點擊查看:2017證券從業(yè)《市場基本法律法規(guī)》精選試題解析匯總
保薦業(yè)務規(guī)定
單選題
在證券公司發(fā)行與承銷業(yè)務中,屬于證券公司信息披露方面的法律法規(guī)的是( )。
A、《證券公司風險處置條例》
B、《證券經紀人管理暫行規(guī)定》
C、《關于證券公司信息公示有關事項的通知》
D、《證券公司集合資產管理業(yè)務實施細則》
【正確答案】B
【答案解析】本題考查證券發(fā)行保薦業(yè)務的一般規(guī)定。保薦機構及其保薦代表人履行保薦職責可對發(fā)行人行使下列權利:①要求發(fā)行人按照本辦法規(guī)定和保薦協議約定的方式,及時通報信息。②定期或者不定期對發(fā)行人進行回訪,查閱保薦工作需要的發(fā)行人材料。③列席發(fā)行人的股東大會、董事會和監(jiān)事會。④對發(fā)行人的信息披露文件及向中國證監(jiān)會、證券交易所提交的其他文件進行事前審閱。⑤對有關部門關注的發(fā)行人相關事項進行核查,必要時可聘請相關證券服務機構配合。⑥按照中國證監(jiān)會、證券交易所信息披露規(guī)定,對發(fā)行人違法違規(guī)的事項發(fā)表公開聲明。⑦中國證監(jiān)會規(guī)定或者保薦協議約定的其他權利。
證券發(fā)行保薦業(yè)務
單選題
財務顧問的工作檔案和工作底稿應當真實、準確、完整,保存期不少于( )年。
A、5
B、7
C、10
D、15
【正確答案】A
【答案解析】本題考查證券發(fā)行保薦業(yè)務的一般規(guī)定。公開發(fā)行公司債券籌集的資金,必須用于核準的用途,不得用于彌補虧損和非生產性支出。
發(fā)布證券研究報告
單選題
證券公司、證券投資咨詢機構應當通過公司規(guī)定的證券研究報告發(fā)布系統平臺向發(fā)布對象統一發(fā)布證券研究報告,以保障發(fā)布證券研究報告的( )。
A、審慎性
B、客觀性
C、公平性
D、規(guī)范性
【正確答案】C
【答案解析】本題考查《發(fā)布證券研究報告執(zhí)業(yè)規(guī)范》的相關規(guī)定。證券公司、證券投資咨詢機構應當通過公司規(guī)定的證券研究報告發(fā)布系統平臺向發(fā)布對象統一發(fā)布證券研究報告,以保障發(fā)布證券研究報告的公平性。
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