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　　經(jīng)紀業(yè)務(wù)法律法規(guī)單選題

　　證券經(jīng)紀業(yè)務(wù)的法律法規(guī)不包括( )。

　　A、融資融券方面的法律法規(guī)

　　B、證券資產(chǎn)管理方面的法律法規(guī)

　　C、證券經(jīng)紀業(yè)務(wù)管理方面的法律法規(guī)

　　D、證券經(jīng)紀業(yè)務(wù)營業(yè)部管理方面的法律法規(guī)

　　【正確答案】B

　　【答案解析】本題考查證券公司經(jīng)紀業(yè)務(wù)的主要法律法規(guī)。證券經(jīng)紀業(yè)務(wù)的法律法規(guī)主要包括三個方面：一是證券經(jīng)紀業(yè)務(wù)管理方面的法律法規(guī);二是證券經(jīng)紀業(yè)務(wù)營業(yè)部管理方面的法律法規(guī);三是融資融券方面的法律法規(guī)。

　　委托

　　單選題

　　證券、期貨投資咨詢機構(gòu)及其投資咨詢?nèi)藛T，不得從事的活動有(　)。

　�、�.代理投資人從事證券、期貨買賣

　　Ⅱ.向投資人承諾證券、期貨投資收益

　　Ⅲ.為自己買賣股票及具有股票性質(zhì)、功能的證券以及期貨

　�、�.利用咨詢服務(wù)與他人合謀操縱市場或者進行內(nèi)幕交易

　　A、Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

　　B、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　C、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　D、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　【正確答案】 A

　　【答案解析】 本題考查證券經(jīng)紀人與證券公司之間的委托關(guān)系。證券公司與證券經(jīng)紀人簽訂委托合同，應(yīng)當(dāng)遵循平等、自愿、誠實信用的原則，公平地確定雙方的權(quán)利和義務(wù)。

　　集中統(tǒng)一管理

　　單選題

　　證券公司應(yīng)當(dāng)對分支機構(gòu)實行(　)管理。

　　A、分別

　　B、集中統(tǒng)一

　　C、合并

　　D、單獨

　　【正確答案】 B

　　【答案解析】 本題考查證券公司依法審慎經(jīng)營、履行誠信義務(wù)的規(guī)定。證券公司應(yīng)當(dāng)對分支機構(gòu)實行集中統(tǒng)一管理。

　　禁止損害客戶權(quán)益單選題

　　證券公司對客戶負有( )，不得侵犯客戶的財產(chǎn)權(quán)、選擇權(quán)、公平交易權(quán)、知情權(quán)及其他合法權(quán)益。

　　A、忠誠義務(wù)

　　B、誠信義務(wù)

　　C、保證客戶盈利的義務(wù)

　　D、保護客戶財產(chǎn)不受侵害義務(wù)

　　【正確答案】 B

　　【答案解析】 本題考查禁止證券公司股東和實際控制人濫用權(quán)利、損害客戶權(quán)益的規(guī)定。證券公司對客戶負有誠信義務(wù)，不得侵犯客戶的財產(chǎn)權(quán)、選擇權(quán)、公平交易權(quán)、知情權(quán)及其他合法權(quán)益。

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