431.證券公司內部控制的主要內容?D?D業(yè)務控制

　　對研究、咨詢業(yè)務內部控制的重點包括傳播虛假信息、誤導投資者、無資格執(zhí)業(yè)和()。 (單項選擇題)

　　1. A：規(guī)模失控[錯]

　　2. B：超越授權[錯]

　　3. C：決策失誤[錯]

　　4. D：利益沖突[對]

　　432.證券公司內部控制的主要內容?D?D業(yè)務控制

　　證券公司應根據(jù)自身的管理能力及()合理控制受托投資管理業(yè)務規(guī)模。 (單項選擇題)

　　1. A：管理制度[錯]

　　2. B：合理的業(yè)務流程[錯]

　　3. C：風險控制水平[對]

　　4. D：隔離墻[錯]

　　433.累積、參與優(yōu)先股

　　對于參與優(yōu)先股的股東來說，其參與權利表現(xiàn)在()。 (單項選擇題)

　　1. A：與普通股股東有同等的表決權[錯]

　　2. B：可轉換成其他股票的權利[錯]

　　3. C：享有要求股份公司贖回股票的選擇權利[錯]

　　4. D：與普通股股東一起分享本期剩余盈利分配的權利[對]

　　434.累積、參與優(yōu)先股

　　累積優(yōu)先股的股息發(fā)放應該包括()。 (單項選擇題)

　　1. A：當年的固定股息[錯]

　　2. B：當年加上一年的固定股息[錯]

　　3. C：當年加以前營業(yè)年度內的未付固定股息[對]

　　4. D：當年加下一營業(yè)年度內的固定股息[錯]

　　435.可轉換、可贖回、可調整

　　可贖回優(yōu)先股票的贖回價格通常()股票面值。 (單項選擇題)

　　1. A：低于[錯]

　　2. B：高于[對]

　　3. C：等于[錯]

　　4. D：近似于[錯]

　　436.可轉換、可贖回、可調整

　　與股息率可調整優(yōu)先股票的股息變化無關的是()。 (單項選擇題)

　　1. A：公司經(jīng)濟狀況[對]

　　2. B：銀行存款利率[錯]

　　3. C：各種有價證券的價格波動[錯]

　　4. D：金融市場的波動[錯]

　　437.可轉換、可贖回、可調整

　　股份公司發(fā)行贖回優(yōu)先股票的目的一般是()。 (單項選擇題)

　　1. A：便于股票發(fā)行[錯]

　　2. B：保護公司控制權[錯]

　　3. C：保護投資者利益[錯]

　　4. D：減少股息負擔[對]

　　438.證券投資基金的托管費及其他費用

　　基金托管費通常按()的一定比例提取。 (單項選擇題)

　　1. A：基金資產(chǎn)凈值[對]

　　2. B：基金資產(chǎn)總值[錯]

　　3. C：基金資產(chǎn)市值[錯]

　　4. D：基金總收益[錯]

　　439.股票的定義與性質

　　股票實質上代表了股東對股份公司的()。 (單項選擇題)

　　1. B：控制權[錯]

　　2. C：使用權[錯]

　　3. D：所有權[對]

　　4. A：債權[錯]

　　440.股票的定義與性質

　　從性質上看，股票是()。 (單項選擇題)

　　1. A：物權證券[錯]

　　2. B：設權證券[錯]

　　3. C：債權證券[錯]

　　4. D：資本證券[對]