第76題

　　關于集合資產(chǎn)管理計劃的估值，證券公司應該做到的是()。

　�、�.應當制定健全、有效的估值政策和程序

　�、�.應當定期對估值政策和程序執(zhí)行效果進行評估

　�、�.保證估值公平、合理

　　A.Ⅰ、Ⅲ

　　B.Ⅱ、Ⅲ

　　C.Ⅰ、Ⅱ

　　D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　【正確答案】 D

　　【你的答案】

　　【答案解析】 證券公司應當根據(jù)有關法律法規(guī)，制定健全、有效的估值政策和程序，并定期對其執(zhí)行效果進行評估，保證集合資產(chǎn)管理計劃估值的公平、合理，估值的具體規(guī)定，由中國證券業(yè)協(xié)會另行制定。

　　第77題

　　下列屬于背信運用受托財產(chǎn)罪犯罪主體的是()。

　　Ⅰ.商業(yè)銀行

　�、�.證券交易所

　�、�.期貨經(jīng)紀公司

　�、�.律師事務所

　　A.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　B.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

　　C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

　　D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　【正確答案】 D

　　【你的答案】

　　【答案解析】 背信運用受托財產(chǎn)罪的犯罪主體是特殊主體，即金融機構，具體包括商業(yè)銀行、證券交易所、期貨交易所、證券公司、期貨經(jīng)紀公司、保險公司或者其他金融機構。

　　第78題

　　發(fā)行人申請首次公開發(fā)行股票并在創(chuàng)業(yè)板上市，應當符合的條件包括()。

　　Ⅰ.發(fā)行人的注冊資本已足額繳納，發(fā)起人或者股東用作出資的資產(chǎn)的財產(chǎn)權轉移手續(xù)未辦理完畢

　�、�.發(fā)行人最近3年內(nèi)主營業(yè)務和董事、高級管理人員均沒有發(fā)生重大變化，實際控制人沒有發(fā)生變更

　�、�.發(fā)行人的主要資產(chǎn)不存在重大權屬糾紛

　�、�.發(fā)行前股本總額不少于3 000萬元

　　A.Ⅰ、Ⅱ

　　B.Ⅰ、Ⅲ

　　C.Ⅲ

　　D.Ⅱ、Ⅲ

　　【正確答案】 C

　　【你的答案】

　　【答案解析】 發(fā)行人的注冊資本已足額繳納，發(fā)起人或者股東用作出資的資產(chǎn)的財產(chǎn)權轉移手續(xù)已辦理完畢，發(fā)行人的主要資產(chǎn)不存在重大權屬糾紛，Ⅰ項錯誤，Ⅲ項正確。發(fā)行人最近2年內(nèi)主營業(yè)務和董事、高級管理人員均沒有發(fā)生重大變化，實際控制人沒有發(fā)生變更，Ⅱ項錯誤。發(fā)行后股本總額不少于3 000萬元，Ⅳ項錯誤。

　　第79題

　　證券公司應建立科學、規(guī)范、統(tǒng)一的投資銀行項目發(fā)行人質(zhì)量評價體系，應在盡職調(diào)查的基礎上，在項目實施的不同階段分別進行()，提高投資銀行項目的整體質(zhì)量水平。

　�、�.立項評價

　�、�.過程評價

　�、�.綜合評價

　�、�.業(yè)績評價

　　A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

　　B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　C.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

　　D.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　【正確答案】 B

　　【你的答案】

　　【答案解析】 證券公司應建立科學、規(guī)范、統(tǒng)一的發(fā)行人質(zhì)量評價體系，應在盡職調(diào)查的基礎上，在項目實施的不同階段分別進行立項評價、過程評價和綜合評價，提高投資銀行項目的整體質(zhì)量水平。

　　第80題

　　根據(jù)《證券發(fā)行上市保薦業(yè)務管理辦法》，發(fā)行人出現(xiàn)以下()情況之一的，中國證監(jiān)會自確認之日起暫停保薦機構的保薦機構資格3個月，撤銷相關人員的保薦代表人資格。

　�、�.證券發(fā)行募集文件等申請文件存在虛假記載，誤導性陳述或者重大遺漏

　　Ⅱ.公開發(fā)行證券上市當年即虧損

　�、�.公開發(fā)行證券上市當年凈利潤比上年下滑50%以上

　�、�.持續(xù)督導期間信息披露文件存在虛假記載，誤導性陳述或者重大遺漏

　　A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

　　B.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

　　C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　D.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　【正確答案】 A

　　【你的答案】

　　【答案解析】 《證券發(fā)行上市保薦業(yè)務管理辦法》第七十一條規(guī)定，發(fā)行人出現(xiàn)下列情形之一的，中國證監(jiān)會自確認之日起暫停保薦機構的保薦機構資格3個月，撤銷相關人員的保薦代表人資格：(1)證券發(fā)行募集文件等申請文件存在虛假記載、誤導性陳述或者重大遺漏。(2)公開發(fā)行證券上市當年即虧損。(3)持續(xù)督導期間信息披露文件存在虛假記載、誤導性陳述或者重大遺漏。

　　第 90 題

　　屬于QDII基金的禁止性行為的是(　)。

　�、�.借人臨時用途現(xiàn)金比例不超過基金資產(chǎn)凈值的5%

　�、�.購買貴金屬或代表貴金屬的憑證

　　Ⅲ.購買實物商品

　�、�.購買不動產(chǎn)和房地產(chǎn)抵押按揭

　　A.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

　　D.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

　　參考答案：A

　　除中國證監(jiān)會另有規(guī)定外，QDII不得有下列行為：①購買不動產(chǎn)。②購買房地產(chǎn)抵押按揭。③購買貴重金屬或代表貴重金屬的憑證。④購買實物商品。⑤除應付贖回、交易清算等臨時用途以外，借入現(xiàn)金。該臨時用途借入現(xiàn)金的比例不得超過基金、集合計劃資產(chǎn)凈值的10%。⑥利用融資購買證券，但投資金融衍生產(chǎn)品除外。⑦參與未持有基礎資產(chǎn)的賣空交易。⑧從事證券承銷業(yè)務。⑨中國證監(jiān)會禁止的其他行為。

　　第 91 題

　　依據(jù)《證券投資基金法》的規(guī)定，中國證監(jiān)會依法履行職責，有權采取的監(jiān)管措施包括(　)。

　�、�.調(diào)查取證

　�、�.刑事處罰

　�、�.限制交易

　　Ⅳ.行政處罰

　　A.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　B.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

　　C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

　　參考答案：B

　　依據(jù)《證券投資基金法》的規(guī)定，中國證監(jiān)會依法履行職責，有權采取下列監(jiān)管措施：①檢查;②調(diào)查取證;③限制交易;④行政處罰。

　　第 92 題

　　根據(jù)《中華人民共和國刑法》，犯欺詐發(fā)行股票、債券罪的(　)。

　　Ⅰ.對其直接負責的主管人員和其他直接責任人員處5年以下有期徒刑或者拘役

　�、�.對其直接負責的主管人員和其他直接責任人員處3年以下有期徒刑

　�、�.并處或者單處非法募集資金金額l萬元以上10萬元以下罰金

　�、�.并處或者單處非法募集資金金額1%以上5%以下罰金

　　A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

　　B.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

　　C.Ⅰ、Ⅳ

　　D.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　參考答案：C

　　《中華人民共和國刑法》第160條規(guī)定，在招股說明書、認股書、公司、企業(yè)債券募集辦法中隱瞞重要事實或者編造重大虛假內(nèi)容，發(fā)行股票或者公司、企業(yè)債券，數(shù)額巨大、后果嚴重或者有其他嚴重情節(jié)的，處5年以下有期徒刑或者拘役，并處或者單處非法募集資金金額1%以上5%以下罰金。

　　第 93 題

　　上市公司就并購重組事項出具盈利預測報告的，在相關并購重組活動完成后，凡不屬于上市公司管理層事前無法獲知且事后無法控制的原因，上市公司或者購買資產(chǎn)實現(xiàn)的利潤未達到盈利預測報告或者資產(chǎn)評估報告預測金額50%的，中國證監(jiān)會可以同時對財務顧問及其財務顧問主辦人采取(　)等監(jiān)管措施。

　　Ⅰ.監(jiān)管談話

　�、�.出具警示函

　�、�.責令改正

　�、�.責令定期報告

　　A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

　　C.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

　　D.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　參考答案：B

　　上市公司就并購重組事項出具盈利預測報告的，在相關并購重組活動完成后，凡不屬于上市公司管理層事前無法獲知且事后無法控制的原因，上市公司或者購買資產(chǎn)實現(xiàn)的利潤未達到盈利預測報告或者資產(chǎn)評估報告預測金額50%的，中國證監(jiān)會可以同時對財務顧問及其財務顧問主辦人采取監(jiān)管談話、出具警示函、責令定期報告等監(jiān)管措施。

　　第 94 題

　　《中華人民共和國證券法》對證券交易所的規(guī)定包括(　)。

　�、�.證券交易中證券公司、證券交易所及證券登記結算機構的職責劃分

　　Ⅱ.證券交易所的功能、性質(zhì)、辦公人員數(shù)量，對收入支配的規(guī)定，證券交易所的組織架構及從業(yè)人員的規(guī)定

　�、�.采取技術性停牌或者決定臨時停市的條件和程序，對證券交易的實時監(jiān)控，對上市公司及相關信息披露義務人披露信息的行為監(jiān)督，設立風險基金的規(guī)定

　�、�.證券交易所的負責人和其他從業(yè)人員的回避原則，交易結果不得改變的原則，違反證券交易所有關交易規(guī)則的處罰

　　A.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　B.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

　　C.Ⅱ、Ⅳ

　　D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

　　參考答案：B

　　《中華人民共和國證券法》沒有對證券交易所辦公人員的數(shù)量作出規(guī)定。

　　第 95 題

　　基金信息披露形式方面應遵循的基本原則包括(　)。

　�、�.易得性原則

　�、�.規(guī)范性原則

　　Ⅲ.真實性原則

　�、�.易解性原則

　　A.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

　　B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

　　D.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　參考答案：C

　　基金信息披露形式方面應遵循的基本原則包括：①規(guī)范性原則;②易解性原則;③易得性原則。

　　第 96 題

　　基金管理人召集基金份額持有人大會，應至少提前30日公告的大會事項包括(　)。

　　Ⅰ.表決方式

　�、�.基金份額持有人名錄

　　Ⅲ.召開時間

　�、�.審議事項

　　A.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　B.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

　　C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

　　參考答案：B

　　管理人召集基金份額持有人大會的，應至少提前30日公告大會的召開時間、會議形式、審議事項、議事程序和表決方式等事項。

　　第 97 題

　　ETF不屬于(　)。

　　Ⅰ.保本基金

　�、�.主動型基金

　�、�.基金中的基金

　�、�.指數(shù)基金

　　A.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　B.Ⅱ、Ⅲ

　　C.Ⅰ、Ⅳ

　　D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　參考答案：D

　　ETF不但具有傳統(tǒng)指數(shù)基金的全部特色，而且是更為純粹的指數(shù)基金。

　　第 98 題

　　證券業(yè)從業(yè)人員的誠信信息包括(　)。

　�、�.基本信息

　�、�.獎勵信息

　�、�.人員財務信息

　�、�.處罰處分信息

　　A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　B.Ⅱ、Ⅲ

　　C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

　　D.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　參考答案：C

　　誠信信息包括基本信息、獎勵信息、處罰處分信息及協(xié)會自律規(guī)則規(guī)定的其他信息。

　　第 99 題

　　在信息披露行為中，不得單獨作為不予處罰情形認定的是(　)。

　�、�.受他人脅迫參與信息披露違法行為

　�、�.不直接從事經(jīng)營管理

　�、�.配合證券監(jiān)管機構調(diào)查且有立功表現(xiàn)

　　Ⅳ.任職時間短、不了解情況

　　A.Ⅰ、Ⅱ

　　B.Ⅱ、Ⅳ

　　C.Ⅲ、Ⅳ

　　D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　參考答案：B

　　在信息披露行為中，不得單獨作為不予處罰情形認定的有：①不直接從事經(jīng)營管理;②能力不足、無相關職業(yè)背景;③任職時間短、不了解情況;④相信專業(yè)機構或者專業(yè)人員出具的意見和報告;⑤受到股東、實際控制人或者其他外部干預。

　　第 100 題

　　按照《上海證券交易所會員客戶證券交易行為管理實施細則》的規(guī)定，會員應重點監(jiān)控(　)的交易行為。

　　Ⅰ.證券交易所列為限制交易賬戶

　�、�.在最近一季度被交易所列為監(jiān)管關注賬戶

　�、�.其他需要重點監(jiān)控的賬戶

　�、�.持續(xù)盈利的賬戶

　　A.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

　　參考答案：B

　　《上海證券交易所會員客戶證券交易行為管理實施細則》第21條規(guī)定，會員應當重點監(jiān)控下列證券賬戶的交易行為：①被本所列為限制交易賬戶;②在最近一季度被本所列為監(jiān)管關注賬戶;③其他需要重點監(jiān)控的賬戶。

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