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　　期貨相關法律責任

　　單選題

　　會計師事務所、律師事務所、資產(chǎn)評估機構等中介服務機構未勤勉盡責，所出具的文件有虛假記載、誤導性陳述或者重大遺漏的，應該對其( )。

　　Ⅰ.責令改正

　�、�.沒收業(yè)務收入

　　Ⅲ.暫�；蛘叱蜂N相關業(yè)務許可

　�、�.并處業(yè)務收入1倍以上5倍以下的罰款。

　　A、Ⅰ、Ⅱ

　　B、Ⅱ、Ⅲ

　　C、Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

　　D、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　【正確答案】D

　　【答案解析】本題考查期貨相關法律責任的規(guī)定。會計師事務所、律師事務所、資產(chǎn)評估機構等中介服務機構未勤勉盡責，所出具的文件有虛假記載、誤導性陳述或者重大遺漏的，責令改正，沒收業(yè)務收入，暫停或者撤銷相關業(yè)務許可，并處業(yè)務收入1倍以上5倍以下的罰款。

　　客戶資產(chǎn)保護規(guī)定

　　單選題

　　客戶的交易結算資金、委托資產(chǎn)屬于客戶，應當與證券公司、指定商業(yè)銀行、資產(chǎn)托管機構的自有資產(chǎn)相互獨立、分別管理。任何單位或者個人不得有的行為有( )。

　�、�.非因客戶本身的債務，對客戶的交易結算資金、委托資產(chǎn)申請查封、凍結或者強制執(zhí)行

　　Ⅱ.除法定情形外，動用客戶的交易結算資金、委托資金

　�、�.以客戶的資產(chǎn)向他人提供融資或者擔保

　�、�.以客戶的資產(chǎn)向他人提供融資或者擔保，強令、指使、協(xié)助、接受證券公司以客戶的資產(chǎn)提供融資或者擔保

　　A、Ⅰ、Ⅱ

　　B、Ⅱ、Ⅲ

　　C、Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

　　D、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　【正確答案】D

　　【答案解析】本題考查關于客戶資產(chǎn)保護的相關規(guī)定�？蛻舻慕灰捉Y算資金、委托資產(chǎn)屬于客戶，應當與證券公司、指定商業(yè)銀行、資產(chǎn)托管機構的自有資產(chǎn)相互獨立、分別管理。任何單位或者個人不得有下列行為：(1)非因客戶本身的債務，對客戶的交易結算資金、委托資產(chǎn)申請查封、凍結或者強制執(zhí)行。(2)除法定情形外，動用客戶的交易結算資金、委托資金。(3)以客戶的資產(chǎn)向他人提供融資或者擔保，強令、指使、協(xié)助、接受證券公司以客戶的資產(chǎn)提供融資或者擔保。

　　持證券公司股權規(guī)定

　　單選題

　　有下列( )情形之一的單位或者個人，不得成為持有證券公司5%以上股權的股東和實際控制人。

　�、�.因故意犯罪被判處刑罰，刑罰執(zhí)行完畢未逾3年

　�、�.凈資產(chǎn)低于實收資本的40%，或者或有負債達到凈資產(chǎn)的40%

　�、�.不能清償?shù)狡趥鶆?/P>

　　Ⅳ.凈資產(chǎn)低于實收資本的50%，或者或有負債達到凈資產(chǎn)的50%

　　A、Ⅰ、Ⅱ

　　B、Ⅱ、Ⅲ

　　C、Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

　　D、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　【正確答案】C

　　【答案解析】本題考查關于成為持有證券公司5%以上股權的股東、實際控制人資格的規(guī)定。有下列情形之一的單位或者個人，不得成為持有證券公司5%以上股權的股東、實際控制人：(1)因故意犯罪被判處刑罰，刑罰執(zhí)行完畢未逾3年。(2)凈資產(chǎn)低于實收資本的50%，或者或有負債達到凈資產(chǎn)的50%。(3)不能清償?shù)狡趥鶆铡?4)國務院證券監(jiān)督管理機構認定的其他情形。證券公司的其他股東應當符合國務院證券監(jiān)督管理機構的相關要求。

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