>>>關(guān)注萬題庫證從資格考試微信，下載考前預(yù)測試題！

　　點(diǎn)擊查看：2017證券從業(yè)《市場基本法律法規(guī)》易錯(cuò)題及答案匯總

　　證券投資基金

　　1[單選題] 開放式基金份額的申購價(jià)格和贖回價(jià)格，是通過對某一時(shí)點(diǎn)上基金資產(chǎn)凈值進(jìn)行估值，在基金資產(chǎn)凈值的基礎(chǔ)上再加上一定的( )確定的。[2014年11月真題]

　　A.印花稅

　　B.管理費(fèi)

　　C.手續(xù)費(fèi)

　　D.過戶費(fèi)

　　參考答案：C

　　參考解析：開放式基金份額的申購價(jià)格和贖回價(jià)格，是通過對某一時(shí)點(diǎn)上基金份額實(shí)際代表的價(jià)值即基金資產(chǎn)凈值進(jìn)行估值，在基金資產(chǎn)凈值的基礎(chǔ)上再加一定的手續(xù)費(fèi)而確定的。

　　2[單選題] 公司型基金反映的經(jīng)濟(jì)關(guān)系是( )。[2014年6月真題]

　　A.所有權(quán)關(guān)系

　　B.債務(wù)關(guān)系

　　C.信托關(guān)系

　　D.全面?zhèn)鶛?quán)關(guān)系

　　參考答案：A

　　參考解析：公司型基金以發(fā)行股份的方式募集資金，投資者購買基金公司的股份后，以基金持有人的身份成為投資公司的股東，憑其持有的股份依法享有投資收益。因此，公司型基金反映的經(jīng)濟(jì)關(guān)系是所有權(quán)關(guān)系。

　　3[單選題] 關(guān)于貨幣市場基金的說法，正確的是( )。[2013年12月真題]

　　A.貨幣市場基金可以投資于剩余期限大于397天的資產(chǎn)支持證券

　　B.貨幣市場基金債券正回購的資金余額在每個(gè)交易日均不得超過基金凈值的20%

　　C.從最近7日年化收益率指標(biāo)來看，在總收益不變的情況下，按日結(jié)轉(zhuǎn)份額的收益率要低于按月結(jié)轉(zhuǎn)份額的收益率

　　D.《證券投資基金運(yùn)作管理辦法》明確規(guī)定了我國貨幣市場基金的投資對象

　　參考答案：B

　　參考解析：A項(xiàng)，貨幣市場基金可以投資于剩余期限剩余期限在397天以內(nèi)(含397天)的資產(chǎn)支持證券;C項(xiàng)，從最近7日年化收益率指標(biāo)來看，按日結(jié)轉(zhuǎn)份額的最近7日年化收益率相當(dāng)于按復(fù)利計(jì)息，因此在總收益不變的情況下，其數(shù)值要高于按月結(jié)轉(zhuǎn)份額所計(jì)算的最近7 日年化收益率;D項(xiàng)，《貨幣市場基金管理暫行規(guī)定》明確規(guī)定了我國貨幣市場基金的投資對象。

　　4[單選題] 基金托管人對基金管理人監(jiān)督的主要內(nèi)容之一是( )。[2013年3月真題]

　　A.對基金投資范圍、公開披露信息的監(jiān)督

　　B.對基金投資范圍、交易過程的監(jiān)督

　　C.對基金投資范圍、投資對象的監(jiān)督

　　D.對基金投資范圍、投資流程的監(jiān)督

　　參考答案：C

　　參考解析：基金托管人對基金管理人的投資運(yùn)作(包括投資對象、投資范圍、投資比例、禁 止投資行為等)進(jìn)行監(jiān)督。

　　5[單選題] 企業(yè)年金基金財(cái)產(chǎn)以投資組合為單位，按照公允價(jià)值計(jì)算，投資股票、股票基金、混合基金、投資連結(jié)保險(xiǎn)產(chǎn)品(股票投資比例高于30%)、股票型養(yǎng)老金產(chǎn)品的比例，合計(jì)不得高于投資組合委托投資資產(chǎn)凈值的(　　)。

　　A.30%

　　B.10%

　　C.20%

　　D.40%

　　參考答案：A

　　參考解析：企業(yè)年金基金財(cái)產(chǎn)以投資組合為單位，按照公允價(jià)值計(jì)算，投資股票、股票基金、混合基金、投資連結(jié)保險(xiǎn)產(chǎn)品(股票投資比例高于30%)、股票型養(yǎng)老金產(chǎn)品的比例，合計(jì)不得高于投資組合委托投資資產(chǎn)凈值的30%。

　　6[單選題] 基金在任何交易日日終，持有的賣出股指期貨合約價(jià)值不得超過基金持有的股票總市值的(　　)%。

　　A.4

　　B.8

　　C.10

　　D.20

　　參考答案：D

　　參考解析：基金在任何交易日日終，持有的賣出股指期貨合約價(jià)值不得超過基金持有的股票總市值的20%。

　　7[單選題] 基金公司在發(fā)售基金份額時(shí)會(huì)向投資者提供一份(　　)，對基金的運(yùn)作進(jìn)行詳細(xì)的說明。

　　A.基金合同

　　B.風(fēng)險(xiǎn)揭示書

　　C.招募說明書

　　D.基金宣傳冊

　　參考答案：C

　　參考解析：基金公司在發(fā)售基金份額時(shí)都會(huì)向投資者提供一份招募說明書。有關(guān)基金運(yùn)作的各個(gè)方面，如基金的投資目標(biāo)與理念、投資范圍與對象、投資策略與限制、基金的發(fā)售與買賣、基金費(fèi)用與收益分配等，都會(huì)在招募說明書中詳細(xì)說明。

　　8[單選題] 按照規(guī)定，封閉式基金年度收益分配比例不得低于基金年度已實(shí)現(xiàn)收益的(　　)，一般采用(　　)方式分紅。

　　A.70%;現(xiàn)金

　　B.90%;現(xiàn)金

　　C.70%;紅利再投資

　　D.90%;紅利再投資

　　參考答案：B

　　參考解析：按照《證券投資基金管理辦法》的規(guī)定，封閉式基金的收益分配每年不得少于一次，封閉式基金年度收益分配比例不得低于基金年度已實(shí)現(xiàn)收益的90%。封閉式基金一般采用現(xiàn)金方式分紅。

　　9[單選題] 證券投資基金資產(chǎn)估值的對象是(　　)。

　　A.基金的負(fù)債

　　B.基金的凈資產(chǎn)

　　C.基金的凈資本

　　D.基金依法擁有的各類資產(chǎn)

　　參考答案：D

　　參考解析：基金資產(chǎn)的估值是指計(jì)算、評估基金資產(chǎn)和負(fù)債的價(jià)值，以確定基金資產(chǎn)凈值和基金份額凈值的過程。估值對象為基金依法擁有的各類資產(chǎn)，如股票、債券、權(quán)證等。

　　10[單選題] 投資銀行活期存款、中央銀行票據(jù)、短期債券回購等流動(dòng)性產(chǎn)品及貨幣市場基金的比例，不低于基金凈資產(chǎn)的(　　)。

　　A.10%

　　B.30%

　　C.50%

　　D.20%

　　參考答案：D

　　參考解析：投資銀行活期存款、中央銀行票據(jù)、短期債券回購等流動(dòng)性產(chǎn)品及貨幣市場基金的比例，不低于基金凈資產(chǎn)的20%。

　　11[單選題] 基金管理人的權(quán)利不包括(　　)。

　　A.運(yùn)作和管理基金資產(chǎn)

　　B.保管基金資產(chǎn)

　　C.代表基金行使股東權(quán)利

　　D.獲取基金管理人報(bào)酬

　　參考答案：B

　　參考解析：按照我國有關(guān)規(guī)定，基金管理人享有如下權(quán)利：①按基金契約及其他有關(guān)規(guī)定，運(yùn)作和管理基金資產(chǎn);②獲取基金管理人報(bào)酬;③依照有關(guān)規(guī)定，代表基金行使股東權(quán)利;④有關(guān)法律法規(guī)規(guī)定的其他權(quán)利。

　　12[單選題] 下列關(guān)于封閉式基金和開放式基金的交易價(jià)格是否包含交易手續(xù)費(fèi)的說法，正確的是(　　)。

　　A.兩者均不包含

　　B.兩者都包含

　　C.前者不包含，后者包含

　　D.前者包含，后者不包含

　　參考答案：D

　　參考解析：投資者在買賣封閉式基金時(shí)，在基金價(jià)格之外要支付手續(xù)費(fèi);投資者在買賣開放式基金時(shí)，則要支付申購費(fèi)和贖回費(fèi)。

　　13[單選題] 基金管理公司為單一客戶辦理特定資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)時(shí)，客戶委托的初始資產(chǎn)不得低于人民幣(　　)。

　　A.4000萬元

　　B.5000萬元

　　C.3000萬元

　　D.2000萬元

　　參考答案：C

　　參考解析：根據(jù)我國2012年11月1日開始施行的《基金管理公司特定客戶資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)試點(diǎn)辦法》的規(guī)定，符合條件的基金管理公司既可以為單一客戶辦理特定資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)，也可以為特定的多個(gè)客戶辦理特定資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)�；�金管理公司為單一客戶辦理特定資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)的，客戶委托的初始資產(chǎn)不得低于3000萬元人民幣。

　　14[單選題] 從事證券投資基金活動(dòng)應(yīng)當(dāng)遵循的原則不包括(　　)。

　　A.公平

　　B.公正

　　C.自愿

　　D.誠實(shí)信用

　　參考答案：B

　　參考解析：《中華人民共和國證券投資基金法》第四條規(guī)定，從事證券投資基金活動(dòng)，應(yīng)當(dāng)遵循自愿、公平、誠實(shí)信用的原則，不得損害國家利益和社會(huì)公共利益。

掃描/長按二維碼幫助證券從業(yè)考試通關(guān)

了解2017報(bào)考資訊

下載核心考點(diǎn)講義

了解各科目通關(guān)技巧

下載歷年真題試卷

證券萬題庫下載 | 微信搜索"萬題庫證從資格考試"

　　相關(guān)推薦：

　　2017證券從業(yè)《市場基本法律法規(guī)》必做試題匯總

　　2017證券從業(yè)《市場基本法律法規(guī)》復(fù)習(xí)資料匯總

　　2017年證券從業(yè)資格考試報(bào)名時(shí)間公布

　　考試吧證券從業(yè)題庫 名師視頻解析 立即體驗(yàn)！

　　2017年證券從業(yè)資格考試復(fù)習(xí)經(jīng)驗(yàn)技巧匯總

　　考試吧特別策劃：2017證券從業(yè)資格考試報(bào)考指南