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　　銷售人員管理規(guī)定

　　單選題：《證券投資基金銷售人員從業(yè)資質(zhì)管理規(guī)則》第三條規(guī)定，本規(guī)則所稱的基金銷售機(jī)構(gòu)包括( )。

　　Ⅰ.商業(yè)銀行

　�、�.證券公司

　　Ⅲ.證券投資咨詢機(jī)構(gòu)

　�、�.專業(yè)基金銷售機(jī)構(gòu)

　　A、Ⅰ、Ⅱ

　　B、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　C、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　D、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　【正確答案】D

　　【答案解析】本題考查證券投資基金銷售人員從業(yè)資格管理的有關(guān)規(guī)定�！蹲C券投資基金銷售人員從業(yè)資質(zhì)管理規(guī)則》第三條規(guī)定，本規(guī)則所稱的基金銷售機(jī)構(gòu)是指辦理基金銷售業(yè)務(wù)的基金管理公司和經(jīng)中國證監(jiān)會(huì)認(rèn)定的取得基金銷售業(yè)務(wù)資格的其他機(jī)構(gòu)，包括商業(yè)銀行、證券公司、證券投資咨詢機(jī)構(gòu)、專業(yè)基金銷售機(jī)構(gòu)等。

　　從業(yè)人員管理規(guī)定

　　單選題：基金銷售機(jī)構(gòu)對(duì)基金銷售人員的( )等進(jìn)行日常管理，建立健全基金銷售人員管理，登記基金銷售人員的基本資料和培訓(xùn)情況等。

　　Ⅰ.銷售行為 Ⅱ.流動(dòng)情況

　�、�.獲取從業(yè)資質(zhì) Ⅳ.業(yè)務(wù)培訓(xùn)

　　A、Ⅰ、Ⅱ

　　B、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　C、Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

　　D、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　【正確答案】D

　　【答案解析】本題考查證券投資基金銷售人員從業(yè)資格管理的有關(guān)規(guī)定�；�金銷售機(jī)構(gòu)對(duì)基金銷售人員的銷售行為、流動(dòng)情況、獲取從業(yè)資質(zhì)和業(yè)務(wù)培訓(xùn)等進(jìn)行日常管理，建立健全基金銷售人員管理，登記基金銷售人員的基本資料和培訓(xùn)情況等。

　　投資咨詢管理規(guī)定

　　單選題：證券、期貨投資咨詢?nèi)藛T申請(qǐng)取得證券、期貨投資咨詢從業(yè)資格，應(yīng)當(dāng)提交( )。

　�、�.身份證

　　Ⅱ.學(xué)歷證書

　�、�.參加證券、期貨從業(yè)人員資格考試的成績(jī)單

　�、�.中國證監(jiān)會(huì)統(tǒng)一印制的申請(qǐng)表

　　A、Ⅰ、Ⅱ

　　B、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　C、Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

　　D、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　【正確答案】D

　　【答案解析】本題考查《證券、期貨投資咨詢管理暫行辦法》的規(guī)定。證券、期貨投資咨詢?nèi)藛T申請(qǐng)取得證券、期貨投資咨詢從業(yè)資格，應(yīng)當(dāng)提交下列文件：(1)中國證監(jiān)會(huì)統(tǒng)一印制的申請(qǐng)表;(2)身份證;(3)學(xué)歷證書;(4)參加證券、期貨從業(yè)人員資格考試的成績(jī)單;(5)所在單位或者戶口所在地街道辦事處開具的以往行為說明材料;(6)中國證監(jiān)會(huì)要求報(bào)送的其他材料。

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