(26) ( )為經(jīng)營規(guī)模較大的有限責(zé)任公司的常設(shè)監(jiān)督機(jī)關(guān)。

　　A: 股東會

　　B: 董事會

　　C: 監(jiān)事會

　　D: 理事會

　　答案:C

　　解析:

　　股東會是有限責(zé)任公司的權(quán)力機(jī)關(guān);董事會是有限責(zé)任公司的業(yè)務(wù)執(zhí)行機(jī)關(guān)，享有業(yè)務(wù)執(zhí)行權(quán)和日常經(jīng)營的決策權(quán)：監(jiān)事會為經(jīng)營規(guī)模較大的有限公司的常設(shè)監(jiān)督機(jī)關(guān)，專司監(jiān)督職能。

　　(27) 按照我國現(xiàn)行規(guī)定，以下不屬于證券投資基金投資對象的是( )。

　　A: 上市交易的股票

　　B: 期貨

　　C: 上市交易的國債

　　D: 上市交易的企業(yè)債券

　　答案:B

　　解析:

　　證券投資基金的投資范圍為股票、債券等金融工具。目前我國的基金主要投資于國內(nèi)依法公開發(fā)行上市的股票、非公開發(fā)行股票、國債、企業(yè)債券和金融債券、公司債券、貨幣市場工具、資產(chǎn)支持證券、權(quán)證等。

　　(28)在我國申請期貨公司，要求主要股東以及實(shí)際控制人具有持續(xù)盈利能力，信譽(yù)良好，最近( )年無重大違法違規(guī)記錄。

　　A: 1

　　B: 2

　　C: 3

　　D: 5

　　答案:C

　　解析:

　　在我國申請?jiān)O(shè)立期貨公司，要求主要股東以及實(shí)際控制人具有持續(xù)盈利能力，信譽(yù)良好，最近3年無重大違法違規(guī)記錄。

　　(29) 財(cái)務(wù)顧問主辦人發(fā)生變化的，財(cái)務(wù)顧問應(yīng)當(dāng)在( )個(gè)工作日內(nèi)向中國證監(jiān)會報(bào)告。

　　A: 3

　　B: 5

　　C: 7

　　D: 10

　　答案:B

　　解析: 財(cái)務(wù)顧問主辦人發(fā)生變化的，財(cái)務(wù)顧問應(yīng)當(dāng)在5個(gè)工作日內(nèi)向中國證監(jiān)會報(bào)告。

　　(30)金融債券存續(xù)期間.發(fā)行人應(yīng)當(dāng)于每年前向投資者披露年度報(bào)告且應(yīng)當(dāng)于每年前披露債券跟蹤信用評級報(bào)告。( )

　　A: 6月30日：9月30日

　　B: 6月30日：12月31日

　　C: 4月30日;9月30日

　　D: 4月30日;7月31日

　　答案:D

　　解析:

　　金融債券存續(xù)期間，發(fā)行人應(yīng)當(dāng)于每年4月30日前向投資者披露年度報(bào)告，年度報(bào)告應(yīng)包括發(fā)行人上一年度的經(jīng)營情況說明、經(jīng)注冊會計(jì)師審計(jì)的財(cái)務(wù)報(bào)告以及涉及的重大訴訟事項(xiàng)等內(nèi)容。此外.發(fā)行人應(yīng)當(dāng)于每年7月31日前披露債券跟蹤信用評級報(bào)告。

　　(31) 期貨交易所向會員收取的保證金，屬于( )所有。

　　A: 會員

　　B: 期貨交易所

　　C: 期貨交易公司

　　D: 中國期貨業(yè)協(xié)會

　　答案:A

　　解析: 略

　　(32)我國的《證券法》規(guī)定，通過不正當(dāng)手段獲得內(nèi)幕信息，在該信息公開前買賣證券，屬于( )行為。

　　A: 操縱市場

　　B: 內(nèi)幕交易

　　C: 欺詐客戶

　　D: 虛假陳述

　　答案:B

　　解析:

　　所謂內(nèi)幕交易，又稱知內(nèi)情者交易，是指公司董事、監(jiān)事、經(jīng)理、職員、主要股東、證券市場內(nèi)部人員或市場管理人員，以獲取利益或減少經(jīng)濟(jì)損失為目的，利用地位、職務(wù)等便利，獲取發(fā)行人未公開的、可以影響證券價(jià)格的重要信息，進(jìn)行有價(jià)證券交易，或泄露該信息的行為。而操縱市場是指某一組織或個(gè)人以獲取利益或者減少損失為目的，利用其資金、信息等優(yōu)勢，或者濫用職權(quán).影響證券市場價(jià)格，制造證券市場假象，擾亂證券市場秩序的行為。題中所述情形明顯不屬于欺詐客戶和虛假陳述行為。

　　(33) 證券公司申請融資融券業(yè)務(wù)資格的，需經(jīng)營證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)已滿( )年。

　　A: 1

　　B: 2

　　C: 3

　　D: 4

　　答案:C

　　解析: 略

　　(34) 期貨公司可以接受( )的委托進(jìn)行期貨交易。

　　A: 事業(yè)單位

　　B: 企業(yè)法人

　　C: 期貨交易所工作人員

　　D: 國家機(jī)關(guān)

　　答案:B

　　解析:

　　下列單位和個(gè)人不得從事期貨交易，期貨公司不得接受其委托為其進(jìn)行期貨交易：(I)國家機(jī)關(guān)和事業(yè)單位。(2)國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)、期貨交易所、期貨保證金安全存管監(jiān)控機(jī)構(gòu)和期貨業(yè)協(xié)會的工作人員。(3)證券、期貨市場禁止進(jìn)入者。(4)未能提供開戶證明材料的單位和個(gè)人。(5)國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)規(guī)定不得從事期貨交易的其他單位和個(gè)人。

　　(35) 關(guān)于基金監(jiān)管目標(biāo)，下列說法錯(cuò)誤的是( )。

　　A: 保護(hù)投資者利益

　　B: 保證市場的公平、效率和透明

　　C: 消除系統(tǒng)風(fēng)險(xiǎn)

　　D: 推動(dòng)基金業(yè)的規(guī)范發(fā)展

　　答案:C

　　解析: 略

　　(36) 從事保薦業(yè)務(wù)的機(jī)構(gòu)和個(gè)人，必須經(jīng)( )核準(zhǔn)。

　　A: 證券業(yè)協(xié)會

　　B: 中國證監(jiān)會

　　C: 證券交易所

　　D: 證券登記結(jié)算中心

　　答案:B

　　解析: 略

　　(37) 下列關(guān)于分公司的說法中，錯(cuò)誤的是( )。

　　A: 業(yè)務(wù)、資金、人事等各方面受總公司管轄和控制

　　B: 不具有法人資格

　　C: 可以在總公司的授權(quán)范圍內(nèi)進(jìn)行經(jīng)營活動(dòng)

　　D: 承擔(dān)法律后果

　　答案:D

　　解析:

　　分公司是指業(yè)務(wù)、資金、人事等各方面受總公司管轄和控制而不具有法人資格的分支機(jī)構(gòu)。分公司不具有法人資格，可以再總公司的授權(quán)范圍內(nèi)進(jìn)行經(jīng)營活動(dòng)，由總公司承擔(dān)法律后果。

　　(38) 基金合同的主要披露事項(xiàng)不包括( )。

　　A: 基金運(yùn)作方式

　　B: 基金收益分配原則

　　C: 基金資產(chǎn)凈值的計(jì)算方法和公告方式

　　D: 風(fēng)險(xiǎn)警示內(nèi)容

　　答案:D

　　解析: 風(fēng)險(xiǎn)警示內(nèi)容屬于基金招募說明書的主要披露事項(xiàng)。

　　(39) 根據(jù)《證券投資基金運(yùn)作管理辦法》的規(guī)定，封閉式基金收益分配應(yīng)( )。

　　A: 每年不得多于一次

　　B: 每年不得少于一次

　　C: 收益分配比例不得低于年度已實(shí)現(xiàn)收益的80%

　　D: 收益分配比例不得低于年底已實(shí)現(xiàn)收益的20%

　　答案:B

　　解析:

　　根據(jù)《證券投資基金運(yùn)作管理辦法》有關(guān)規(guī)定，封閉式基金的利潤分配，每年不得少于一次.封閉式基金年度利潤分配比例不得低于基金年度已實(shí)現(xiàn)利潤的90%。

　　(40) 我國基金管理公司全部為( )。

　　A: 有限責(zé)任公司

　　B: 股份有限公司

　　C: 股份公司

　　D: 合伙公司

　　答案:A

　　解析: 略

　　(41) 依照《公司法》規(guī)定，有限責(zé)任公司最多由( )個(gè)股東共同出資設(shè)立。

　　A: 40

　　B: 50

　　C: 60

　　D: 80

　　答案:B

　　解析:

　　依照《公司法》的規(guī)定，有限責(zé)任公司是由1個(gè)以上、50個(gè)以下股東共同出資設(shè)立的。

　　(42) 關(guān)于基金管理公司股權(quán)處置.下列說法正確的是( )。

　　A:股東持有的基金管理公司股權(quán)被出質(zhì)、被人民法院采取財(cái)產(chǎn)保全或者執(zhí)行措施期間，中國證監(jiān)會可以照常受理設(shè)立基金管理公司或受讓基金管理公司股權(quán)的申請

　　B:出讓基金管理公司股權(quán)未滿4年的機(jī)構(gòu).中國證監(jiān)會不受理其設(shè)立基金管理公司或受讓基金管理公司股權(quán)的申請

　　C: 持有基金公司股權(quán)未滿1年的股東.不得將所持股份出讓

　　D: 其他三項(xiàng)說法都不對

　　答案:C

　　解析:

　　股東持有的基金管理公司股權(quán)被出質(zhì)、被人民法院采取財(cái)產(chǎn)保全或者執(zhí)行措施期間，中國證監(jiān)會不受理其設(shè)立基金管理公司或受讓基金管理公司股權(quán)的申請：出讓基金管理公司股權(quán)未滿3年的機(jī)構(gòu).中國證監(jiān)會不受理其設(shè)立基金管理公司或受讓基金管理公司股權(quán)的申請。

　　(43) 收購人在報(bào)送上市公司收購報(bào)告書之日起( )日后，公告其要約收購報(bào)告書、財(cái)務(wù)顧問專業(yè)意見和律師出具的法律意見書。

　　A: 7

　　B: 10

　　C: 15

　　D: 20

　　答案:C

　　解析:

　　收購人依照規(guī)定報(bào)送符合中國證監(jiān)會規(guī)定的要約收購報(bào)告書及其他相關(guān)文件(“其他相關(guān)文件，，與協(xié)議收購中向中國證監(jiān)會提交的文件相同)之日起15日后，公告其要約收購報(bào)告書、財(cái)務(wù)顧問專業(yè)意見和律師出具的法律意見書。

　　(44) 投資銀行部門應(yīng)當(dāng)遵循內(nèi)部( )原則，建立有關(guān)隔離制度。

　　A: 保密性

　　B: 防火墻

　　C: 條塊管理

　　D: 業(yè)務(wù)控制

　　答案:B

　　解析:

　　根據(jù)《證券公司管理辦法》的規(guī)定，投資銀行部門應(yīng)當(dāng)遵循內(nèi)部“防火墻”的原則，建立有關(guān)隔離制度。

　　(45)期貨交易所違反規(guī)定收取保證金的.對直接負(fù)責(zé)的主管人員和其他直接負(fù)責(zé)人員給予紀(jì)律處分.處( )罰款。

　　A: 1萬元以上5萬元以下

　　B: 1萬元以上10萬元以下

　　C: 5萬元以上10萬元以下

　　D: 5萬元以上20萬元以下

　　答案:B

　　解析:

　　期貨交易所違反規(guī)定收取保證金的，對直接負(fù)責(zé)的主管人員和其他直接責(zé)任人員給予紀(jì)律處分.處1萬元以上10萬元以下的罰款。

　　(46) 在我國，基金監(jiān)管的首要目標(biāo)是( )。

　　A: 保證市場的公平、效率和透明

　　B: 保護(hù)投資者利益

　　C: 保證市場的公開、公平和公正

　　D: 推動(dòng)基金業(yè)的發(fā)展

　　答案:B

　　解析:

　　我國基金監(jiān)管的目標(biāo)包括：(1)保護(hù)投資者利益，這是基金監(jiān)管的首要目標(biāo);(2)保證市場的公平、效率和透明;(3)降低系統(tǒng)風(fēng)險(xiǎn);(4)推動(dòng)基金業(yè)的規(guī)范發(fā)展。

　　(47) 我國《證券法》規(guī)定，向不特定對象發(fā)行的證券( )超過人民幣5000萬元的，應(yīng)當(dāng)由承銷團(tuán)承銷。

　　A: 凈資產(chǎn)

　　B: 票面總值

　　C: 募集股數(shù)

　　D: 募集金額

　　答案:B

　　解析:

　　我國《證券法》規(guī)定，向不特定對象發(fā)行的證券票面總值超過人民幣5000萬元的，應(yīng)當(dāng)由承銷團(tuán)承銷。承銷團(tuán)應(yīng)當(dāng)由主承銷商和參與承銷的證券公司組成。

　　(48)下列不屬于基金托管人義務(wù)的是( )。

　　A: 保管基金資產(chǎn)

　　B: 保管與基金有關(guān)的重大合同及有關(guān)憑證

　　C: 保存基金的會計(jì)賬冊、記錄15年以上

　　D: 執(zhí)行基金管理人的投資指令

　　答案:C

　　解析:基金托管人的義務(wù)包括：(1)保管基金資產(chǎn)。(2)保管與基金有關(guān)的重大合同及有關(guān)憑證。(3)負(fù)責(zé)基金投資于證券的清算交割，執(zhí)行基金管理人的投資指令，負(fù)責(zé)基金名下的資金往來。

　　(49) 當(dāng)股票市場投機(jī)過度或出現(xiàn)嚴(yán)重違法行為時(shí)，( )

　　會采取一定的措施以平抑股價(jià)波動(dòng)。

　　A: 中國人民銀行

　　B: 證券業(yè)協(xié)會

　　C: 證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)

　　D: 財(cái)政部

　　答案:C

　　解析:

　　當(dāng)股票市場投機(jī)過度或出現(xiàn)嚴(yán)重違法行為時(shí)，證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)會采取一定的措施以平抑股價(jià)波動(dòng)。

　　(50) 下列選項(xiàng)中，不屬于金屬期貨的是( )。

　　A: 銅

　　B: 黃金

　　C: 天然橡膠

　　D: 白銀

　　答案:C

　　解析: 金屬期貨包括銅、鋁、錫、鋅、鎳、黃金、白銀等。

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