券被稱為揚(yáng)基債券，在日本發(fā)行的外國(guó)債券稱為武士債券。

　　24、我們把專門為證券的交易和發(fā)行提供集中登記、集中存管、集中結(jié)算服務(wù)的法人，稱為中央登記結(jié)算公司。

　　25、證券投資基金通過發(fā)行基金單位集中的資金，交由基金管理人管理和運(yùn)用。

　　26、基金的風(fēng)險(xiǎn)可能小于股票。

　　27、行政手段是證券市場(chǎng)監(jiān)管的主要手段，約束力強(qiáng)。

　　28、運(yùn)作費(fèi)率是在基金運(yùn)作過程中，根據(jù)實(shí)際情況確定的。

　　29、證券經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)與商業(yè)銀行在媒介資金的側(cè)重點(diǎn)上不盡相同。商業(yè)銀行因其自身性質(zhì)和業(yè)務(wù)特點(diǎn)而側(cè)重于中、長(zhǎng)期資本市場(chǎng)。證券經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)媒介資金側(cè)重點(diǎn)則是短期資金市場(chǎng)。

　　30、封閉式基金管理人因故退任或被撤換，又無(wú)新的管理人承繼，該基金可以提前終止。

　　31、從事證券業(yè)務(wù)資產(chǎn)評(píng)估機(jī)構(gòu)中的專職人員不得少于20人，其中職齡人員(非離退休人員)不得少于10人。

　　32、對(duì)資產(chǎn)評(píng)估機(jī)構(gòu)從事證券業(yè)務(wù)實(shí)行監(jiān)督管理的部門為財(cái)政部和中國(guó)證監(jiān)會(huì)。

　　33、中國(guó)證券監(jiān)督管理委員會(huì)是國(guó)家對(duì)全國(guó)證券、期貨市場(chǎng)進(jìn)行統(tǒng)一宏觀管理的主管部門。

　　34、在《證券法》頒布實(shí)施之前，我國(guó)證券經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)包括專營(yíng)證券業(yè)務(wù)的證券公司及兼營(yíng)證券業(yè)務(wù)的信托投資公司。

　　35、證券經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)的功能作用主要體現(xiàn)在提供信貸資金以促進(jìn)生產(chǎn)、構(gòu)造證券市場(chǎng)、優(yōu)化資源配置、促進(jìn)產(chǎn)業(yè)集中等方面。

　　36、清算費(fèi)用是在基金契約中事先確定的。

　　37、一般來(lái)說，當(dāng)市場(chǎng)利率下跌時(shí)，債券的市場(chǎng)價(jià)格也會(huì)跟隨下跌。

　　38、債券代表債券投資者的權(quán)利，這種權(quán)利不是直接支配財(cái)產(chǎn)，債權(quán)人不是公司的內(nèi)部構(gòu)成分子。

　　39、歐式期權(quán)可在期權(quán)到期日或到期日之前的任一個(gè)營(yíng)業(yè)日?qǐng)?zhí)行。

　　40、證券交易所的監(jiān)管職能包括對(duì)證券交易活動(dòng)進(jìn)行監(jiān)管，對(duì)會(huì)員進(jìn)行監(jiān)管以及對(duì)上市公司進(jìn)行監(jiān)管。