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2017證券從業(yè)《市場基本法律法規(guī)》精選試題解析(20)

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  保薦業(yè)務規(guī)定

  單選題

  在證券公司發(fā)行與承銷業(yè)務中,屬于證券公司信息披露方面的法律法規(guī)的是( )。

  A、《證券公司風險處置條例》

  B、《證券經紀人管理暫行規(guī)定》

  C、《關于證券公司信息公示有關事項的通知》

  D、《證券公司集合資產管理業(yè)務實施細則》

  【正確答案】B

  【答案解析】本題考查證券發(fā)行保薦業(yè)務的一般規(guī)定。保薦機構及其保薦代表人履行保薦職責可對發(fā)行人行使下列權利:①要求發(fā)行人按照本辦法規(guī)定和保薦協議約定的方式,及時通報信息。②定期或者不定期對發(fā)行人進行回訪,查閱保薦工作需要的發(fā)行人材料。③列席發(fā)行人的股東大會、董事會和監(jiān)事會。④對發(fā)行人的信息披露文件及向中國證監(jiān)會、證券交易所提交的其他文件進行事前審閱。⑤對有關部門關注的發(fā)行人相關事項進行核查,必要時可聘請相關證券服務機構配合。⑥按照中國證監(jiān)會、證券交易所信息披露規(guī)定,對發(fā)行人違法違規(guī)的事項發(fā)表公開聲明。⑦中國證監(jiān)會規(guī)定或者保薦協議約定的其他權利。

  證券發(fā)行保薦業(yè)務

  單選題

  財務顧問的工作檔案和工作底稿應當真實、準確、完整,保存期不少于( )年。

  A、5

  B、7

  C、10

  D、15

  【正確答案】A

  【答案解析】本題考查證券發(fā)行保薦業(yè)務的一般規(guī)定。公開發(fā)行公司債券籌集的資金,必須用于核準的用途,不得用于彌補虧損和非生產性支出。

  發(fā)布證券研究報告

  單選題

  證券公司、證券投資咨詢機構應當通過公司規(guī)定的證券研究報告發(fā)布系統平臺向發(fā)布對象統一發(fā)布證券研究報告,以保障發(fā)布證券研究報告的( )。

  A、審慎性

  B、客觀性

  C、公平性

  D、規(guī)范性

  【正確答案】C

  【答案解析】本題考查《發(fā)布證券研究報告執(zhí)業(yè)規(guī)范》的相關規(guī)定。證券公司、證券投資咨詢機構應當通過公司規(guī)定的證券研究報告發(fā)布系統平臺向發(fā)布對象統一發(fā)布證券研究報告,以保障發(fā)布證券研究報告的公平性。

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