第26題在期貨交易所進行期貨交易的，應(yīng)當(dāng)是()。

　　A.期貨交易所會員

　　B.機構(gòu)投資者

　　C.證券交易所會員

　　D.合格投資者

　　【正確答案】A

　　【答案解析】在期貨交易所進行期貨交易的，應(yīng)當(dāng)是期貨交易所會員。

　　第27題公司應(yīng)當(dāng)在()時編制財務(wù)會計報告，并依法經(jīng)會計師事務(wù)所審計。

　　A.每半個會計年度終了

　　B.每一個會計年度終了

　　C.一年結(jié)束

　　D.半年結(jié)束

　　【正確答案】B

　　【答案解析】公司應(yīng)當(dāng)在每一會計年度終了時編制財務(wù)會計報告，并依法經(jīng)會計師事務(wù)所審計。

　　第28題下列做法中違背證券市場三公原則的是()。

　　A.禁止證券公司及其從業(yè)人員挪用客戶所委托買賣的證券

　　B.內(nèi)幕信息的知情人員和非法獲取內(nèi)幕信息的人利用內(nèi)幕信息從事證券交易活動

　　C.內(nèi)幕交易行為給投資者造成損失的，行為人應(yīng)依法承擔(dān)賠償責(zé)任

　　D.影響證券交易的重大事件應(yīng)公開

　　【正確答案】B

　　【答案解析】A、C、D三項均符合證券市場三公原則。

　　第29題《證券業(yè)從業(yè)人員資格管理辦法》屬于()層級的規(guī)定。

　　A.行政法規(guī)

　　B.部門規(guī)章

　　C.自律管理規(guī)則

　　D.法律

　　【正確答案】B

　　【答案解析】《證券業(yè)從業(yè)人員資格管理辦法》屬于部門規(guī)章層級的規(guī)定。

　　第30題以下關(guān)于公開募集基金的基金管理公司人員條件的說法，正確的是()。

　　A.所有人員均無需取得基金從業(yè)資格

　　B.所有人員均需要取得基金從業(yè)資格

　　C.取得基金從業(yè)資格的人員無法定人數(shù)

　　D.取得基金從業(yè)資格的人數(shù)需達到法定人數(shù)

　　【正確答案】D

　　【答案解析】設(shè)立管理公開募集基金的基金管理公司，應(yīng)當(dāng)具備下列條件，并經(jīng)國務(wù)院證券監(jiān)督管理機構(gòu)批準(zhǔn)：(1)有符合《中華人民共和國證券投資基金法》和《中華人民共和國公司法》規(guī)定的章程。(2)注冊資本不低于1億元人民幣，且必須為實繳貨幣資本。(3)主要股東應(yīng)當(dāng)具有經(jīng)營金融業(yè)務(wù)或者管理金融機構(gòu)的良好業(yè)績、良好的財務(wù)狀況和社會信譽，資產(chǎn)規(guī)模達到國務(wù)院規(guī)定的標(biāo)準(zhǔn)，最近3年沒有違法記錄。(4)取得基金從業(yè)資格的人員達到法定人數(shù)。(5)董事、監(jiān)事、高級管理人員具備相應(yīng)的任職條件。(6)有符合要求的營業(yè)場所、安全防范設(shè)施和與基金管理業(yè)務(wù)有關(guān)的其他設(shè)施。(7)有良好的內(nèi)部治理結(jié)構(gòu)、完善的內(nèi)部稽核監(jiān)控制度、風(fēng)險控制制度。(8)法律、行政法規(guī)規(guī)定的和經(jīng)國務(wù)院批準(zhǔn)的國務(wù)院證券監(jiān)督管理機構(gòu)規(guī)定的其他條件。

　　第31題關(guān)于上市交易申請的說法，錯誤的是()。

　　A.申請證券上市的公司應(yīng)與證券交易所簽訂上市協(xié)議

　　B.中國證監(jiān)會根據(jù)國務(wù)院授權(quán)的部門的決定安排政府債券上市交易

　　C.申請證券上市交易，應(yīng)當(dāng)向證券交易所提出申請

　　D.證券交易所根據(jù)國務(wù)院授權(quán)的部門的決定安排政府債券上市交易

　　【正確答案】B

　　【答案解析】《中華人民共和國證券法》第四十八條規(guī)定，申請證券上市交易，應(yīng)當(dāng)向證券交易所提出申請，由證券交易所依法審核同意，并由雙方簽訂上市協(xié)議。證券交易所根據(jù)國務(wù)院授權(quán)的部門的決定安排政府債券上市交易。因此，B項說法錯誤。

　　第32題財務(wù)與會計人員應(yīng)當(dāng)正確處理財務(wù)會計工作與業(yè)務(wù)發(fā)展、客戶利益保護與所在單位利益之間的關(guān)系，對存在潛在沖突的情形()。

　　A.暫不需要關(guān)注

　　B.應(yīng)主動向所在機構(gòu)的管理層說明

　　C.主動向監(jiān)管機關(guān)報告

　　D.持續(xù)關(guān)注

　　【正確答案】B

　　【答案解析】《證券業(yè)財務(wù)與會計人員執(zhí)業(yè)行為規(guī)范》第十六條規(guī)定，財務(wù)與會計人員應(yīng)當(dāng)正確處理財務(wù)會計工作與業(yè)務(wù)發(fā)展、客戶利益保護與所在單位利益之間的關(guān)系，對存在潛在沖突的情形，應(yīng)主動向所在機構(gòu)的管理層說明，并提出合理處理利益沖突的建議。

　　第33題下列選項中，正確的是()。

　　A.證券公司停止全部證券業(yè)務(wù)，應(yīng)當(dāng)將經(jīng)營業(yè)務(wù)許可證交工商管理機構(gòu)注銷

　　B.經(jīng)營證券業(yè)務(wù)許可證應(yīng)當(dāng)載明證券公司或者境內(nèi)分支機構(gòu)的證券業(yè)務(wù)范圍

　　C.證券公司可以直接撤銷境內(nèi)分支機構(gòu)

　　D.證券公司應(yīng)當(dāng)向中國證券業(yè)協(xié)會申請頒發(fā)或者換發(fā)經(jīng)營證券業(yè)務(wù)許可證

　　【正確答案】B

　　【答案解析】《證券公司監(jiān)督管理條例》第十七條規(guī)定，公司登記機關(guān)應(yīng)當(dāng)依照法律、行政法規(guī)的規(guī)定，憑國務(wù)院證券監(jiān)督管理機構(gòu)的批準(zhǔn)文件，辦理證券公司及其境內(nèi)分支機構(gòu)的設(shè)立、變更、注銷登記。證券公司在取得公司登記機關(guān)頒發(fā)或者換發(fā)的證券公司或者境內(nèi)分支機構(gòu)的營業(yè)執(zhí)照后，應(yīng)當(dāng)向國務(wù)院證券監(jiān)督管理機構(gòu)申請頒發(fā)或者換發(fā)經(jīng)營證券業(yè)務(wù)許可證。經(jīng)營證券業(yè)務(wù)許可證應(yīng)當(dāng)載明證券公司或者境內(nèi)分支機構(gòu)的證券業(yè)務(wù)范圍。未取得經(jīng)營證券業(yè)務(wù)許可證，證券公司及其境內(nèi)分支機構(gòu)不得經(jīng)營證券業(yè)務(wù)。證券公司停止全部證券業(yè)務(wù)、解散、破產(chǎn)或者撤銷境內(nèi)分支機構(gòu)的，應(yīng)當(dāng)在國務(wù)院證券監(jiān)督管理機構(gòu)指定的報刊上公告，并按照規(guī)定將經(jīng)營證券業(yè)務(wù)許可證交國務(wù)院證券監(jiān)督管理機構(gòu)注銷。

　　第34題持有期貨公司5%以上股權(quán)的個人股東其個人金融資產(chǎn)不低于人民幣()萬元。

　　A.2 500

　　B.1 000

　　C.2 000

　　D.3 000

　　【正確答案】D

　　【答案解析】《期貨公司監(jiān)督管理辦法》第八條規(guī)定，持有期貨公司5%以上股權(quán)的個人股東應(yīng)當(dāng)符合本辦法第七條第(三)項至第(七)項規(guī)定的條件，且其個人金融資產(chǎn)不低于人民幣3 000萬元。

　　第35題證券投資咨詢業(yè)務(wù)人員分為()。

　　A.證券分析師和客戶經(jīng)理

　　B.證券咨詢師和證券分析師

　　C.證券研究員和投資顧問

　　D.證券投資顧問和證券分析師

　　【正確答案】D

　　【答案解析】注冊登記為證券投資顧問的人員，其申請從事的證券業(yè)務(wù)類別為證券投資咨詢業(yè)務(wù)(投資顧問);注冊登記為證券分析師的人員，其申請從事的證券業(yè)務(wù)類別為證券投資咨詢業(yè)務(wù)(分析師)。因此，D項正確。

　　第36題下列對于上市公司的監(jiān)督及相關(guān)信息披露的描述，錯誤的是()。

　　A.監(jiān)督的內(nèi)容包括上市公司分派或者配售新股的情況

　　B.證券交易所對上市公司年度報告、中期報告、臨時報告以及公告的情況進行監(jiān)督

　　C.監(jiān)督的內(nèi)容包括上市公司年度報告、臨時報告以及公告的情況

　　D.監(jiān)督的內(nèi)包括上市公司控股股東和信息披露義務(wù)人的行為

　　【正確答案】B

　　【答案解析】《中華人名共和國證券法》第七十一條規(guī)定，國務(wù)院證券監(jiān)督管理機構(gòu)對上市公司年度報告、中期報告、臨時報告以及公告的情況進行監(jiān)督，對上市公司分派或者配售新股的情況進行監(jiān)督，對上市公司控股股東及其他信息披露義務(wù)人的行為進行監(jiān)督。因此，B項說法錯誤。

　　第37題國有以及國有控股企業(yè)違反《期貨交易管理條例》和國務(wù)院國有資產(chǎn)監(jiān)督管理機構(gòu)以及其他有關(guān)部門關(guān)于企業(yè)以國有資產(chǎn)進入期貨市場的有關(guān)規(guī)定進行期貨交易，或者單位、個人違規(guī)使用信貸資金、財政資金進行期貨交易的，給予警告，沒收違法所得，并處違法所得1倍以上5倍以下的罰款，沒有違法所得或者違法所得不足10萬元的，并處()的罰款。

　　A.10萬元以上50萬元以下

　　B.1萬元以上10萬元以下

　　C.20萬元以上100萬元以下

　　D.3萬元以上30萬元以下

　　【正確答案】A

　　【答案解析】《期貨交易管理條例》第七十三條規(guī)定，國有以及國有控股企業(yè)違反本條例和國務(wù)院國有資產(chǎn)監(jiān)督管理機構(gòu)以及其他有關(guān)部門關(guān)于企業(yè)以國有資產(chǎn)進入期貨市場的有關(guān)規(guī)定進行期貨交易，或者單位、個人違規(guī)使用信貸資金、財政資金進行期貨交易的，給予警告，沒收違法所得，并處違法所得1倍以上5倍以下的罰款;沒有違法所得或者違法所得不足10萬元的，并處10萬元以上50萬元以下的罰款。對直接負(fù)責(zé)的主管人員和其他直接責(zé)任人員給予降級直至開除的紀(jì)律處分。

　　第38題證券公司承銷或者代理買賣未經(jīng)核準(zhǔn)擅自公開發(fā)行證券的，對其直接負(fù)責(zé)的主管人員和其他責(zé)任人員的處罰措施中，不包括()。

　　A.沒收違法所得

　　B.撤銷任職資格或證券從業(yè)資格

　　C.罰款

　　D.判刑

　　【正確答案】D

　　【答案解析】《中華人民共和國證券法》第一百九十條規(guī)定，證券公司承銷或者代理買賣未經(jīng)核準(zhǔn)擅自公開發(fā)行的證券的，責(zé)令停止承銷或者代理買賣，沒收違法所得，并處以違法所得1倍以上5倍以下的罰款;沒有違法所得或者違法所得不足30萬元的，處以30萬元以上60萬元以下的罰款。給投資者造成損失的，應(yīng)當(dāng)與發(fā)行人承擔(dān)連帶賠償責(zé)任。對直接負(fù)責(zé)的主管人員和其他直接責(zé)任人員給予警告，撤銷任職資格或者證券從業(yè)資格，并處以3萬元以上30萬元以下的罰款。

　　第39題公開發(fā)行公司債券籌集的資金，必須用于核準(zhǔn)的用途，不得用于彌補虧損和()。

　　A.擴大生產(chǎn)經(jīng)營

　　B.非生產(chǎn)性支出

　　C.生產(chǎn)性支出

　　D.發(fā)放員工工資

　　【正確答案】B

　　【答案解析】公開發(fā)行公司債券籌集的資金，必須用于核準(zhǔn)的用途，不得用于彌補虧損和非生產(chǎn)性支出。

　　第40題單位或者個人認(rèn)購或者受讓證券公司的股權(quán)后，其持股比例達到證券公司注冊資本的()，應(yīng)當(dāng)事先告知證券公司。

　　A.5%

　　B.1%

　　C.3%

　　D.10%

　　【正確答案】A

　　【答案解析】《證券公司監(jiān)督管理條例》第十四條規(guī)定，任何單位或者個人有下列情形之一的，應(yīng)當(dāng)事先告知證券公司，由證券公司報國務(wù)院證券監(jiān)督管理機構(gòu)批準(zhǔn)：(1)認(rèn)購或者受讓證券公司的股權(quán)后，其持股比例達到證券公司注冊資本的5%。(2)以持有證券公司股東的股權(quán)或者其他方式，實際控制證券公司5%以上的股權(quán)。未經(jīng)證券監(jiān)督管理機構(gòu)批準(zhǔn)，任何單位或者個人不得委托他人或者接受他人委托持有或者管理證券公司的股權(quán)。

　　第41題下列有關(guān)有限責(zé)任公司股東出資責(zé)任的說法，正確的是()。

　　A.公司成立后發(fā)現(xiàn)作為設(shè)立公司出資的非貨幣財產(chǎn)的實際價值顯著低于公司章程所定價額的，股東補足其差額，其他股東無需承擔(dān)連帶責(zé)任

　　B.公司注冊資本為在公司登記機關(guān)登記的全體股東實繳的出資額

　　C.股東不按照規(guī)定繳納出資的，向公司足額繳納出資額后,無需承擔(dān)其他責(zé)任

　　D.股東以非貨幣財產(chǎn)出資的，該非貨幣財產(chǎn)應(yīng)當(dāng)評估作價，核實財產(chǎn)，不得高估或低估作價

　　【正確答案】D

　　【答案解析】有限責(zé)任公司成立后，發(fā)現(xiàn)作為設(shè)立公司出資的非貨幣財產(chǎn)的實際價額顯著低于公司章程所定價額的，應(yīng)當(dāng)由交付該出資的股東補足其差額;公司設(shè)立時的其他股東承擔(dān)連帶責(zé)任。故A項說法錯誤。有限責(zé)任公司的注冊資本為在公司登記機關(guān)登記的全體股東認(rèn)繳的出資額。故B項說法錯誤。股東不按規(guī)定繳納出資的，除應(yīng)當(dāng)向公司足額繳納外，還應(yīng)當(dāng)向已按期足額繳納出資的股東承擔(dān)違約責(zé)任。故C項說法錯誤。

　　第42題對于采取余額包銷方式銷售的公司債券，其銷售期限最長不得超過()。

　　A.60日

　　B.180日

　　C.360日

　　D.90日

　　【正確答案】D

　　【答案解析】對于采取余額包銷方式銷售的公司債券，其銷售期限最長不得超過90日。

　　第43題關(guān)于證券公司開展經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)的相關(guān)規(guī)定，以下說法正確的是()。

　　A.證券公司可以委托證券公司以外的人員作為經(jīng)紀(jì)人，代理其進行客戶招攬、客戶服務(wù)等活動

　　B.客戶證券賬戶內(nèi)的證券不足的，可以接受其賣出委托

　　C.證券公司向客戶收取證券交易費用，應(yīng)當(dāng)符合國家有關(guān)規(guī)定，不需將收費項目、收費標(biāo)準(zhǔn)在營業(yè)場所的顯著位置予以公示

　　D.客戶資金賬戶內(nèi)的資金不足的，可以接受其買入委托

　　【正確答案】A

　　【答案解析】根據(jù)《證券公司監(jiān)督管理條例》第三十七條規(guī)定，證券公司從事證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)，應(yīng)當(dāng)對客戶賬戶內(nèi)的資金、證券是否充足進行審查�？蛻糍Y金賬戶內(nèi)的資金不足的，不得接受其買入委托;客戶證券賬戶內(nèi)的證券不足的，不得接受其賣出委托。因此，B、D項說法錯誤。第四十條規(guī)定，證券公司向客戶收取證券交易費用，應(yīng)當(dāng)符合國家有關(guān)規(guī)定，并將收費項目、收費標(biāo)準(zhǔn)在營業(yè)場所的顯著位置予以公示。因此，C項說法錯誤。

　　第44題下列關(guān)于保薦代表人執(zhí)業(yè)行為規(guī)范的說法中，錯誤的是()。

　　A.中國證券業(yè)協(xié)會對保薦機構(gòu)及其保薦代表人進行自律管理

　　B.保薦代表人履行保薦職責(zé)，可以減輕或者免除發(fā)行人及其董事、監(jiān)事、高級管理人員、證券服務(wù)機構(gòu)及其簽字人員的責(zé)任

　　C.保薦代表人可以列席發(fā)行人的股東大會、董事會和監(jiān)事會

　　D.保薦代表人不得通過從事保薦業(yè)務(wù)謀取任何不正當(dāng)利益

　　【正確答案】B

　　【答案解析】《證券發(fā)行上市保薦業(yè)務(wù)管理辦法》第七條規(guī)定，保薦機構(gòu)及其保薦代表人履行保薦職責(zé)，不能減輕或者免除發(fā)行人及其董事、監(jiān)事、高級管理人員、證券服務(wù)機構(gòu)及其簽字人員的責(zé)任。因此，B項說法錯誤。

　　第45題關(guān)于面向公眾開展的證券投資咨詢業(yè)務(wù)，下列說法錯誤的是()。

　　A.預(yù)測證券市場、證券品種的走勢或者就投資證券的可行性進行建議時需有充分的理由和依據(jù)，不得主觀臆斷

　　B.證券投資咨詢機構(gòu)及其執(zhí)業(yè)人員可以參加媒體等機構(gòu)舉辦的薦股“擂臺賽”、模擬證券投資大賽或類似的欄目或節(jié)目

　　C.證券投資咨詢機構(gòu)及其執(zhí)業(yè)人員從事證券投資咨詢活動必須客觀公正、誠實信用，不得以虛假信息、內(nèi)幕信息或者市場傳言為依據(jù)向客戶或投資者提供分析、預(yù)測或建議

　　D.證券投資分析報告、投資分析文章等形式的咨詢服務(wù)產(chǎn)品不得建議投資者在具體證券品種上進行具體價位買賣

　　【正確答案】B

　　【答案解析】證券投資咨詢機構(gòu)及其執(zhí)業(yè)人員不得參加媒體等機構(gòu)舉辦的薦股“擂臺賽”、模擬證券投資大賽或類似的欄目或節(jié)目。因此，B項說法錯誤。

　　第46題收購人未按照本法規(guī)定履行上市公司收購的公告、發(fā)出收購要約、報送上市公司收購報告書等義務(wù)或者擅自變更收購要約的，責(zé)令改正，給予()處分，并處以10萬元以上30萬元以下的罰款。

　　A.記大過

　　B.終止收購

　　C.通報批評

　　D.警告

　　【正確答案】D

　　【答案解析】收購人未按照本法規(guī)定履行上市公司收購的公告、發(fā)出收購要約、報送上市公司收購報告書等義務(wù)或者擅自變更收購要約的，責(zé)令改正，給予警告，并處以10萬元以上30萬元以下的罰款。

　　第47題中國證券業(yè)協(xié)會對證券經(jīng)紀(jì)人自取得執(zhí)業(yè)證書之日起每()檢查一次。

　　A.3年

　　B.1年

　　C.2年

　　D.半年

　　【正確答案】B

　　【答案解析】《證券經(jīng)紀(jì)人執(zhí)業(yè)注冊登記暫行辦法》第十五條規(guī)定，協(xié)會對證券經(jīng)紀(jì)人自其取得證券經(jīng)紀(jì)人證書之日起每年檢查一次。

　　第48題關(guān)于上市公司收購的方式的說法，錯誤的是()。

　　A.投資者可以采取協(xié)議收購的方式收購上市公司

　　B.投資者可以采取其他合法方式收購上市公司

　　C.投資者可以采取要約收購的方式收購上市公司

　　D.投資者可以采取競價收購的方式收購上市公司

　　【正確答案】D

　　【答案解析】《中華人民共和國證券法》第八十五條規(guī)定，投資者可以采取要約收購、協(xié)議收購及其他合法方式收購上市公司。因此，D項說法錯誤。

　　第49題公開募集基金的基金管理人員不得從事的活動不包括()。

　　A.向基金份額持有人違規(guī)承諾收益

　　B.編制基金財務(wù)報告，及時公告，并向中國證監(jiān)會報告

　　C.不公平地對待其管理的不同基金財產(chǎn)

　　D.將其固有財產(chǎn)或者他人財產(chǎn)混同于基金財產(chǎn)從事證券投資

　　【正確答案】B

　　【答案解析】B項描述的是基金管理人的義務(wù)，其他三項都是公開募集基金的基金管理人員不得從事的活動。

　　第50題下列關(guān)于禁止濫用股東權(quán)利的說法，錯誤的是()。

　　A.控股股東、實際控制人不得濫用權(quán)利，通過關(guān)聯(lián)交易、利潤分配、資產(chǎn)重組、對外投資等方式損害上市公司及其他股東的利益

　　B.公司根據(jù)股東會或者股東大會、董事會決議已辦理變更登記的，人民法院宣告該決議無效或者撤銷該決議后，公司應(yīng)當(dāng)向公司登記機關(guān)申請撤銷變更登記

　　C.控股股東、實際控制人應(yīng)當(dāng)維護證券公司資產(chǎn)完整，并享有對證券公司財產(chǎn)的占有、使用、收益和處分的權(quán)利

　　D.股東會或者股東大會、董事會的會議召集程序、表決方式違反法律、行政法規(guī)或者公司章程，或者決議內(nèi)容違反公司章程的，股東可以自決議作出之日起60日內(nèi)，請求人民法院撤銷

　　【正確答案】C

　　【答案解析】控股股東、實際控制人應(yīng)當(dāng)維護證券公司資產(chǎn)完整，不得侵害證券公司對其法人財產(chǎn)的占有、使用、收益和處分的權(quán)利。因此，C項說法錯誤。

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