第 1 頁(yè)：選擇題

第 3 頁(yè)：組合型選擇題

　　76[單選題] 下列關(guān)于證券自營(yíng)業(yè)務(wù)的決策與授權(quán)的說(shuō)法中正確的有(　　)。

　　Ⅰ.自營(yíng)業(yè)務(wù)的管理和操作由證券公司自營(yíng)業(yè)務(wù)部門專職負(fù)責(zé)

　�、�.非自營(yíng)業(yè)務(wù)部門和分支機(jī)構(gòu)不得以任何形式開展自營(yíng)業(yè)務(wù)

　�、�.非自營(yíng)業(yè)務(wù)部門和分支機(jī)構(gòu)可以以部分形式開展自營(yíng)業(yè)務(wù)

　　Ⅳ.自營(yíng)業(yè)務(wù)中涉及自營(yíng)規(guī)模、風(fēng)險(xiǎn)限額、資產(chǎn)配置、業(yè)務(wù)授權(quán)等方面的重大決策，應(yīng)當(dāng)經(jīng)過(guò)集體決策并采取書面形式，由相關(guān)人員簽字確認(rèn)后存檔

　　A.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

　　B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

　　D.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　參考答案：C

　　77[單選題] 可能對(duì)上市公司股票交易價(jià)格產(chǎn)生較大影響的重大事件，不包括(　　)。

　�、�.公司發(fā)生重大虧損或者重大損失

　�、�.公司生產(chǎn)經(jīng)營(yíng)的外部條件發(fā)生重大變化

　�、�.公司的董事、1/5以上監(jiān)事或者經(jīng)理發(fā)生變動(dòng)

　�、�.持有公司3%以上股份的股東或者實(shí)際控制人，其持有股份或者控制公司的情況發(fā)生較大變化

　　A.Ⅰ、Ⅱ

　　B.Ⅱ、Ⅳ

　　C.Ⅲ、Ⅳ

　　D.Ⅰ、Ⅳ

　　參考答案：C

　　參考解析：Ⅲ項(xiàng)，應(yīng)為公司的董事、1/3以上監(jiān)事或者經(jīng)理發(fā)生變動(dòng);Ⅳ項(xiàng)，應(yīng)為持有公司5%以上股份的股東或者實(shí)際控制人，其持有股份或者控制公司的情況發(fā)生較大變化。

　　78[單選題] 投資者在購(gòu)買“薦股軟件”和接受證券投資咨詢服務(wù)時(shí)，可以在(　　)進(jìn)行查詢核實(shí)，防止上當(dāng)受騙。

　�、�.國(guó)務(wù)院財(cái)政部官網(wǎng)

　　Ⅱ.當(dāng)?shù)毓�安機(jī)關(guān)網(wǎng)站

　�、�.中國(guó)證券業(yè)協(xié)會(huì)網(wǎng)站

　　Ⅳ.中國(guó)證監(jiān)會(huì)網(wǎng)站

　　A.Ⅱ、Ⅲ

　　B.Ⅰ、Ⅱ

　　C.Ⅲ、Ⅳ

　　D.Ⅰ、Ⅳ

　　參考答案：C

　　參考解析：根據(jù)《關(guān)于加強(qiáng)對(duì)利用“薦股軟件”從事證券投資咨詢業(yè)務(wù)監(jiān)管的暫行規(guī)定》，投資者在購(gòu)買“薦股軟件”和接受證券投資咨詢服務(wù)時(shí)，應(yīng)當(dāng)詢問(wèn)相關(guān)機(jī)構(gòu)或者個(gè)人是否具備證券投資咨詢業(yè)務(wù)資格，也可以在中國(guó)證監(jiān)會(huì)網(wǎng)站、中國(guó)證券業(yè)協(xié)會(huì)網(wǎng)站進(jìn)行查詢核實(shí)，防止上當(dāng)受騙。

　　79[單選題] 直投子公司可以為客戶提供與股權(quán)投資相關(guān)的(　　)服務(wù)。

　�、�.投資顧問(wèn)

　　Ⅱ.投資管理

　�、�.財(cái)務(wù)顧問(wèn)

　　Ⅳ.財(cái)務(wù)管理

　　A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

　　C.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

　　D.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　參考答案：A

　　參考解析：直接投資子公司可以開展以下業(yè)務(wù)：①使用自有資金或設(shè)立直接投資基金，對(duì)企業(yè)進(jìn)行股權(quán)投資或與股權(quán)相關(guān)的債權(quán)投資，或投資于與股權(quán)投資相關(guān)的其他投資基金;②為客戶提供與股權(quán)投資相關(guān)的投資顧問(wèn)、投資管理、財(cái)務(wù)顧問(wèn)服務(wù);③經(jīng)中國(guó)證監(jiān)會(huì)認(rèn)可開展的其他業(yè)務(wù)。

　　80[單選題] 下列情形中，應(yīng)由證券交易所決定暫停其公司債券上市交易的有(　　)。

　�、�.公司有重大違法行為

　�、�.公司情況發(fā)生重大變化不符合公司債券上市條件

　�、�.發(fā)行公司債券所募集的資金不按照核準(zhǔn)的用途使用

　�、�.公司最近5年連續(xù)虧損

　　A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

　　B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　C.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

　　D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　參考答案：B

　　參考解析：Ⅳ項(xiàng)，公司債券上市交易后，公司有下列情形之一的，由證券交易所決定暫停其公司債券上市交易：①公司有重大違法行為;②公司情況發(fā)生重大變化，不符合公司債券上市條件;③發(fā)行公司債券所募集的資金不按照核準(zhǔn)的用途使用;④未按照公司債券募集辦法履行義務(wù);⑤公司最近兩年連續(xù)虧損。公司有前條第①項(xiàng)、第④項(xiàng)所列情形之一經(jīng)查實(shí)后果嚴(yán)重的，或者有前條第②項(xiàng)、第③項(xiàng)、第⑤項(xiàng)所列情形之一，在限期內(nèi)未能消除的，由證券交易所決定終止其公司債券上市交易。

　　81[單選題] 證券金融公司開展轉(zhuǎn)融通業(yè)務(wù)，應(yīng)當(dāng)了解證券公司的(　　)，并以書面和電子等方式予以記錄和保存。

　　Ⅰ.財(cái)務(wù)狀況

　�、�.基本情況

　　Ⅲ.違約記錄

　�、�.業(yè)務(wù)范圍

　　A.Ⅰ、Ⅲ

　　B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　C.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　參考答案：D

　　參考解析：證券金融公司開展轉(zhuǎn)融通業(yè)務(wù)，應(yīng)當(dāng)了解證券公司的基本情況、業(yè)務(wù)范圍、財(cái)務(wù)狀況、違約記錄、風(fēng)險(xiǎn)控制能力等，并以書面和電子的方式予以記錄和保存。證券金融公司應(yīng)當(dāng)建立客戶信用評(píng)估機(jī)制，對(duì)證券公司的信用狀況進(jìn)行評(píng)估，并根據(jù)評(píng)估結(jié)果確定和調(diào)整對(duì)證券公司的授信額度。

　　82[單選題] 自營(yíng)業(yè)務(wù)的合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)主要是指證券公司在自營(yíng)業(yè)務(wù)中違反(　　)等行為。

　　Ⅰ.法律、行政法規(guī)

　�、�.監(jiān)管部門規(guī)章及規(guī)范性文件

　�、�.行業(yè)規(guī)范

　�、�.自律規(guī)則

　　A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　B.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

　　C.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　參考答案：D

　　參考解析：自營(yíng)業(yè)務(wù)的合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)主要是指證券公司在自營(yíng)業(yè)務(wù)中違反法律、行政法規(guī)和監(jiān)管部門規(guī)章及規(guī)范性文件、行業(yè)規(guī)范和自律規(guī)則等行為，如從事內(nèi)幕交易、操縱市場(chǎng)等行為可能使證券公司受到法律制裁、被采取監(jiān)管措施、遭受財(cái)產(chǎn)損失或聲譽(yù)損失的風(fēng)險(xiǎn)。

　　83[單選題] 披露上市公告書的具體要求有(　　)。

　�、�.發(fā)行人應(yīng)在其股票上市前，將上市公告書全文刊登在至少一種由中國(guó)證監(jiān)會(huì)指定的報(bào)刊及中國(guó)證監(jiān)會(huì)指定的網(wǎng)站上，并將上市公告書文本置備于發(fā)行人住所、擬上市的證券交易所住所、有關(guān)證券經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)住所及其營(yíng)業(yè)網(wǎng)點(diǎn)，以供公眾查閱

　�、�.發(fā)行人可將上市公告書刊載于其他報(bào)刊和網(wǎng)站，但其披露時(shí)間不得早于在中國(guó)證監(jiān)會(huì)指定報(bào)刊和網(wǎng)站的披露時(shí)間

　�、�.上市公告書在披露前，任何當(dāng)事人不得泄露有關(guān)信息，或利用這些信息謀取利益

　�、�.發(fā)行人應(yīng)在披露上市公告書后10日內(nèi)，將上市公告書文本1式5份分別報(bào)送發(fā)行人注冊(cè)地的中國(guó)證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)、上市的證券交易所

　　A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

　　B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　C.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　參考答案：B

　　參考解析：Ⅳ項(xiàng)，發(fā)行人應(yīng)在披露上市公告書后十日內(nèi)，將上市公告書文本一式五份分別報(bào)送中國(guó)證監(jiān)會(huì)及其在發(fā)行人所在地的派出機(jī)構(gòu)、上市的證券交易所。

　　84[單選題] 證券投資顧問(wèn)向客戶提供的投資建議服務(wù)內(nèi)容包括(　　)。

　�、�.理財(cái)規(guī)劃建議

　　Ⅱ.投資組合建議

　�、�.代客戶投資決策

　�、�.投資的品種選擇

　　A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　B.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

　　D.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

　　參考答案：C

　　參考解析：證券投資顧問(wèn)業(yè)務(wù)是指證券公司、證券投資咨詢機(jī)構(gòu)(統(tǒng)稱證券公司)接受客戶委托，按照約定，向客戶提供涉及證券及證券相關(guān)產(chǎn)品的投資建議服務(wù)，輔助客戶做出投資決策，并直接或者問(wèn)接獲取經(jīng)濟(jì)利益的經(jīng)營(yíng)活動(dòng)。投資建議服務(wù)內(nèi)容包括：投資的品種選擇、投資組合以及理財(cái)規(guī)劃建議等。

　　85[單選題] 首次公開發(fā)行股票，招股說(shuō)明書摘要包括的內(nèi)容有(　　)。

　�、�.風(fēng)險(xiǎn)因素

　　Ⅱ.關(guān)聯(lián)交易與同業(yè)競(jìng)爭(zhēng)

　�、�.重大事項(xiàng)提示

　　Ⅳ.聲明

　　A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　B.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

　　D.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

　　參考答案：D

　　參考解析：招股說(shuō)明書摘要應(yīng)包括以下內(nèi)容：①發(fā)行人在招股說(shuō)明書摘要的顯要位置作出的聲明;②重大事項(xiàng)提示;③本次發(fā)行概況;④發(fā)行人基本情況;⑤募集資金運(yùn)用;⑥風(fēng)險(xiǎn)因素和其他重要事項(xiàng);⑦本次發(fā)行各方當(dāng)事人和發(fā)行時(shí)間安排;⑧備查文件。 考

　　86[單選題] 下列行為屬于《刑法》規(guī)定的利用未公開信息進(jìn)行交易的是(　　)。

　�、�.上市公司董事泄露該公司重組信息

　�、�.基金經(jīng)理利用所掌握的基金持倉(cāng)信息買賣股票

　�、�.證券公司從業(yè)人員利用自營(yíng)部門持倉(cāng)信息買賣股票

　�、�.某注冊(cè)會(huì)計(jì)師利用上市公司公開的財(cái)務(wù)信息買賣股票

　　A.Ⅲ、Ⅳ

　　B.Ⅰ、Ⅲ

　　C.Ⅱ、Ⅲ

　　D.Ⅰ、Ⅱ

　　參考答案：C

　　參考解析：Ⅰ項(xiàng)，重組信息為內(nèi)幕信息;Ⅳ項(xiàng)，該注冊(cè)會(huì)計(jì)師進(jìn)行交易使用的是公開信息。

　　87[單選題] 我國(guó)現(xiàn)行的證券市場(chǎng)法律不包括(　　)。

　　Ⅰ.《關(guān)于首次公開發(fā)行股票試行詢價(jià)制度若干問(wèn)題的通知》

　�、�.《中華人民共和國(guó)證券法》

　�、�.《中華人民共和國(guó)證券投資基金法》

　�、�.《證券發(fā)行上市保薦制度暫行辦法》

　　A.Ⅰ、Ⅱ

　　B.Ⅱ、Ⅲ

　　C.Ⅲ、Ⅳ

　　D.Ⅰ、Ⅳ

　　參考答案：D

　　參考解析：Ⅰ、Ⅳ兩項(xiàng)，《關(guān)于首次公開發(fā)行股票試行詢價(jià)制度若干問(wèn)題的通知》和《證券發(fā)行上市保薦制度暫行辦法》均為證監(jiān)會(huì)制定的規(guī)范性文件。

　　88[單選題] 下列各項(xiàng)屬于發(fā)行人義務(wù)的有(　　)。

　�、�.變更募集資金及投資項(xiàng)目等承諾事項(xiàng)，應(yīng)當(dāng)及時(shí)通知或者咨詢保薦機(jī)構(gòu)

　　Ⅱ.履行信息披露義務(wù)

　�、�.為他人提供擔(dān)保時(shí)，應(yīng)當(dāng)及時(shí)通知保薦機(jī)構(gòu)

　�、�.發(fā)生關(guān)聯(lián)交易時(shí)，及時(shí)通知保薦機(jī)構(gòu)

　　A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

　　B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　C.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　參考答案：D

　　參考解析：發(fā)行人有下列情形之一的，應(yīng)當(dāng)及時(shí)通知或者咨詢保薦機(jī)構(gòu)，并將相關(guān)文件送交保薦機(jī)構(gòu)：①變更募集資金及投資項(xiàng)目等承諾事項(xiàng);②發(fā)生關(guān)聯(lián)交易、為他人提供擔(dān)保等事項(xiàng);③履行信息披露義務(wù)或者向中國(guó)證監(jiān)會(huì)、證券交易所報(bào)告有關(guān)事項(xiàng);④發(fā)生違法違規(guī)行為或者其他重大事項(xiàng);⑤中國(guó)證監(jiān)會(huì)規(guī)定或者保薦協(xié)議約定的其他事項(xiàng)。

　　89[單選題] 在證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)中，需要保密的客戶資料包括(　　)。

　�、�.客戶買賣證券的數(shù)量

　�、�.客戶買賣證券的價(jià)格

　�、�.客戶股東賬戶的賬號(hào)

　�、�.客戶買賣證券的品種

　　A.Ⅰ、Ⅱ

　　B.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

　　C.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　參考答案：D

　　參考解析：在證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)中，委托人的資料關(guān)系到其資產(chǎn)安全和投資決策的實(shí)施，證券經(jīng)紀(jì)商有義務(wù)為客戶保密，但法律另有約定的除外。保密的資料包括：①客戶開戶的基本情況，如股東賬戶和資金賬戶的賬號(hào)和密碼;②客戶委托的有關(guān)事項(xiàng)，如買賣哪種證券、買賣證券的數(shù)量和價(jià)格等;③客戶股東賬戶中的庫(kù)存證券種類和數(shù)量、資金賬戶中的資金余額等。

　　90[單選題] 保薦機(jī)構(gòu)推薦股票上市時(shí)，應(yīng)當(dāng)向證券交易所提交的文件包括(　　)。

　�、�.保薦協(xié)議

　�、�.保薦機(jī)構(gòu)和相關(guān)保薦代表人已經(jīng)中國(guó)證監(jiān)會(huì)登記并列入保薦機(jī)構(gòu)和保薦代表人名單的證明文件

　　Ⅲ.上市保薦書

　�、�.保薦機(jī)構(gòu)向保薦代表人出具的由董事長(zhǎng)或者總經(jīng)理簽名的授權(quán)書

　　A.Ⅰ、Ⅱ

　　B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　C.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

　　參考答案：B

　　參考解析：保薦機(jī)構(gòu)保薦股票上市(股票恢復(fù)上市除外)時(shí)，應(yīng)當(dāng)向證券交易所提交上市保薦書、保薦協(xié)議、保薦機(jī)構(gòu)和相關(guān)保薦代表人已經(jīng)中國(guó)證監(jiān)會(huì)注冊(cè)登記并列入保薦機(jī)構(gòu)和保薦代表人名單的證明文件、保薦機(jī)構(gòu)向保薦代表人出具的由保薦機(jī)構(gòu)法定代表人簽名的授權(quán)書，以及與上市保薦工作有關(guān)的其他文件。

　　91[單選題] 下列選項(xiàng)中，不得成為持有證券公司5%以上股權(quán)的股東的有(　　)。

　�、�.不能清償?shù)狡趥鶆?wù)

　�、�.因故意犯罪被判處刑罰，刑罰執(zhí)行完畢未逾3年

　�、�.凈資產(chǎn)低于實(shí)收資本的50%

　�、�.國(guó)務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)認(rèn)定的其他情形

　　A.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　B.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

　　C.Ⅱ、Ⅲ

　　D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　參考答案：D

　　參考解析：根據(jù)《證券公司監(jiān)督管理?xiàng)l例》第十條，有下列情形之一的單位或者個(gè)人，不得成為持有證券公司5%以上股權(quán)的股東、實(shí)際控制人：①因故意犯罪被判處刑罰，刑罰執(zhí)行完畢未逾3年;②凈資產(chǎn)低于實(shí)收資本的50%，或者或有負(fù)債達(dá)到凈資產(chǎn)的50%;③不能清償?shù)狡趥鶆?wù);④國(guó)務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)認(rèn)定的其他情形。

　　92[單選題] 下列(　　)屬于證券公司開展直投業(yè)務(wù)的業(yè)務(wù)范圍。

　　Ⅰ.使用自有資金對(duì)境內(nèi)企業(yè)進(jìn)行股權(quán)投資

　�、�.設(shè)立直投基金，對(duì)企業(yè)進(jìn)行股權(quán)投資

　�、�.為客戶提供股權(quán)投資的財(cái)務(wù)顧問(wèn)服務(wù)

　�、�.籌集并管理客戶資金對(duì)上市公司證券進(jìn)行投資

　　A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　B.Ⅰ、Ⅲ

　　C.Ⅰ、Ⅱ

　　D.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　參考答案：A

　　參考解析：根據(jù)《證券公司直接投資業(yè)務(wù)規(guī)范》第六條，直投子公司可以開展以下業(yè)務(wù)：①使用自有資金或設(shè)立直投基金，對(duì)企業(yè)進(jìn)行股權(quán)投資或債權(quán)投資，或投資于與股權(quán)投資、債權(quán)投資相關(guān)的其它投資基金;②為客戶提供與股權(quán)投資、債權(quán)投資相關(guān)的財(cái)務(wù)顧問(wèn)服務(wù);③經(jīng)中國(guó)證監(jiān)會(huì)認(rèn)可開展的其他業(yè)務(wù)。

　　93[單選題] 證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)的基本要素主要包括(　　)。

　�、�.結(jié)算清算

　�、�.市場(chǎng)席位進(jìn)入

　　Ⅲ.傳遞交易

　�、�.客戶資產(chǎn)保值增值

　　A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　B.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

　　D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　參考答案：A

　　參考解析：證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)的基本要素是市場(chǎng)席位進(jìn)入、賬戶管理、結(jié)算清算，包括接受開戶、接收下單、傳遞交易、驗(yàn)資驗(yàn)股、參與撮合等系列過(guò)程，以及客戶資金和證券的存管、清算、交收等事項(xiàng)，其功能是幫助客戶完成交易并保障證券交易通暢。

　　94[單選題] 《公開發(fā)行證券的公司信息披露內(nèi)容與格式準(zhǔn)則第28號(hào)——?jiǎng)?chuàng)業(yè)板招股說(shuō)明書》與《公開發(fā)行證券的公司信息披露內(nèi)容與格式準(zhǔn)則第1號(hào)——招股說(shuō)明書》相比，編制和披露的主要差異包括()。

　�、�.在招股說(shuō)明書封面，增加要求披露招股說(shuō)明書封面

　　Ⅱ.在概覽方面，增加要求發(fā)行人應(yīng)列示核心競(jìng)爭(zhēng)優(yōu)勢(shì)的具體表現(xiàn)

　　Ⅲ.在業(yè)務(wù)與技術(shù)方面，增加披露投資人業(yè)務(wù)的獨(dú)特性、創(chuàng)新性以及持續(xù)創(chuàng)新機(jī)制

　�、�.增加的附件主要包括發(fā)行人成長(zhǎng)性專項(xiàng)意見

　　A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

　　C.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

　　D.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　參考答案：B

　　參考解析：Ⅲ項(xiàng)，與第1號(hào)準(zhǔn)則相比，第28號(hào)準(zhǔn)則編制和披露在業(yè)務(wù)與技術(shù)上的主要差異之一表現(xiàn)在：增加披露發(fā)行人業(yè)務(wù)的獨(dú)特性、創(chuàng)新性以及持續(xù)創(chuàng)新機(jī)制。

　　95[單選題] 申請(qǐng)證券、期貨投資咨詢從業(yè)資格的機(jī)構(gòu)，應(yīng)當(dāng)具備下列(　　)條件。

　�、�.有100萬(wàn)元人民幣以上的注冊(cè)資本

　�、�.有固定的業(yè)務(wù)場(chǎng)所和與業(yè)務(wù)相適應(yīng)的通訊及其他信息傳遞設(shè)施

　　Ⅲ.有公司章程

　�、�.有健全的內(nèi)部管理制度

　　A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

　　B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　C.Ⅲ、Ⅳ

　　D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　參考答案：B

　　參考解析：除Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ四項(xiàng)外，申請(qǐng)證券、期貨投資咨詢從業(yè)資格的機(jī)構(gòu)，還應(yīng)當(dāng)具備的條件包括：①分別從事證券或者期貨投資咨詢業(yè)務(wù)的機(jī)構(gòu)，有五名以上取得證券、期貨投資咨詢從業(yè)資格的專職人員。②同時(shí)從事證券和期貨投資咨詢業(yè)務(wù)的機(jī)構(gòu)，有十名以上取得證券、期貨投資咨詢從業(yè)資格的專職人員;其高級(jí)管理人員中，至少有一名取得證券或者期貨投資咨詢從業(yè)資格。

　　96[單選題] 中國(guó)證監(jiān)會(huì)有權(quán)檢查主承銷商是否對(duì)發(fā)行人信息披露文件的(　　)進(jìn)行了核查。

　�、�.真實(shí)性

　�、�.準(zhǔn)確性

　�、�.合理性

　�、�.完整性

　　A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　B.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

　　C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

　　D.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　參考答案：C

　　參考解析：現(xiàn)場(chǎng)檢查包括作為主承銷商，對(duì)發(fā)行人信息披露文件的真實(shí)性、準(zhǔn)確性和完整性進(jìn)行核查，以及檢查是否出現(xiàn)過(guò)虛假記載、誤導(dǎo)性陳述或者有重大遺漏。

　　97[單選題] 下列關(guān)于股份有限公司注冊(cè)資本的說(shuō)法正確的有(　　)。

　�、�.采取發(fā)起設(shè)立方式設(shè)立的，注冊(cè)資本為在公司登記機(jī)關(guān)登記的全體發(fā)起人認(rèn)購(gòu)的股本總額

　　Ⅱ.采取募集方式設(shè)立的，注冊(cè)資本為在公司登記機(jī)關(guān)登記的實(shí)收股本總額

　�、�.采取發(fā)起設(shè)立方式設(shè)立的，注冊(cè)資本為在公司登記機(jī)關(guān)登記的全體發(fā)起人實(shí)收的股本總額

　�、�.采取募集方式設(shè)立的，注冊(cè)資本為在公司登記機(jī)關(guān)登記的認(rèn)購(gòu)股本總額

　　A.Ⅰ、Ⅱ

　　B.Ⅰ、Ⅳ

　　C.Ⅲ、Ⅳ

　　D.Ⅱ、Ⅲ

　　參考答案：A

　　參考解析：根據(jù)《公司法》第八十條，股份有限公司采取發(fā)起設(shè)立方式設(shè)立的，注冊(cè)資本為在公司登記機(jī)關(guān)登記的全體發(fā)起人認(rèn)購(gòu)的股本總額。在發(fā)起人認(rèn)購(gòu)的股份繳足前，不得向他人募集股份。股份有限公司采取募集方式設(shè)立的，注冊(cè)資本為在公司登記機(jī)關(guān)登記的實(shí)收股本總額。

　　98[單選題] 自然人客戶遺失資金賬戶卡，必須憑(　　)辦理補(bǔ)辦事宜。

　�、�.代理人身份證原件

　�、�.加蓋開戶營(yíng)業(yè)部公章的交割單

　�、�.本人有效身份證明

　�、�.證券賬戶卡

　　A.Ⅰ、Ⅱ

　　B.Ⅱ、Ⅲ

　　C.Ⅱ、Ⅳ

　　D.Ⅲ、Ⅳ

　　參考答案：D

　　參考解析：遺失資金賬戶卡或因卡破損無(wú)法使用的客戶：自然人客戶必須憑其本人有效身份證明、證券賬戶卡(或因破損而無(wú)法使用的資金賬戶卡)辦理補(bǔ)卡(或換卡)事宜。法人客戶還需持法人授權(quán)委托書原件、代理人身份證原件。

　　99[單選題] 甲以銀行定期存款4倍的高息放貸，很快賺了錢。隨后，四處散發(fā)宣傳單，聲稱為加盟店籌資，承諾3個(gè)月后還款并支付銀行定期存款2倍的利息。甲從社會(huì)上籌得資金1000萬(wàn)，高利貸出，賺取息差。甲資金鏈斷裂無(wú)法歸還借款，但仍繼續(xù)擴(kuò)大宣傳，又吸納社會(huì)資金2000萬(wàn)，以后期借款歸還前期借款1000萬(wàn)。后因虧空巨大，甲將余款500萬(wàn)元交給其子，跳樓自殺。關(guān)于本案的定性，下列選項(xiàng)正確的是(　　)。

　�、�.甲以非法占有為目的，非法吸納資金，、構(gòu)成集資詐騙罪

　�、�.甲集資詐騙的數(shù)額為2000萬(wàn)元

　�、�.根據(jù)《刑法》規(guī)定，集資詐騙數(shù)額特別巨大的，可判處死刑

　　Ⅳ.甲已死亡，導(dǎo)致刑罰消滅，法院對(duì)余款500萬(wàn)元不能進(jìn)行追繳

　　A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　B.Ⅱ、Ⅲ

　　C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

　　D.Ⅰ、Ⅲ

　　參考答案：A

　　參考解析：Ⅳ項(xiàng)，甲死亡導(dǎo)致其刑事責(zé)任的消滅，但民事責(zé)任、行政責(zé)任并不必然消除，甲的死亡不影響對(duì)其余款的追繳。

　　100[單選題] 關(guān)于深圳證券交易所證券的轉(zhuǎn)托管，下列說(shuō)法正確的是(　　)。

　　Ⅰ.投資者一次只能辦理一只股票的轉(zhuǎn)托管

　�、�.投資者將一只股票辦理轉(zhuǎn)托管時(shí)，必須一次全部辦理

　�、�.投資者將一只股票辦理轉(zhuǎn)托管時(shí)，可以一次辦理，也可以分多次辦理

　　Ⅳ.投資者一次可以將多只股票同時(shí)辦理轉(zhuǎn)托管

　　A.Ⅰ、Ⅱ

　　B.Ⅰ、Ⅲ

　　C.Ⅲ、Ⅳ

　　D.Ⅰ、Ⅳ

　　參考答案：C

　　參考解析：Ⅰ、Ⅱ兩項(xiàng)，轉(zhuǎn)托管可以是一只證券或多只證券，也可以是一只證券的部分或全部。

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