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　　自營業(yè)務(wù)風(fēng)險(xiǎn)的防范

　　單選題

　　證券公司自營業(yè)務(wù)持有一種權(quán)益類證券的市值與其總市值的比例不得超過( )。

　　A、5%

　　B、30%

　　C、100%

　　D、500%

　　【正確答案】 A

　　【答案解析】 本題考查自營業(yè)務(wù)風(fēng)險(xiǎn)的防范。持有一種權(quán)益類證券的市值與其總市值的比例不得超過5%，但因包銷導(dǎo)致的情形和中國證監(jiān)會(huì)另有規(guī)定的除外。

　　證券公司發(fā)行與承銷業(yè)務(wù)

　　單選題:下列關(guān)于證券發(fā)行與承銷業(yè)務(wù)的相關(guān)規(guī)定，說法錯(cuò)誤的是( )。

　　A、上市公司非公開發(fā)行股票未采用自行銷售方式或者上市公司配股的，應(yīng)當(dāng)采用包銷方式

　　B、股票發(fā)行采用代銷方式的，應(yīng)當(dāng)在發(fā)行公告(或認(rèn)購邀請(qǐng)書)中披露發(fā)行失敗后的處理措施

　　C、證券公司承銷證券，應(yīng)當(dāng)采用包銷或者代銷方式

　　D、上市公司發(fā)行證券期間相關(guān)證券的停復(fù)牌安排，應(yīng)當(dāng)遵守證券交易所的相關(guān)規(guī)則，主承銷商應(yīng)當(dāng)按有關(guān)規(guī)定及時(shí)劃付申購資金凍結(jié)利息

　　【正確答案】 A

　　【答案解析】 本題考查證券公司發(fā)行與承銷業(yè)務(wù)的內(nèi)部控制規(guī)定。上市公司非公開發(fā)行股票未采用自行銷售方式或者上市公司配股的，應(yīng)當(dāng)采用代銷方式。

　　客戶資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)

　　單選題：申請(qǐng)投資主辦人注冊(cè)的人員應(yīng)當(dāng)具備的條件不包括( )。

　　A、已取得證券從業(yè)資格

　　B、具有3年以上證券投資、研究、投資顧問或類似從業(yè)經(jīng)歷

　　C、具備良好的誠信記錄及職業(yè)操守，且最近2年內(nèi)沒有受到監(jiān)管部門的行政處罰

　　D、具備良好的誠信記錄及職業(yè)操守，且最近3年內(nèi)沒有受到監(jiān)管部門的行政處罰

　　【正確答案】 C

　　【答案解析】 本題考查客戶資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)投資主辦人執(zhí)業(yè)注冊(cè)的有關(guān)要求。申請(qǐng)投資主辦人注冊(cè)的人員應(yīng)當(dāng)具備下列條件：(1)已取得證券從業(yè)資格;(2)具有3年以上證券投資、研究、投資顧問或類似從業(yè)經(jīng)歷;(3)具備良好的誠信記錄及職業(yè)操守，且最近3年內(nèi)沒有受到監(jiān)管部門的行政處罰;(4)協(xié)會(huì)規(guī)定的其他條件。

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