第26題下列屬于證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)主要法律法規(guī)的是()。

　　A.《中華人民共和國證券法》

　　B.《證券業(yè)從業(yè)人員資格管理辦法》

　　C.《證券公司融資融券業(yè)務(wù)試點管理辦法》

　　D.《證券公司合規(guī)管理試行規(guī)定》

　　【正確答案】ABCD

　　【答案解析】證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)的法律法規(guī)主要包括三個方面：(1)證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)管理方面的法律法規(guī)，如《中華人民共和國證券法》《關(guān)于加強證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)管理的規(guī)定》《證券公司內(nèi)部控制指引》《證券公司合規(guī)管理試行規(guī)定》等。(2)證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)營業(yè)部管理方面的法律法規(guī)，如《證券業(yè)從業(yè)人員資格管理辦法》《證券公司董事、監(jiān)事和高級管理人員任職資格監(jiān)管辦法》《證券從業(yè)人員行為守則(試行)》等。(3)融資融券方面的法律法規(guī)，如《證券公司融資融券業(yè)務(wù)試點管理辦法》《關(guān)于開展證券公司融資融券業(yè)務(wù)試點工作的指導(dǎo)意見》《中國證券登記結(jié)算有限責(zé)任公司融資融券試點登記結(jié)算業(yè)務(wù)實施細則》等。

　　第27題下列關(guān)于證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)特點的說法中，正確的是()。

　　A.在證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)中，客戶是委托人，證券經(jīng)紀(jì)商是受托人

　　B.在證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)中，證券經(jīng)紀(jì)商是委托人，客戶是受托人

　　C.證券經(jīng)紀(jì)商有義務(wù)為客戶保密

　　D.證券經(jīng)紀(jì)商要嚴(yán)格按照委托人的要求辦理委托事務(wù)

　　【正確答案】ACD

　　【答案解析】在證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)中，客戶是委托人，證券經(jīng)紀(jì)商是受托人。證券經(jīng)紀(jì)商要嚴(yán)格按照委托人的要求辦理委托事務(wù),這是證券經(jīng)紀(jì)商對委托人的首要義務(wù)。委托人的資料關(guān)系到其資產(chǎn)安全和投資決策的實施，證券經(jīng)紀(jì)商有義務(wù)為客戶保密，但法律另有約定的除外。

　　第28題證券公司從事證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)，應(yīng)當(dāng)客觀說明公司業(yè)務(wù)資格、服務(wù)職責(zé)、范圍等情況，不得()。

　　A.提供虛假、誤導(dǎo)性信息

　　B.采取正當(dāng)競爭手段開展業(yè)務(wù)

　　C.誘導(dǎo)無投資意愿的投資者參與證券交易活動

　　D.誘導(dǎo)無風(fēng)險承受能力的投資者參與證券交易活動

　　【正確答案】ACD

　　【答案解析】證券公司從事證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)，應(yīng)當(dāng)客觀說明公司業(yè)務(wù)資格、服務(wù)職責(zé)、范圍等情況，不得提供虛假、誤導(dǎo)性信息，不得采取不正當(dāng)競爭手段開展業(yè)務(wù)，不得誘導(dǎo)無投資意愿或者無風(fēng)險承受能力的投資者參與證券交易活動。

　　第29題下列與客戶密切相關(guān)的業(yè)務(wù)中，應(yīng)當(dāng)一人操作、一人復(fù)核，且復(fù)核應(yīng)當(dāng)留痕的是()。

　　A.證券賬戶的開立

　　B.資金賬戶的注銷

　　C.建立及變更客戶資金存管關(guān)系

　　D.客戶證券賬戶轉(zhuǎn)托管和撤銷指定交易

　　【正確答案】ABCD

　　【答案解析】涉及客戶資金賬戶及證券賬戶的開立、信息修改、注銷，建立及變更客戶資金存管關(guān)系，客戶證券賬戶轉(zhuǎn)托管和撤銷指定交易等與客戶權(quán)益直接相關(guān)的業(yè)務(wù)應(yīng)當(dāng)一人操作、一人復(fù)核，且復(fù)核應(yīng)當(dāng)留痕。

　　第30題證券賬戶管理包括()。

　　A.證券賬戶注冊資料查詢與變更

　　B.證券賬戶的開立

　　C.證券賬戶的注銷

　　D.證券賬戶掛失補辦

　　【正確答案】ABCD

　　【答案解析】證券賬戶管理包括證券賬戶的開立、證券賬戶掛失補辦、證券賬戶注冊資料查詢與變更、證券賬戶合并與注銷、非交易過戶等。

　　第31題證券研究報告主要包括涉及具體證券及證券相關(guān)產(chǎn)品的()。

　　A.上市公司價值分析報告

　　B.行業(yè)研究報告

　　C.投資策略報告

　　D.投資風(fēng)險報告

　　【正確答案】ABC

　　【答案解析】證券研究報告主要包括涉及具體證券及證券相關(guān)產(chǎn)品的上市公司價值分析報告、行業(yè)研究報告、投資策略報告等。

　　第32題申請證券、期貨投資咨詢從業(yè)資格的機構(gòu)應(yīng)當(dāng)提交的文件包括()。

　　A.中國證監(jiān)會統(tǒng)一印制的申請表

　　B.企業(yè)法人營業(yè)執(zhí)照

　　C.公司章程

　　D.開展投資咨詢業(yè)務(wù)的方式和內(nèi)部管理規(guī)章制度

　　【正確答案】ABCD

　　【答案解析】除了題中四項外，申請證券、期貨投資咨詢從業(yè)資格的機構(gòu)，應(yīng)當(dāng)提交的文件還包括：機構(gòu)高級管理人員和從事證券、期貨投資咨詢業(yè)務(wù)人員名單及其學(xué)歷、工作經(jīng)歷和從業(yè)資格證書;業(yè)務(wù)場所使用證明文件、機構(gòu)通訊地址、電話和傳真機號碼;由注冊會計師提供的驗資報告;中國證監(jiān)會要求提供的其他文件。

　　第33題證券投資咨詢機構(gòu)利用“薦股軟件”從事證券投資咨詢業(yè)務(wù)，必須遵守()等法律法規(guī)和中國證監(jiān)會的有關(guān)規(guī)定。

　　A.《中華人民共和國證券法》

　　B.《證券、期貨投資咨詢管理暫行辦法》

　　C.《中華人民共和國公司法》

　　D.《證券交易管理條例》

　　【正確答案】AB

　　【答案解析】證券投資咨詢機構(gòu)利用“薦股軟件”從事證券投資咨詢業(yè)務(wù)，必須遵守《中華人民共和國證券法》《證券、期貨投資咨詢管理暫行辦法》《證券投資顧問業(yè)務(wù)暫行規(guī)定》等法律法規(guī)和中國證監(jiān)會的有關(guān)規(guī)定。

　　第34題證券、期貨投資咨詢機構(gòu)及其投資咨詢?nèi)藛T，應(yīng)當(dāng)()地運用有關(guān)信息、資料向投資人或者客戶提供投資分析、預(yù)測和建議，不得斷章取義地引用或者篡改有關(guān)信息、資料。

　　A.準(zhǔn)確

　　B.客觀

　　C.完整

　　D.公平

　　【正確答案】ABC

　　【答案解析】證券、期貨投資咨詢機構(gòu)及其投資咨詢?nèi)藛T，應(yīng)當(dāng)完整、客觀、準(zhǔn)確地運用有關(guān)信息、資料向投資人或者客戶提供投資分析、預(yù)測和建議，不得斷章取義地引用或者篡改有關(guān)信息、資料;引用有關(guān)信息、資料時，應(yīng)當(dāng)注明出處和著作權(quán)人。

　　第35題財務(wù)顧問應(yīng)當(dāng)采取有效方式對新進入上市公司的()進行證券市場規(guī)范化運作的輔導(dǎo)，并對輔導(dǎo)結(jié)果進行驗收，將驗收結(jié)果存檔。

　　A.董事

　　B.高級管理人員

　　C.控股股東

　　D.基層員工

　　【正確答案】ABC

　　【答案解析】財務(wù)顧問應(yīng)當(dāng)采取有效方式對新進入上市公司的董事、監(jiān)事和高級管理人員、控股股東和實際控制人的主要負責(zé)人進行證券市場規(guī)范化運作的輔導(dǎo)，并對輔導(dǎo)結(jié)果進行驗收，將驗收結(jié)果存檔。

　　第36題下列屬于上市證券的有()。

　　A.人民幣普通股

　　B.認股權(quán)證

　　C.基金券

　　D.國債

　　【正確答案】ABCD

　　【答案解析】上市證券是指在證券交易所掛牌交易的下列證券：(1)人民幣普通股。(2)基金券。(3)認股權(quán)證。(4)國債。(5)公司或企業(yè)債券。

　　第37題證券公司從事客戶資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)，應(yīng)當(dāng)遵循的原則有()。

　　A.公平

　　B.公開

　　C.公正

　　D.自愿

　　【正確答案】AC

　　【答案解析】證券公司從事客戶資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)，應(yīng)當(dāng)遵循公平、公正的原則，維護客戶的合法權(quán)益，誠實守信，勤勉盡責(zé)，避免利益沖突。

　　第38題資產(chǎn)管理合同的基本事項包括()。

　　A.客戶資產(chǎn)的種類和數(shù)額

　　B.投資目標(biāo)和管理期限

　　C.投資范圍、投資限制和投資比例

　　D.客戶資產(chǎn)的管理方式和管理權(quán)限

　　【正確答案】ABCD

　　【答案解析】除了題中四項外，資產(chǎn)管理合同的基本事項還包括：各類風(fēng)險揭示;客戶資產(chǎn)管理信息的提供及查詢方式;當(dāng)事人的權(quán)利與義務(wù);管理報酬的計算方法和支付方式;與客戶資產(chǎn)管理有關(guān)的其他費用的提取、支付方式;合同解除、終止的條件、程序及客戶資產(chǎn)的清算返還事宜;違約責(zé)任和糾紛的解決方式;中國證監(jiān)會規(guī)定的其他事項。

　　第39題證券公司從事客戶資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)，不得有下列()行為。

　　A.以欺詐手段或者其他不正當(dāng)方式誤導(dǎo)、誘導(dǎo)客戶

　　B.挪用客戶資產(chǎn)

　　C.將自營業(yè)務(wù)搶先于資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)進行交易

　　D.操縱市場

　　【正確答案】ABCD

　　【答案解析】證券公司從事客戶資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)，不得有下列行為：(1)挪用客戶資產(chǎn)。(2)向客戶作出保證其資產(chǎn)本金不受損失或者取得最低收益的承諾。(3)以欺詐手段或者其他不正當(dāng)方式誤導(dǎo)、誘導(dǎo)客戶。(4)將客戶資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)與其他業(yè)務(wù)混合操作。(5)以轉(zhuǎn)移資產(chǎn)管理賬戶收益或者虧損為目的，在自營賬戶與資產(chǎn)管理賬戶之間或者不同的資產(chǎn)管理賬戶之間進行買賣，損害客戶的利益。(6)自營業(yè)務(wù)搶先于資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)進行交易，損害客戶的利益。(7)以獲取傭金或者其他利益為目的，用客戶資產(chǎn)進行不必要的證券交易。(8)內(nèi)幕交易或者操縱市場。(9)法律、行政法規(guī)和中國證監(jiān)會規(guī)定禁止的其他行為。

　　第40題證券公司設(shè)立集合資產(chǎn)管理計劃，應(yīng)當(dāng)對客戶的條件和集合資產(chǎn)管理計劃的推廣范圍進行明確界定，參與集合資產(chǎn)管理計劃的客戶應(yīng)當(dāng)具備相應(yīng)的()。

　　A.金融投資經(jīng)驗

　　B.風(fēng)險承受能力

　　C.風(fēng)險管理能力

　　D.金融管理能力

　　【正確答案】AB

　　【答案解析】證券公司設(shè)立集合資產(chǎn)管理計劃，應(yīng)當(dāng)對客戶的條件和集合資產(chǎn)管理計劃的推廣范圍進行明確界定，參與集合資產(chǎn)管理計劃的客戶應(yīng)當(dāng)具備相應(yīng)的金融投資經(jīng)驗和風(fēng)險承受能力。

　　第41題融資融券業(yè)務(wù)客戶的選擇標(biāo)準(zhǔn)包括()。

　　A.工作狀況

　　B.賬戶狀態(tài)

　　C.信譽狀況

　　D.關(guān)聯(lián)關(guān)系

　　【正確答案】BCD

　　【答案解析】融資融券業(yè)務(wù)客戶的選擇標(biāo)準(zhǔn)包括：(1)從事證券交易時間。(2)賬戶狀態(tài)。(3)信譽狀況。(4)資產(chǎn)狀況。(5)投資風(fēng)格及業(yè)績。(6)關(guān)聯(lián)關(guān)系。

　　第42題符合()條件的證券公司可以成為轉(zhuǎn)融通借入人。

　　A.具有融資融券業(yè)務(wù)資格，且業(yè)務(wù)運作規(guī)范

　　B.業(yè)務(wù)管理制度和風(fēng)險控制制度健全，具有切實可行的業(yè)務(wù)實施方案

　　C.技術(shù)系統(tǒng)準(zhǔn)備就緒

　　D.具有財務(wù)顧問業(yè)務(wù)資格

　　【正確答案】ABC

　　【答案解析】符合下列條件的證券公司可以成為轉(zhuǎn)融通借入人：(1)具有融資融券業(yè)務(wù)資格，且業(yè)務(wù)運作規(guī)范。(2)業(yè)務(wù)管理制度和風(fēng)險控制制度健全，具有切實可行的業(yè)務(wù)實施方案。(3)技術(shù)系統(tǒng)準(zhǔn)備就緒。(4)參與轉(zhuǎn)融通業(yè)務(wù)應(yīng)當(dāng)具備的其他條件。

　　第43題證券金融公司進行()操作時，應(yīng)當(dāng)經(jīng)證監(jiān)會批準(zhǔn)。

　　A.變更公司名稱

　　B.增加注冊資本

　　C.制定公司章程

　　D.簽訂業(yè)務(wù)合同

　　【正確答案】ABC

　　【答案解析】證券金融公司變更名稱、注冊資本、股東、住所、職責(zé)范圍，制定或者修改公司章程，設(shè)立或者撤銷分支機構(gòu)，應(yīng)當(dāng)經(jīng)證監(jiān)會批準(zhǔn)。

　　第44題證券公司從事介紹業(yè)務(wù)時，與期貨公司簽訂的書面委托協(xié)議應(yīng)當(dāng)載明的事項包括()。

　　A.介紹業(yè)務(wù)的范圍

　　B.介紹業(yè)務(wù)對接規(guī)則

　　C.執(zhí)行期貨保證金扣繳制度的措施

　　D.客戶投訴的接待處理方式

　　【正確答案】ABD

　　【答案解析】證券公司從事介紹業(yè)務(wù)，應(yīng)當(dāng)與期貨公司簽訂書面委托協(xié)議。委托協(xié)議應(yīng)當(dāng)載明下列事項:(1)介紹業(yè)務(wù)的范圍。(2)執(zhí)行期貨保證金安全存管制度的措施。(3)介紹業(yè)務(wù)對接規(guī)則。(4)客戶投訴的接待處理方式。(5)報酬支付及相關(guān)費用的分擔(dān)方式。(6)違約責(zé)任。(7)中國證監(jiān)會規(guī)定的其他事項。

　　第45題證券公司應(yīng)當(dāng)在其經(jīng)營場所顯著位置或者其網(wǎng)站公開的信息包括()。

　　A.從事介紹業(yè)務(wù)的管理人員和業(yè)務(wù)人員的名單和照片

　　B.受托從事的介紹業(yè)務(wù)范圍

　　C.期貨公司期貨保證金賬戶信息、期貨保證金扣繳方式

　　D.交易結(jié)算結(jié)果查詢方式

　　【正確答案】ABD

　　【答案解析】證券公司應(yīng)當(dāng)在其經(jīng)營場所顯著位置或者其網(wǎng)站公開下列信息:(1)受托從事的介紹業(yè)務(wù)范圍。(2)從事介紹業(yè)務(wù)的管理人員和業(yè)務(wù)人員的名單和照片。(3)期貨公司期貨保證金賬戶信息、期貨保證金安全存管方式。(4)客戶開戶和交易流程、出入金流程。(5)交易結(jié)算結(jié)果查詢方式。(6)中國證監(jiān)會規(guī)定的其他信息。

　　第46題()對證券公司和資產(chǎn)托管機構(gòu)從事客戶資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)的情況，進行定期或者不定期的檢查，證券公司和資產(chǎn)托管機構(gòu)應(yīng)當(dāng)予以配合。

　　A.中國證監(jiān)會

　　B.中國證監(jiān)會派出機構(gòu)

　　C.證券交易所

　　D.中國證券業(yè)協(xié)會

　　【正確答案】AB

　　【答案解析】中國證監(jiān)會及其派出機構(gòu)對證券公司和資產(chǎn)托管機構(gòu)從事客戶資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)的情況，進行定期或者不定期的檢查，證券公司和資產(chǎn)托管機構(gòu)應(yīng)當(dāng)予以配合。

　　第47題證券公司經(jīng)營融資融券業(yè)務(wù)，應(yīng)當(dāng)以自己的名義，在()分別開立賬戶。

　　A.證券交易所

　　B.中國證監(jiān)會

　　C.商業(yè)銀行

　　D.證券登記結(jié)算機構(gòu)

　　【正確答案】CD

　　【答案解析】證券公司經(jīng)營融資融券業(yè)務(wù)，應(yīng)當(dāng)以自己的名義，在證券登記結(jié)算機構(gòu)、商業(yè)銀行分別開立賬戶。

　　第48題()依照規(guī)定履行證券公司融資融券業(yè)務(wù)監(jiān)管、自律或者監(jiān)測分析職責(zé)，可以要求證券公司提供與融資融券業(yè)務(wù)有關(guān)的信息、資料。

　　A.證監(jiān)會及其派出機構(gòu)

　　B.證券登記結(jié)算機構(gòu)

　　C.證券交易所

　　D.中國證券業(yè)協(xié)會

　　【正確答案】ABCD

　　【答案解析】證監(jiān)會及其派出機構(gòu)、中國證券業(yè)協(xié)會、證券交易所、證券登記結(jié)算機構(gòu)、證券金融公司依照規(guī)定履行證券公司融資融券業(yè)務(wù)監(jiān)管、自律或者監(jiān)測分析職責(zé)，可以要求證券公司提供與融資融券業(yè)務(wù)有關(guān)的信息、資料。

　　第49題非公開發(fā)行股票及其股權(quán)轉(zhuǎn)讓采用()等公開方式或變相公開方式向社會公眾發(fā)行的，則構(gòu)成變相公開發(fā)行股票。

　　A.網(wǎng)絡(luò)

　　B.公開勸誘

　　C.說明會

　　D.公告

　　【正確答案】ABCD

　　【答案解析】非公開發(fā)行股票及其股權(quán)轉(zhuǎn)讓，若采用廣告、公告、廣播、電話、傳真、信函、推介會、說明會、網(wǎng)絡(luò)、短信、公開勸誘等公開方式或變相公開方式向社會公眾發(fā)行的，則構(gòu)成變相公開發(fā)行股票。

　　第50題下列選項中，屬于欺詐發(fā)行股票、債券犯罪侵犯客體的是()。

　　A.國家對證券市場的管理制度

　　B.股東的合法權(quán)益

　　C.債權(quán)人的合法權(quán)益

　　D.公眾的合法權(quán)益

　　【正確答案】ABCD

　　【答案解析】欺詐發(fā)行股票、債券犯罪侵犯的客體是復(fù)雜客體，即國家對證券市場的管理制度以及投資者(即股東、債權(quán)人和公眾)的合法權(quán)益。

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