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　　點(diǎn)擊查看：2017證券從業(yè)《市場(chǎng)基本法律法規(guī)》易錯(cuò)題及答案匯總

　　1[單選題] 下列有關(guān)證券發(fā)行人派發(fā)紅利的處理說(shuō)明，正確的有(　　)。

　　Ⅰ.證券發(fā)行人派發(fā)現(xiàn)金股利或利息時(shí)，證券登記結(jié)算公司按照證券公司客戶信用交易擔(dān)保資金賬戶的實(shí)際余額派發(fā)現(xiàn)金股利或利息

　　Ⅱ.涉及的利息稅由證券登記結(jié)算公司根據(jù)證券公司的委托按照信用交易客戶的身份計(jì)算

　�、�.證券公司收到現(xiàn)金紅利和利息款項(xiàng)后，應(yīng)當(dāng)及時(shí)分派給對(duì)應(yīng)的信用交易客戶

　�、�.證券發(fā)行人派發(fā)股票紅利或權(quán)證等證券的，證券登記結(jié)算公司按照證券公司客戶信用交易擔(dān)保證券賬戶的實(shí)際余額記增紅股或配發(fā)權(quán)證，并根據(jù)證券公司委托相應(yīng)維護(hù)客戶信用證券賬戶的明細(xì)數(shù)據(jù)

　　A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

　　C.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

　　D.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　參考答案：D

　　參考解析：Ⅰ項(xiàng)應(yīng)為證券發(fā)行人派發(fā)現(xiàn)金紅利或利息時(shí)，證券登記結(jié)算公司按照證券公司客戶信用交易擔(dān)保證券賬戶的實(shí)際余額派發(fā)現(xiàn)金紅利或利息。

　　2[單選題] 下列屬于證券金融公司的職責(zé)有(　　)。

　�、�.為證券公司融資融券業(yè)務(wù)提供資金和證券的轉(zhuǎn)融通服務(wù)

　　Ⅱ.指導(dǎo)證券公司融資融券業(yè)務(wù)的運(yùn)行

　�、�.監(jiān)測(cè)分析全市場(chǎng)融資融券交易情況

　　Ⅳ.運(yùn)用市場(chǎng)化手段防控風(fēng)險(xiǎn)

　　A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

　　C.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

　　D.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　參考答案：C

　　參考解析：根據(jù)《轉(zhuǎn)融通業(yè)務(wù)監(jiān)督管理試行辦法》第十條，證券金融公司不以營(yíng)利為目的，履行下列職責(zé)：①為證券公司融資融券業(yè)務(wù)提供資金和證券的轉(zhuǎn)融通服務(wù);②對(duì)證券公司融資融券業(yè)務(wù)運(yùn)行情況進(jìn)行監(jiān)控;③監(jiān)測(cè)分析全市場(chǎng)融資融券交易情況，運(yùn)用市場(chǎng)化手段防控風(fēng)險(xiǎn);④證監(jiān)會(huì)確定的其他職責(zé)。

　　3[單選題] 按照證券公司增加常規(guī)業(yè)務(wù)種類的條件和程序，對(duì)證券公司代銷金融產(chǎn)品業(yè)務(wù)資格申請(qǐng)進(jìn)行審批的機(jī)構(gòu)是( )。

　　A.中國(guó)證券業(yè)協(xié)會(huì)

　　B.證券交易所

　　C.證券公司住所地證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)

　　D.中國(guó)證券監(jiān)督管理委員會(huì)總部

　　參考答案：C

　　參考解析：證券公司代銷金融產(chǎn)品，應(yīng)當(dāng)按照《證券公司監(jiān)督管理?xiàng)l例》和中國(guó)證監(jiān)會(huì)的規(guī)定，取得代銷金融產(chǎn)品業(yè)務(wù)資格。證券公司住所地證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)按照證券公司增加常規(guī)業(yè)務(wù)種類的條件和程序，對(duì)證券公司代銷金融產(chǎn)品業(yè)務(wù)資格申請(qǐng)進(jìn)行審批。

　　4[單選題] 證券金融公司開展轉(zhuǎn)融通業(yè)務(wù)，應(yīng)當(dāng)向證券公司收取一定比例的保證金。證券可以沖抵保證金，但貨幣資金的比例不得低于應(yīng)收取保證金的( )。

　　A.10%

　　B.15%

　　C.20%

　　D.30%

　　參考答案：B

　　參考解析：證券金融公司開展轉(zhuǎn)融通業(yè)務(wù)，應(yīng)當(dāng)向證券公司收取一定比例的保證金。證券可以沖抵保證金，但貨幣資金的比例不得低于應(yīng)收取保證金的15%。

　　5[單選題] 證券公司在向客戶融資融券前，應(yīng)當(dāng)與客戶簽訂載有( )規(guī)定的必備條款的融資融券業(yè)務(wù)合同。

　　A.證券公司

　　B.證券交易所

　　C.中國(guó)證券業(yè)協(xié)會(huì)

　　D.中國(guó)證監(jiān)會(huì)

　　參考答案：C

　　參考解析：證券公司在向客戶融資融券前，應(yīng)當(dāng)與客戶簽訂載有中國(guó)證券業(yè)協(xié)會(huì)規(guī)定的必備條款的融資融券業(yè)務(wù)合同。

　　6[單選題] ( )可以對(duì)單一證券的市場(chǎng)融資買入量、融券賣出量和擔(dān)保物持有量占其市場(chǎng)流通量的比例及融券賣出的價(jià)格作出限制性規(guī)定。

　　A.證券公司

　　B.證券交易所

　　C.中國(guó)證券業(yè)協(xié)會(huì)

　　D.中國(guó)證監(jiān)會(huì)

　　參考答案：B

　　參考解析：證券交易所可以對(duì)單一證券的市場(chǎng)融資買入量、融券賣出量和擔(dān)保物持有量占其市場(chǎng)流通量的比例及融券賣出的價(jià)格作出限制性規(guī)定。

　　7[單選題] 下列關(guān)于轉(zhuǎn)融通業(yè)務(wù)規(guī)則的說(shuō)法，錯(cuò)誤的是( )。

　　A.證券金融公司開展轉(zhuǎn)融通業(yè)務(wù)，應(yīng)當(dāng)以自己的名義，在證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)分別開立轉(zhuǎn)融通專用證券賬戶、轉(zhuǎn)融通擔(dān)保證券賬戶和轉(zhuǎn)融通證券交收賬戶

　　B.證券金融公司應(yīng)當(dāng)制定轉(zhuǎn)融通業(yè)務(wù)合同標(biāo)準(zhǔn)格式，報(bào)中國(guó)證券業(yè)協(xié)會(huì)備案

　　C.證券金融公司開展轉(zhuǎn)融通業(yè)務(wù)，應(yīng)當(dāng)向證券公司收取一定比例的保證金

　　D.證券可以充抵保證金，但貨幣資金的比例不得低于應(yīng)收取保證金的15%

　　參考答案：B

　　參考解析：證券金融公司應(yīng)當(dāng)制定轉(zhuǎn)融通業(yè)務(wù)合同標(biāo)準(zhǔn)格式，報(bào)中國(guó)證監(jiān)會(huì)備案。因此B項(xiàng)說(shuō)法錯(cuò)誤。

　　8[單選題] 證券公司選擇客戶時(shí)，要求客戶在申請(qǐng)開展融資融券業(yè)務(wù)的證券公司所屬營(yíng)業(yè)部開設(shè)普通證券賬戶并從事交易時(shí)間連續(xù)計(jì)算滿( )以上。

　　A.半年

　　B.1年

　　C.2年

　　D.3年

　　參考答案：A

　　參考解析：證券公司選擇客戶時(shí)，要求客戶在申請(qǐng)開展融資融券業(yè)務(wù)的證券公司所屬營(yíng)業(yè)部開設(shè)普通證券賬戶并從事交易時(shí)間連續(xù)計(jì)算滿半年以上。

　　9[單選題] 下列不屬于證券公司代銷金融產(chǎn)品應(yīng)當(dāng)遵循的原則的是( )。

　　A.公開

　　B.公平

　　C.平等

　　D.誠(chéng)實(shí)信用

　　參考答案：A

　　參考解析：證券公司代銷金融產(chǎn)品，應(yīng)當(dāng)遵守法律、行政法規(guī)和證監(jiān)會(huì)的規(guī)定，遵循平等、自愿、公平、誠(chéng)實(shí)信用和適當(dāng)性原則，避免利益沖突，不得損害客戶合法權(quán)益。

　　10[單選題] 下列關(guān)于證券公司申請(qǐng)融資融券業(yè)務(wù)試點(diǎn)的業(yè)務(wù)規(guī)則的說(shuō)法，錯(cuò)誤的是( )。

　　A.客戶融資買入或者融券賣出的證券預(yù)定終止交易，且最后交易日在融資融券債務(wù)到期日之前的，融資融券的期限是最后交易日前的第10個(gè)交易日;融資融券合同另有約定的，從其約定

　　B.證券公司以自己的名義在證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)分別開立融券專用證券賬戶、客戶信用交易擔(dān)保證券賬戶、信用交易證券交收賬戶和信用交易資金交收賬戶

　　C.證券公司以自己的名義在商業(yè)銀行分別開立融資專用資金賬戶和客戶信用交易擔(dān)保資金賬戶

　　D.證券公司向客戶融資，只能使用融資專用資金賬戶內(nèi)的資金;向客戶融券，只能使用融券專用證券賬戶內(nèi)的證券

　　參考答案：A

　　參考解析：客戶融資買入或者融券賣出的證券預(yù)定終止交易，且最后交易日在融資融券債務(wù)到期日之前的，融資融券的期限縮短至最后交易日的前一交易日。融資融券合同另有約定的，從其約定。

　　11[單選題] 證券公司代銷金融產(chǎn)品，應(yīng)當(dāng)按照( )和證監(jiān)會(huì)的規(guī)定，取得代銷金融產(chǎn)品業(yè)務(wù)資格。

　　A.《證券公司監(jiān)督管理?xiàng)l例》

　　B.《中華人民共和國(guó)證券法》

　　C.《中華人民共和國(guó)公司法》

　　D.國(guó)務(wù)院相關(guān)條例

　　參考答案：A

　　參考解析：證券公司代銷金融產(chǎn)品，應(yīng)當(dāng)按照《證券公司監(jiān)督管理?xiàng)l例》和證監(jiān)會(huì)的規(guī)定，取得代銷金融產(chǎn)品業(yè)務(wù)資格。

　　12[單選題] 下列關(guān)于證券公司向客戶融資融券時(shí)產(chǎn)生的保證金的說(shuō)法，錯(cuò)誤的是( )。

　　A.證券公司向客戶融資融券時(shí)，應(yīng)當(dāng)向客戶交存一定比例的保證金

　　B.保證金可以用證券充抵

　　C.保證金以及通過融資融券交易買入的全部證券和賣出證券所得的全部資金，均為對(duì)證券公司的擔(dān)保物

　　D.保證金應(yīng)當(dāng)存人證券公司客戶證券擔(dān)保賬戶或者客戶資金擔(dān)保賬戶并記入該客戶授信賬戶

　　參考答案：A

　　參考解析：根據(jù)《證券公司監(jiān)督管理?xiàng)l例》第五十二條的規(guī)定，證券公司向客戶融資融券時(shí)，客戶應(yīng)當(dāng)交存一定比例的保證金。保證金可以用證券充抵�？蛻艚淮娴谋ＷC金以及通過融資融券交易買入的全部證券和賣出證券所得的全部資金，均為對(duì)證券公司的擔(dān)保物，應(yīng)當(dāng)存人證券公司客戶證券擔(dān)保賬戶或者客戶資金擔(dān)保賬戶并記人該客戶授信賬戶。

　　13[單選題] 單只轉(zhuǎn)融通標(biāo)的證券轉(zhuǎn)融券余額達(dá)到該證券上市可流通市值的( )時(shí)，暫停該證券的轉(zhuǎn)融券業(yè)務(wù)，并向市場(chǎng)公布。

　　A.100%

　　B.10%

　　C.20%

　　D.200%

　　參考答案：B

　　參考解析：?jiǎn)沃晦D(zhuǎn)融通標(biāo)的證券轉(zhuǎn)融券余額達(dá)到該證券上市可流通市值的10%時(shí)，暫停該證券的轉(zhuǎn)融券業(yè)務(wù)，并向市場(chǎng)公布。

　　14[單選題] 證券公司應(yīng)當(dāng)自每月結(jié)束之日起( )個(gè)交易日內(nèi)，向中國(guó)證券監(jiān)督管理委員會(huì)、注冊(cè)地證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)和證券交易所書面報(bào)告當(dāng)月的融資融券業(yè)務(wù)客戶的開戶數(shù)量。

　　A.1

　　B.3

　　C.5

　　D.7

　　參考答案：D

　　參考解析：證券公司應(yīng)當(dāng)自每月結(jié)束之日起7個(gè)交易日內(nèi)，向中國(guó)證券監(jiān)督管理委員會(huì)、注冊(cè)地證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)和證券交易所書面報(bào)告當(dāng)月的融資融券業(yè)務(wù)客戶的開戶數(shù)量。

　　15[單選題] 證券公司應(yīng)當(dāng)與客戶簽訂載人中國(guó)證券業(yè)協(xié)會(huì)規(guī)定的必備條款的融資融券業(yè)務(wù)合同，且該合同應(yīng)由( )統(tǒng)一制定、保管和與客戶簽訂。

　　A.證券公司

　　B.證券交易所

　　C.中國(guó)證券業(yè)協(xié)會(huì)

　　D.中國(guó)證監(jiān)會(huì)

　　參考答案：A

　　參考解析：證券公司在向客戶融資融券前，應(yīng)當(dāng)與其簽訂載人中國(guó)證券業(yè)協(xié)會(huì)規(guī)定的必備條款的融資融券業(yè)務(wù)合同。該合同應(yīng)由證券公司統(tǒng)一制定、保管和與客戶簽訂。

　　16[單選題] 在融資融券交易中，標(biāo)的股票交易被實(shí)施特別處理的，證券交易所自該股票被實(shí)施特別處理起( )將其調(diào)整出標(biāo)的證券范圍。

　　A.當(dāng)日

　　B.次日

　　C.下一交易日

　　D.2個(gè)交易日后

　　參考答案：A

　　參考解析：在融資融券交易中，標(biāo)的股票交易被實(shí)施特別處理的，證券交易所自該股票被實(shí)施特別處理當(dāng)日起將其調(diào)整出標(biāo)的證券范圍。

　　17[單選題] 客戶申請(qǐng)開展融資融券業(yè)務(wù)要在第三方存管銀行開立( )。

　　A.信用證券賬戶

　　B.信用資金臺(tái)賬

　　C.信用交易擔(dān)保資金賬戶

　　D.實(shí)名信用資金賬戶

　　參考答案：D

　　參考解析：客戶申請(qǐng)開展融資融券業(yè)務(wù)要在證券公司開立實(shí)名信用證券賬戶，在第三方存管銀行開立實(shí)名信用資金賬戶。

　　18[單選題] “融資融券交易風(fēng)險(xiǎn)揭示書”中，應(yīng)提示投資者注意融資融券交易具有普通證券交易所具有的風(fēng)險(xiǎn)，以及其特有的( )等風(fēng)險(xiǎn)。

　　A.市場(chǎng)風(fēng)險(xiǎn)

　　B.投資風(fēng)險(xiǎn)放大

　　C.政策風(fēng)險(xiǎn)

　　D.違約風(fēng)險(xiǎn)

　　參考答案：B

　　參考解析：“融資融券交易風(fēng)險(xiǎn)揭示書”的必備內(nèi)容之一是提示投資者注意融資融券交易具有普通證券交易所具有的政策風(fēng)險(xiǎn)、市場(chǎng)風(fēng)險(xiǎn)、違約風(fēng)險(xiǎn)、系統(tǒng)風(fēng)險(xiǎn)等各種風(fēng)險(xiǎn)，以及其特有的投資風(fēng)險(xiǎn)放大等風(fēng)險(xiǎn)。

　　19[單選題] 中國(guó)證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)自收到證券公司融資融券的申請(qǐng)材料之日起( )個(gè)工作日內(nèi)，向中國(guó)證監(jiān)會(huì)出具是否同意申請(qǐng)人開展融資融券業(yè)務(wù)試點(diǎn)的書面意見。

　　A.5

　　B.10

　　C.15

　　D.20

　　參考答案：B

　　參考解析：中國(guó)證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)自收到證券公司融資融券的申請(qǐng)材料之日起10個(gè)工作日內(nèi)，向中國(guó)證監(jiān)會(huì)出具是否同意申請(qǐng)人開展融資融券業(yè)務(wù)試點(diǎn)的書面意見。

　　20[單選題] 下列關(guān)于證券公司融資融券業(yè)務(wù)客戶擔(dān)保物的說(shuō)法，不正確的是( )。

　　A.證券公司應(yīng)當(dāng)逐日計(jì)算客戶擔(dān)保物價(jià)值與其債務(wù)的比例

　　B.當(dāng)該比例低于規(guī)定的最低維持擔(dān)保比例時(shí)，證券公司應(yīng)當(dāng)通知客戶在一定的期限內(nèi)補(bǔ)交差額

　　C.客戶到期未償還融資融券債務(wù)的，證券公司應(yīng)當(dāng)立即按照約定處分其擔(dān)保物

　　D.客戶未能按期交足差額，證券公司應(yīng)當(dāng)責(zé)令其限制時(shí)間內(nèi)交足，否則按照約定處分其擔(dān)保物

　　參考答案：D

　　參考解析：根據(jù)《證券公司監(jiān)督管理?xiàng)l例》第五十四條的規(guī)定，證券公司應(yīng)當(dāng)逐日計(jì)算客戶擔(dān)保物價(jià)值與其債務(wù)的比例。當(dāng)該比倒低于規(guī)定的最低維持擔(dān)保比例時(shí)，證券公司應(yīng)當(dāng)通知客戶在一定的期限內(nèi)補(bǔ)交差額�？蛻粑茨馨雌诮蛔悴铑~，或者到期未償還融資融券債務(wù)的，證券公司應(yīng)當(dāng)立即按照約定處分其擔(dān)保物。

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