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　　自營業(yè)務(wù)決策與授權(quán)

　　單選題

　　自營業(yè)務(wù)的最高決策機(jī)構(gòu)是( )。

　　A、董事會

　　B、監(jiān)事會

　　C、股東大會

　　D、投資決策機(jī)構(gòu)

　　【正確答案】 A

　　【答案解析】 本題考查證券自營業(yè)務(wù)決策與授權(quán)的要求。董事會是自營業(yè)務(wù)的最高決策機(jī)構(gòu)。投資決策機(jī)構(gòu)是自營業(yè)務(wù)投資運(yùn)作的最高管理機(jī)構(gòu)。

　　境內(nèi)銀行間市場交易的證券

　　單選題

　　按照我國現(xiàn)行的規(guī)定，下列屬于已經(jīng)和依法可以在境內(nèi)銀行間市場交易的證券的是( )。

　　A、權(quán)證

　　B、證券投資基金

　　C、開放式基金

　　D、國際開發(fā)機(jī)構(gòu)人民幣債券

　　【正確答案】 D

　　【答案解析】 本題考查證券公司自營業(yè)務(wù)投資范圍的規(guī)定。已經(jīng)和依法可以在境內(nèi)銀行間市場交易的以下證券：政府債券、國際開發(fā)機(jī)構(gòu)人民幣債券、央行票據(jù)、金融債券、短期融資券、公司債券、中期票據(jù)、企業(yè)債券。

　　利用未公開信息交易罪

　　單選題

　　根據(jù)《中華人民共和國刑法》規(guī)定，證券、期貨交易內(nèi)幕信息的知情人員或者非法獲取證券、期貨交易內(nèi)幕信息的人員，在涉及證券的發(fā)行，證券、期貨交易或者其他對證券、期貨交易價格有重大影響的信息尚未公開前，買入或者賣出該證券，或者從事與該內(nèi)幕信息有關(guān)的期貨交易，或者泄露該信息，或者明示、暗示他人從事上述交易活動，情節(jié)嚴(yán)重的，處(　)。

　�、�.3年以下有期徒刑或者拘役

　�、�.5年以下有期徒刑或者拘役

　　Ⅲ.并處或者單處違法所得1倍以上3倍以下罰金

　�、�.并處或者單處違法所得1倍以上5倍以下罰金

　　A、Ⅰ、Ⅲ

　　B、Ⅰ、Ⅳ

　　C、Ⅱ、Ⅲ

　　D、Ⅱ、Ⅳ

　　【正確答案】 D

　　【答案解析】 本題考查利用未公開信息交易罪。根據(jù)《中華人民共和國刑法》規(guī)定，證券、期貨交易內(nèi)幕信息的知情人員或者非法獲取證券、期貨交易內(nèi)幕信息的人員，在涉及證券的發(fā)行，證券、期貨交易或者其他對證券、期貨交易價格有重大影響的信息尚未公開前，買入或者賣出該證券，或者從事與該內(nèi)幕信息有關(guān)的期貨交易，或者泄露該信息，或者明示、暗示他人從事上述交易活動，情節(jié)嚴(yán)重的，處5年以下有期徒刑或者拘役，并處或者單處違法所得1倍以上5倍以下罰金;情節(jié)特別嚴(yán)重的，處5年以上10年以下有期徒刑，并處違法所得1倍以上5倍以下罰金。

　　內(nèi)幕交易責(zé)任

　　單選題：根據(jù)《中華人民共和國刑法》規(guī)定，證券交易內(nèi)幕信息的知情人員或者非法獲取證券交易內(nèi)幕信息的人員，在涉及證券的發(fā)行、交易或者其他對證券的價格有重大影響的信息尚未公開前，買入或者賣出該證券，或者泄露該信息，情節(jié)嚴(yán)重的，處( )。

　　Ⅰ.3年以下有期徒刑或者拘役

　�、�.5年以下有期徒刑或者拘役

　�、�.并處或者單處違法所得1倍以上3倍以下罰金

　�、�.并處或者單處違法所得1倍以上5倍以下罰金

　　A、Ⅰ、Ⅲ

　　B、Ⅱ、Ⅳ

　　C、Ⅱ、Ⅲ

　　D、Ⅰ、Ⅳ

　　【正確答案】 B

　　【答案解析】 本題考查內(nèi)幕交易、泄露內(nèi)幕信息的責(zé)任認(rèn)定。根據(jù)《中華人民共和國刑法》規(guī)定，證券交易內(nèi)幕信息的知情人員或者非法獲取證券交易內(nèi)幕信息的人員，在涉及證券的發(fā)行、交易或者其他對證券的價格有重大影響的信息尚未公開前，買入或者賣出該證券，或者泄露該信息，情節(jié)嚴(yán)重的，處5年以下有期徒刑或者拘役，并處或者單處違法所得1倍以上5倍以下罰金;情節(jié)特別嚴(yán)重的，處5年以上10年以下有期徒刑，并處違法所得1倍以上5倍以下罰金。

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