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　　證券自營(yíng)

　　1[單選題] 證券公司年度報(bào)告應(yīng)當(dāng)附有(　　)出具的內(nèi)部控制評(píng)審報(bào)告。

　　A.律師事務(wù)所

　　B.審計(jì)事務(wù)所

　　C.資產(chǎn)評(píng)估事務(wù)所

　　D.會(huì)計(jì)師事務(wù)所

　　參考答案：D

　　參考解析：根據(jù)《證券公司監(jiān)督管理?xiàng)l例》第六十四條，證券公司年度報(bào)告中的財(cái)務(wù)會(huì)計(jì)報(bào)告、風(fēng)險(xiǎn)控制指標(biāo)報(bào)告以及國(guó)務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)規(guī)定的其他專(zhuān)項(xiàng)報(bào)告，應(yīng)當(dāng)經(jīng)具有證券、期貨相關(guān)業(yè)務(wù)資格的會(huì)計(jì)師事務(wù)所審計(jì)。證券公司年度報(bào)告應(yīng)當(dāng)附有該會(huì)計(jì)師事務(wù)所出具的內(nèi)部控制評(píng)審報(bào)告。

　　2[單選題] (　　)是證券公司自營(yíng)業(yè)務(wù)投資運(yùn)作的最高管理機(jī)構(gòu)。

　　A.投資決策機(jī)構(gòu)

　　B.自營(yíng)業(yè)務(wù)部門(mén)

　　C.董事會(huì)

　　D.股東會(huì)

　　參考答案：A

　　參考解析：自營(yíng)業(yè)務(wù)決策機(jī)構(gòu)原則上應(yīng)當(dāng)按照“董事會(huì)—投資決策機(jī)構(gòu)—自營(yíng)業(yè)務(wù)部門(mén)”的三級(jí)體制設(shè)立。投資決策機(jī)構(gòu)是證券公司自營(yíng)業(yè)務(wù)投資運(yùn)作的最高管理機(jī)構(gòu)，負(fù)責(zé)確定具體的資產(chǎn)配置策略、投資事項(xiàng)和投資品種等。

　　3[單選題] 證券公司向外部報(bào)送的自營(yíng)業(yè)務(wù)信息報(bào)告中，不包括(　　)。

　　A.自營(yíng)業(yè)務(wù)席位情況

　　B.證券公司的資產(chǎn)狀況

　　C.自營(yíng)風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)控報(bào)告

　　D.涉及自營(yíng)風(fēng)險(xiǎn)限額、資產(chǎn)配置等方面的重大決策

　　參考答案：B

　　參考解析：證券公司應(yīng)當(dāng)按照監(jiān)管部門(mén)和證券交易所的要求報(bào)送自營(yíng)業(yè)務(wù)信息，報(bào)告的內(nèi)容包括：①自營(yíng)業(yè)務(wù)賬戶(hù)、席位情況;②涉及自營(yíng)業(yè)務(wù)規(guī)模、風(fēng)險(xiǎn)限額、資產(chǎn)配置、業(yè)務(wù)授權(quán)等方面的重大決策;③自營(yíng)風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)控報(bào)告;④其他需要報(bào)告的事項(xiàng)。

　　4[單選題] 證券公司在從事自營(yíng)業(yè)務(wù)中可以(　　)。

　　A.以個(gè)人名義進(jìn)行自營(yíng)業(yè)務(wù)

　　B.以默示的方式，約定與其他證券投資者在某一時(shí)間內(nèi)共同買(mǎi)賣(mài)幾種證券

　　C.買(mǎi)人公司在IPO包銷(xiāo)過(guò)程中未能售出的股票

　　D.委托其他證券公司代為買(mǎi)賣(mài)證券

　　參考答案：C

　　參考解析：ABD三項(xiàng)屬于證券自營(yíng)業(yè)務(wù)的禁止行為。

　　5[單選題] 下列人員可以成為利用未公開(kāi)信息交易罪的犯罪主體是(　　)。

　�、�.證券公司從業(yè)人員

　　Ⅱ.證券業(yè)協(xié)會(huì)工作人員

　�、�.商業(yè)銀行從業(yè)人員

　�、�.上市公司董監(jiān)高

　　A.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

　　B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

　　參考答案：B

　　參考解析：利用未公開(kāi)信息交易罪是指證券交易所、期貨交易所、證券公司、期貨經(jīng)紀(jì)公司、基金管理公司、商業(yè)銀行、保險(xiǎn)公司等金融機(jī)構(gòu)的從業(yè)人員以及有關(guān)監(jiān)管部門(mén)或者行業(yè)協(xié)會(huì)的工作人員，利用因職務(wù)便利獲取的內(nèi)幕信息以外的其他未公開(kāi)的信息，違反規(guī)定，從事與該信息相關(guān)的證券、期貨交易活動(dòng)，或者明示、暗示他人從事相關(guān)交易活動(dòng)。

　　6[單選題] 以下行為中，構(gòu)成操縱證券、期貨交易行為的有(　　)。

　�、�.編造并且傳播影響證券、期貨交易的虛假信息、擾亂證券、期貨交易市場(chǎng)

　　Ⅱ.在自己實(shí)際控制的賬戶(hù)之間進(jìn)行證券交易，或者以自己為交易對(duì)象，自買(mǎi)自賣(mài)期貨合約，影響證券、期貨交易價(jià)格或者證券、期貨交易量

　�、�.與他人串通，以事先約定的時(shí)間、價(jià)格和方式相互進(jìn)行證券、期貨交易，影響證券期貨交易價(jià)格或者證券、期貨交易量

　�、�.單獨(dú)或者合謀，集中資金優(yōu)勢(shì)，持股或者持倉(cāng)優(yōu)勢(shì)或者利用信息優(yōu)勢(shì)聯(lián)合或者連續(xù)買(mǎi)賣(mài)，操縱證券、期貨交易或者證券、期貨交易量

　　A.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　C.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

　　D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　參考答案：A

　　參考解析：根據(jù)《刑法》第一百八十一條，Ⅰ項(xiàng)構(gòu)成編造并傳播證券、期貨交易虛假信息行為。

　　7[單選題] 我國(guó)證券公司證券自營(yíng)業(yè)務(wù)的投資范圍中的“已經(jīng)和依法可以在境內(nèi)銀行間市場(chǎng)交易的證券”包括(  )。

　　Ⅰ.國(guó)際開(kāi)發(fā)機(jī)構(gòu)人民幣債券

　　Ⅱ.金融債券

　�、�.證券投資基金

　　Ⅳ.央行票據(jù)

　　A.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

　　B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

　　D.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　參考答案：C

　　8[單選題] 下列說(shuō)法正確的有(　　)。

　　Ⅰ.證券公司開(kāi)展自營(yíng)業(yè)務(wù)應(yīng)每?jī)赡晗蛑袊?guó)證監(jiān)會(huì)報(bào)送自營(yíng)業(yè)務(wù)情況

　�、�.中國(guó)證監(jiān)會(huì)對(duì)證券公司自營(yíng)業(yè)務(wù)實(shí)行日常監(jiān)督管理

　�、�.中國(guó)證監(jiān)會(huì)可要求證券公司報(bào)送其證券自營(yíng)業(yè)務(wù)的資料

　�、�.自營(yíng)業(yè)務(wù)情況是證券公司向證券交易所報(bào)送年檢報(bào)告主要內(nèi)容之一

　　A.Ⅰ、Ⅱ

　　B.Ⅱ、Ⅳ

　　C.Ⅲ、Ⅳ

　　D.Ⅰ、Ⅳ

　　參考答案：C

　　參考解析：Ⅰ項(xiàng)，根據(jù)現(xiàn)行規(guī)定，證券公司應(yīng)每月、每半年、每年向中國(guó)證監(jiān)會(huì)和證券交易所報(bào)送自營(yíng)業(yè)務(wù)情況;Ⅱ項(xiàng)，對(duì)證券公司自營(yíng)業(yè)務(wù)實(shí)行日常監(jiān)督管理的是證券交易所，而不是證監(jiān)會(huì)。

　　9[單選題] 證券公司從事自營(yíng)業(yè)務(wù)，應(yīng)當(dāng)遵守的規(guī)定有(　　)。

　�、�.真實(shí)、合法的資金和賬戶(hù)

　�、�.風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)控

　　Ⅲ.業(yè)務(wù)隔離

　�、�.預(yù)警制度

　　A.Ⅰ、Ⅱ

　　B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　C.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　參考答案：B

　　參考解析：證券公司從事自營(yíng)業(yè)務(wù)，應(yīng)當(dāng)遵守以下規(guī)定：①真實(shí)、合法的資金和賬戶(hù);②業(yè)務(wù)隔離;③明確授權(quán);④風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)控;⑤報(bào)告制度。

　　10[單選題] 根據(jù)監(jiān)管機(jī)構(gòu)的規(guī)定，證券公司證券自營(yíng)賬戶(hù)上持有的權(quán)益類(lèi)證券及證券衍生品(包括股指期貨、國(guó)債期貨等)的合計(jì)額不得超過(guò)凈資本的( )。

　　A.10%

　　B.50%

　　C.80%

　　D.100%

　　參考答案：D

　　參考解析：根據(jù)監(jiān)管機(jī)構(gòu)的規(guī)定，證券公司證券自營(yíng)賬戶(hù)上持有的權(quán)益類(lèi)證券及證券衍生品(包括股指期貨、國(guó)債期貨等)的合計(jì)額不得超過(guò)凈資本的100%。

　　11[單選題] 根據(jù)股票直接投資相關(guān)規(guī)則，投資決策委員會(huì)的成員中，直投子公司及其下屬機(jī)構(gòu)的人員數(shù)量不得低于( )。

　　A.1/3

　　B.1/2

　　C.2/3

　　D.3/4

　　參考答案：B

　　參考解析：根據(jù)股票直接投資相關(guān)規(guī)則，投資決策委員會(huì)的成員中，直接投資子公司及其下屬機(jī)構(gòu)的人員數(shù)量不得低于1/2，證券公司的人員數(shù)量不得超過(guò)1/3。

　　12[單選題] 證券交易所對(duì)其會(huì)員的證券自營(yíng)業(yè)務(wù)的監(jiān)管措施中，包括每年6月30日和12月31日過(guò)后的( )日內(nèi)，向中國(guó)證監(jiān)會(huì)報(bào)送各家會(huì)員截至該日的證券自營(yíng)業(yè)務(wù)情況。

　　A.10

　　B.15

　　C.20

　　D.30

　　參考答案：D

　　參考解析：根據(jù)《證券交易所管理辦法》第四十五條的規(guī)定，證券交易所應(yīng)當(dāng)根據(jù)國(guó)家關(guān)于證券經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)證券自營(yíng)業(yè)務(wù)管理的規(guī)定和證券交易所業(yè)務(wù)規(guī)則，對(duì)會(huì)員的證券自營(yíng)業(yè)務(wù)實(shí)施日常監(jiān)督管理。其中包括每年6月30日和12月31日過(guò)后的30日內(nèi)向中國(guó)證監(jiān)會(huì)報(bào)送各家會(huì)員截至該日的證券自營(yíng)業(yè)務(wù)情況。

　　13[單選題] 證券經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)從事證券自營(yíng)業(yè)務(wù)不得從事的操縱市場(chǎng)行為不包括( )。

　　A.以明示或默示的方式，約定與其他證券投資者在某一時(shí)間內(nèi)共同買(mǎi)進(jìn)或賣(mài)出某一種或幾種證券

　　B.以自己的不同賬戶(hù)或與其他證券投資者串通在相同時(shí)間內(nèi)進(jìn)行價(jià)格和數(shù)量相近、方向相反的交易

　　C.以自己的不同賬戶(hù)或與其他證券投資者串通在相同時(shí)間內(nèi)進(jìn)行價(jià)格和數(shù)量相近、方向相同的交易

　　D.在一段時(shí)間內(nèi)頻繁并且大量地連續(xù)買(mǎi)賣(mài)某種或某類(lèi)證券并導(dǎo)致市場(chǎng)價(jià)格異常變動(dòng)

　　參考答案：C

　　參考解析：證券經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)從事證券自營(yíng)業(yè)務(wù)，不得從事下列操縱市場(chǎng)的行為：以明示或默示的方式，約定與其他證券投資者在某一時(shí)間內(nèi)共同買(mǎi)進(jìn)或賣(mài)出某一種或幾種證券;以自己的不同賬戶(hù)或與其他證券投資者串通在相同時(shí)間內(nèi)進(jìn)行價(jià)格和數(shù)量相近、方向相反的交易;在一段時(shí)間內(nèi)頻繁并且大量地連續(xù)買(mǎi)賣(mài)某種或某類(lèi)證券并導(dǎo)致市場(chǎng)價(jià)格異常變動(dòng)。

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