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　　融資融券基本原則

　　單選題

　　關于融資融券業(yè)務管理的合法合規(guī)原則說法錯誤的是( )。

　　A、證券公司開展融資融券業(yè)務應遵守法律、行政法規(guī)和有關管理辦法的規(guī)定，加強內(nèi)部控制，嚴格防范和控制風險，切實維護客戶資產(chǎn)的安全

　　B、證券公司向客戶融資，應當使用自有資金或者依法籌集的資金

　　C、向客戶融券，應當使用自有證券或者依法取得處分權的證券

　　D、證券公司開展融資融券業(yè)務必須經(jīng)中國證監(jiān)會在當?shù)氐姆种�機構批準

　　【正確答案】D

　　【答案解析】本題考查融資融券業(yè)務管理的基本原則。證券公司開展融資融券業(yè)務必須經(jīng)中國證監(jiān)會批準，任何證券公司不得向客戶融資融券，也不得為客戶與客戶、客戶與他人之間的融資融券活動提供任何便利和服務。

　　融資融券業(yè)務條件

　　單選題

　　證券公司申請融資融券業(yè)務資格，要滿足公司最近( )年內(nèi)不存在因涉嫌違法違規(guī)正被證監(jiān)會立案調(diào)查或者正處于整改期間的情形。

　　A、4

　　B、3

　　C、2

　　D、1

　　【正確答案】C

　　【答案解析】本題考查證券公司申請融資融券業(yè)務資格應具備的條件。證券公司申請融資融券業(yè)務資格，要滿足公司最近2年內(nèi)不存在因涉嫌違法違規(guī)正被證監(jiān)會立案調(diào)查或者正處于整改期間的情形。

　　營銷人員執(zhí)業(yè)行為

　　單選題

　　證券經(jīng)紀人從事客戶招攬和客戶服務等活動，應當( )。

　�、�.遵守法律、行政法規(guī)

　�、�.遵守監(jiān)管機構和行政管理部門的規(guī)定

　�、�.自覺接受所服務的證券公司的管理

　　Ⅳ.向客戶充分提示證券投資的風險

　　A、Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

　　B、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　C、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　D、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　【正確答案】D

　　【答案解析】本題考查證券經(jīng)紀業(yè)務營銷人員執(zhí)業(yè)行為范圍、禁止性規(guī)定。證券經(jīng)紀人從事客戶招攬和客戶服務等活動，應當遵守法律、行政法規(guī)、監(jiān)管機構和行政管理部門的規(guī)定、自律規(guī)則以及職業(yè)道德，自覺接受所服務的證券公司的管理，履行委托合同約定的義務，向客戶充分提示證券投資的風險。

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