821.證券公司內(nèi)部控制的主要內(nèi)容?D?D管理控制

　　證券公司應(yīng)當(dāng)強(qiáng)化對(duì)分支機(jī)構(gòu)()等關(guān)鍵崗位人員的垂直管理。 (不定項(xiàng)選擇題)

　　1. A：咨詢(xún)[錯(cuò)]

　　2. B：負(fù)責(zé)人[對(duì)]

　　3. C：電腦[對(duì)]

　　4. D：財(cái)務(wù)[對(duì)]

　　822.綜合類(lèi)證券公司

　　根據(jù)《證券法》的規(guī)定，設(shè)立綜合類(lèi)證券公司必須具備的條件是()。 (不定項(xiàng)選擇題)

　　1. A：注冊(cè)資本最低限額為人民幣5億元[對(duì)]

　　2. B：有固定的經(jīng)營(yíng)場(chǎng)所和合格的交易設(shè)施[對(duì)]

　　3. C：主要管理人員和業(yè)務(wù)人員必須具有證券從業(yè)資格[對(duì)]

　　4. D：有健全的管理制度和規(guī)范的自營(yíng)業(yè)務(wù)與經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)分業(yè)管理的體系[對(duì)]

　　823.綜合類(lèi)證券公司

　　證券經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)的業(yè)務(wù)包括()。 (不定項(xiàng)選擇題)

　　1. A：證券承銷(xiāo)、經(jīng)紀(jì)和自營(yíng)[對(duì)]

　　2. B：兼并收購(gòu)[對(duì)]

　　3. C：經(jīng)紀(jì)管理[對(duì)]

　　4. D：咨詢(xún)服務(wù)[對(duì)]

　　824.綜合類(lèi)證券公司

　　綜合類(lèi)證券公司可以從事的業(yè)務(wù)有()。 (不定項(xiàng)選擇題)

　　1. A：證券發(fā)行[對(duì)]

　　2. B：證券經(jīng)紀(jì)[對(duì)]

　　3. C：證券貸款[錯(cuò)]

　　4. D：資產(chǎn)管理[對(duì)]

　　825.系統(tǒng)風(fēng)險(xiǎn)

　　政策性風(fēng)險(xiǎn)的產(chǎn)生源于()。 (不定項(xiàng)選擇題)

　　1. D：市場(chǎng)供求的變化[錯(cuò)]

　　2. C：經(jīng)濟(jì)周期的變動(dòng)[錯(cuò)]

　　3. A：政策的改變[對(duì)]

　　4. B：新法規(guī)的出臺(tái)[對(duì)]

　　826.基金持有人

　　基金份額持有人大會(huì)可以對(duì)()等重大事項(xiàng)作出決議并報(bào)中國(guó)證監(jiān)會(huì)批準(zhǔn)。 (不定項(xiàng)選擇題)

　　1. A：基金擴(kuò)募[對(duì)]

　　2. B：出具業(yè)績(jī)報(bào)告[錯(cuò)]

　　3. C：更換基金管理人[對(duì)]

　　4. D：更換基金托管人[對(duì)]

　　827.基金持有人

　　基金持有人的義務(wù)包括()等。 (不定項(xiàng)選擇題)

　　1. C：承擔(dān)基金虧損或終止的有限責(zé)任[對(duì)]

　　2. D：在封閉式基金存續(xù)期間，不得要求贖回基金份額[對(duì)]

　　3. A：遵守基金契約[對(duì)]

　　4. B：繳納基金認(rèn)購(gòu)款項(xiàng)及規(guī)定的費(fèi)用[對(duì)]

　　828.基金持有人

　　我國(guó)《基金法》規(guī)定，基金持有人享有()等權(quán)利。 (不定項(xiàng)選擇題)

　　1. B：分享基金財(cái)產(chǎn)收益[對(duì)]

　　2. C：依法轉(zhuǎn)讓或申請(qǐng)贖回其持有的基金份額[對(duì)]

　　3. D：參與分配清算后的剩余基金財(cái)產(chǎn)[對(duì)]

　　4. A：依照規(guī)定要求召開(kāi)基金持有人大會(huì)[對(duì)]

　　829.基金管理人

　　根據(jù)《基金法》規(guī)定，基金管理人的職責(zé)包括()等。 (不定項(xiàng)選擇題)

　　1. A：對(duì)所管理的不同基金財(cái)產(chǎn)分別管理、分別記帳、進(jìn)行證券投資[對(duì)]

　　2. B：及時(shí)向基金持有人分配收益[對(duì)]

　　3. C：召集基金持有人大會(huì)[對(duì)]

　　4. D：編制中期和年度基金報(bào)告[對(duì)]

　　830.基金管理人

　　根據(jù)《基金法》規(guī)定，基金管理人應(yīng)具備的條件包括()。 (不定項(xiàng)選擇題)

　　1. B：取得基金從業(yè)資格的人員達(dá)到法定人數(shù)[對(duì)]

　　2. C：有完善的內(nèi)部稽核監(jiān)控制度和風(fēng)險(xiǎn)控制制度[對(duì)]

　　3. D：主要股東注冊(cè)資本不低于5億元人民幣[錯(cuò)]

　　4. A：注冊(cè)資本不低于1億元人民幣，且必須為實(shí)繳貨幣資本[對(duì)]