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　　融資融券保證金

　　單選題

　　客戶(hù)融資買(mǎi)入證券時(shí)，融資保證金比例不得低于( )。

　　A、10%

　　B、30%

　　C、40%

　　D、50%

　　【正確答案】D

　　【答案解析】本題考查融資融券保證金比例及計(jì)算�？蛻�(hù)融資買(mǎi)入證券時(shí)，融資保證金比例不得低于50%。

　　融資融券業(yè)務(wù)

　　單選題

　　《上海證券交易所融資融券交易實(shí)施細(xì)則》(2015年修訂)規(guī)定，標(biāo)的證券為交易型開(kāi)放式指數(shù)基金的，應(yīng)當(dāng)符合的條件不包括( )。

　　A、在上海證券交易所上市交易超過(guò)3個(gè)月

　　B、最近5個(gè)交易日內(nèi)的日平均資產(chǎn)規(guī)模不低于5億元

　　C、基金持有戶(hù)數(shù)不少于2000戶(hù)

　　D、上市交易超過(guò)5個(gè)交易日

　　【正確答案】A

　　【答案解析】本題考查融資融券業(yè)務(wù)標(biāo)的證券的管理規(guī)定�！渡虾ＷC券交易所融資融券交易實(shí)施細(xì)則》(2015年修訂)規(guī)定，標(biāo)的證券為交易型開(kāi)放式指數(shù)基金的，應(yīng)當(dāng)符合下列條件：(1)上市交易超過(guò)5個(gè)交易日。(2)最近5個(gè)交易日內(nèi)的日平均資產(chǎn)規(guī)模不低于5億元。(3)基金持有戶(hù)數(shù)不少于2000戶(hù)。(4)上海證券交易所規(guī)定的其他條件。

　　營(yíng)銷(xiāo)人員管理規(guī)定

　　單選題

　　證券經(jīng)紀(jì)人檔案應(yīng)當(dāng)記載證券經(jīng)紀(jì)人的( )。

　　Ⅰ.個(gè)人基本信息

　�、�.執(zhí)業(yè)地域范圍

　　Ⅲ.執(zhí)業(yè)前及后續(xù)職業(yè)培訓(xùn)情況

　�、�.客戶(hù)投訴及處理情況

　　A、Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

　　B、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　C、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　D、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　【正確答案】D

　　【答案解析】本題考查證券公司對(duì)證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)營(yíng)銷(xiāo)人員管理的有關(guān)規(guī)定。證券經(jīng)紀(jì)人檔案應(yīng)當(dāng)記載證券經(jīng)紀(jì)人的個(gè)人基本信息、證券從業(yè)資格狀態(tài)、代理權(quán)限、代理期間、服務(wù)的證券營(yíng)業(yè)部、執(zhí)業(yè)地域范圍、執(zhí)業(yè)前及后續(xù)職業(yè)培訓(xùn)情況、執(zhí)業(yè)活動(dòng)情況、客戶(hù)投訴及處理情況、違法違規(guī)及超越代理權(quán)限行為的處理情況和績(jī)效考核情況等信息。

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