5.證券公司未按期完成整改的，自整改期限到期的次日起，派出機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)區(qū)別情形，可以對其采取下列措施( )。

　　A.責(zé)令暫停部分業(yè)務(wù)

　　B.限制業(yè)務(wù)活動

　　C.指定其他機(jī)構(gòu)托管、接管

　　D.撤銷其有關(guān)業(yè)務(wù)許可

　　6.股東出現(xiàn)( )的，應(yīng)當(dāng)及時通知證券公司。

　　A.質(zhì)押所持有的股權(quán)

　　B.所持股權(quán)被采取訴訟保全措施

　　C.決定轉(zhuǎn)讓所持有的股權(quán)

　　D.所持股權(quán)被強(qiáng)制執(zhí)行

　　7.證券公司為客戶買賣證券提供融資融券服務(wù)必須符合的規(guī)定是( )。

　　A.對單一客戶融券業(yè)務(wù)規(guī)模不得超過凈資本的10%

　　B.為單一客戶融資業(yè)務(wù)規(guī)模不得超過凈資本的5%

　　C.接受單只擔(dān)保股票的市值不得超過該股票總市值的10%

　　D.接受單只擔(dān)保股票的市值不得超過該股票總市值的20%

　　8.會計(jì)師事務(wù)所申請證券許可證，應(yīng)當(dāng)符合的條件是( )。

　　A.有限責(zé)任會計(jì)師事務(wù)所的實(shí)收資本不低于500萬元，合伙會計(jì)師事務(wù)所凈資產(chǎn)不低于100萬元

　　B.上年度業(yè)務(wù)收入不低于800萬元

　　C.60周歲以內(nèi)注冊會計(jì)師不少于40人

　　D.依法成立3年以上，內(nèi)部質(zhì)量控制制度和其他管理制度健全并有效執(zhí)行，執(zhí)業(yè)質(zhì)量和職業(yè)道德良好，在以往2年執(zhí)業(yè)活動中沒有違法違規(guī)行為

　　9.證券公司凈資本或其他風(fēng)險控制指標(biāo)達(dá)到預(yù)警標(biāo)準(zhǔn)的，派出機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)區(qū)別情形，對其采取下列措施( )。

　　A.要求公司進(jìn)行重大業(yè)務(wù)決策時至少提前5個工作日報送專門報告，說明有關(guān)業(yè)務(wù)對公司財務(wù)狀況和凈資本等風(fēng)險控制指標(biāo)的影響

　　B.限制轉(zhuǎn)讓財產(chǎn)或在財產(chǎn)上設(shè)定其他權(quán)利

　　C.對公司高級管理人員進(jìn)行監(jiān)管談話，要求公司采取措施調(diào)整業(yè)務(wù)規(guī)模和資產(chǎn)負(fù)債結(jié)構(gòu)，提高凈資本水平

　　D.向其出具監(jiān)管關(guān)注函并抄送公司主要股東，要求公司說明潛在風(fēng)險和控制措施

　　10.申請證券評級業(yè)務(wù)許可的資信評級機(jī)構(gòu)，應(yīng)當(dāng)具備的條件是( )。

　　A.具有中國法人資格，實(shí)收資本與凈資產(chǎn)均不少于人民幣3000萬元

　　B.具有完善的業(yè)務(wù)制度

　　C.最近3年在稅務(wù)、工商、金融等行政管理機(jī)關(guān)，以及自律組織、商業(yè)銀行等機(jī)構(gòu)無不良誠信記錄

　　D.最近5年未受到刑事處罰，最近3年未因違法經(jīng)營受到行政處罰，不存在因涉嫌違法經(jīng)營、犯罪正在被調(diào)查的情形