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　　投資咨詢?nèi)藛T規(guī)定

　　單選題

　　證券、期貨投資咨詢機(jī)構(gòu)及其投資咨詢?nèi)藛T，不得從事的活動有( )。

　�、�.代理投資人從事證券、期貨買賣

　�、�.向投資人承諾證券、期貨投資收益

　�、�.為自己買賣股票及具有股票性質(zhì)、功能的證券以及期貨

　�、�.利用咨詢服務(wù)與他人合謀操縱市場或者進(jìn)行內(nèi)幕交易

　　A、Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

　　B、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　C、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　D、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　【正確答案】D

　　【答案解析】本題考查證券投資咨詢?nèi)藛T的禁止性行為規(guī)定和法律責(zé)任�！蹲C券、期貨投資咨詢管理暫行辦法》(1997年12月25日國務(wù)院、國務(wù)院證券委員會發(fā)布)第二十四條規(guī)定，證券、期貨投資咨詢機(jī)構(gòu)及其投資咨詢?nèi)藛T，不得從事下列活動：(1)代理投資人從事證券、期貨買賣;(2)向投資人承諾證券、期貨投資收益;(3)與投資人約定分享投資收益或者分擔(dān)投資損失;(4)為自己買賣股票及具有股票性質(zhì)、功能的證券以及期貨;(5)利用咨詢服務(wù)與他人合謀操縱市場或者進(jìn)行內(nèi)幕交易;(6)法律、法規(guī)、規(guī)章所禁止的其他證券、期貨欺詐行為。

　　保薦代表人規(guī)范

　　單選題

　　《證券發(fā)行上市保薦業(yè)務(wù)管理辦法》第三十八條規(guī)定，保薦機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)建立健全保薦工作的內(nèi)部控制體系，切實(shí)保證( )及其他保薦業(yè)務(wù)相關(guān)人員勤勉盡責(zé)，嚴(yán)格控制風(fēng)險，提高保薦業(yè)務(wù)整體質(zhì)量。

　　Ⅰ.保薦業(yè)務(wù)負(fù)責(zé)人

　�、�.內(nèi)核負(fù)責(zé)人

　　Ⅲ.保薦業(yè)務(wù)部門負(fù)責(zé)人

　�、�.保薦代表人

　　A、Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

　　B、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　C、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　D、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　【正確答案】D

　　【答案解析】本題考查保薦代表人執(zhí)業(yè)行為規(guī)范�！蹲C券發(fā)行上市保薦業(yè)務(wù)管理辦法》第三十八條規(guī)定，保薦機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)建立健全保薦工作的內(nèi)部控制體系，切實(shí)保證保薦業(yè)務(wù)負(fù)責(zé)人、內(nèi)核負(fù)責(zé)人、保薦業(yè)務(wù)部門負(fù)責(zé)人、保薦代表人、項(xiàng)目協(xié)辦人及其他保薦業(yè)務(wù)相關(guān)人員勤勉盡責(zé)，嚴(yán)格控制風(fēng)險，提高保薦業(yè)務(wù)整體質(zhì)量。

　　證券財(cái)務(wù)人員規(guī)范單選題

　　財(cái)務(wù)與會計(jì)人員應(yīng)當(dāng)客觀、公允、及時地判斷和反映各項(xiàng)經(jīng)濟(jì)活動，依據(jù)法律法規(guī)、自律規(guī)則和機(jī)構(gòu)規(guī)程做好( )工作。

　　Ⅰ.會計(jì)確認(rèn)

　�、�.會計(jì)計(jì)量

　　Ⅲ.會計(jì)記錄

　�、�.會計(jì)報告

　　A、Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

　　B、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　C、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　D、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　【正確答案】D

　　【答案解析】本題考查證券業(yè)財(cái)務(wù)與會計(jì)人員執(zhí)業(yè)行為規(guī)范。財(cái)務(wù)與會計(jì)人員應(yīng)當(dāng)客觀、公允、及時地判斷和反映各項(xiàng)經(jīng)濟(jì)活動，依據(jù)法律法規(guī)、自律規(guī)則和機(jī)構(gòu)規(guī)程做好會計(jì)確認(rèn)、計(jì)量、記錄和報告工作。

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