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　　1 [單選題] 證券經(jīng)紀(jì)商需要對客戶資料保密，是由于(　)等原因。

　�、�.委托人的資料關(guān)系到其投資決策的實(shí)施和投資盈利的實(shí)現(xiàn)

　�、�.如因證券經(jīng)紀(jì)商泄露客戶資料造成客戶損失，證券經(jīng)紀(jì)商應(yīng)承擔(dān)賠償責(zé)任

　�、�.證券經(jīng)紀(jì)商不能自作主張，擅自改變委托人的意愿

　　Ⅳ.證券經(jīng)紀(jì)商無故違反委托人的指令，在處理委托事務(wù)時使委托人遭受損失，證券經(jīng)紀(jì)商應(yīng)承擔(dān)賠償責(zé)任

　　A.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　B.Ⅰ.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　C.Ⅰ.Ⅱ

　　D.Ⅲ、Ⅳ

　　參考答案：C

　　參考解析：

　　【答案及解析】CⅠ、Ⅱ項(xiàng)屬于證券經(jīng)紀(jì)商需要對客戶資料保密的原因;Ⅲ、Ⅳ項(xiàng)屬于客戶指令的權(quán)威性的體現(xiàn)。

　　2 [單選題] 下列關(guān)于有限責(zé)任公司監(jiān)事會的說法中，不正確的有(　)。

　�、�.有限責(zé)任公司設(shè)監(jiān)事會的，其成員不得少于5人

　　Ⅱ.股東人數(shù)較少或者規(guī)模較小的，可以不設(shè)監(jiān)事會

　�、�.監(jiān)事會應(yīng)當(dāng)包括不高于總?cè)藬?shù)的1/3的公司職工代表

　�、�.董事、高級管理人員可以兼任監(jiān)事

　　A.Ⅰ、Ⅱ

　　B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

　　C.Ⅰ、Ⅲ

　　D.Ⅲ、Ⅳ

　　參考答案：C

　　參考解析：

　　【答案及解析】C有限責(zé)任公司設(shè)監(jiān)事會的，其成員不得少于3人。股東人數(shù)較少或者規(guī)模較小的有限責(zé)任公司，可以設(shè)1至2名監(jiān)事，不設(shè)監(jiān)事會。監(jiān)事會應(yīng)當(dāng)包括股東代表和適當(dāng)比例的公司職工代表，其中職工代表的比例不得低于1/3，具體比例由公司章程規(guī)定。董事、高級管理人員可以兼任監(jiān)事。

　　3 [單選題] 在證券公司發(fā)行與承銷業(yè)務(wù)中，不屬于市場準(zhǔn)入方面的法律法規(guī)的是(　)。

　�、�.《中華人民共和國證券法》Ⅱ.《證券公司業(yè)務(wù)范圍審批暫行規(guī)定》

　�、�.《證券公司治理準(zhǔn)則》Ⅳ.《證券公司風(fēng)險控制指標(biāo)管理辦法》

　　A.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　B.Ⅲ、Ⅳ

　　C.Ⅰ.Ⅱ、Ⅲ

　　D.Ⅰ.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　參考答案：A

　　參考解析：

　　【答案及解析】A證券公司發(fā)行與承銷業(yè)務(wù)的主要法律法規(guī)包括五個方面，其中市場準(zhǔn)入管理方面有《中華人民共和國證券法》《證券公司監(jiān)督管理?xiàng)l例》《關(guān)于加強(qiáng)上市證券公司監(jiān)管的規(guī)定》《外資參股證券公司設(shè)立規(guī)則》《證券公司設(shè)立子公司試行規(guī)定》《關(guān)于證券公司首次公開發(fā)行股票并上市有關(guān)問題的通知》《關(guān)于證券公司申請首次公開發(fā)行股票并上市監(jiān)管意見書有關(guān)問題的規(guī)定》《關(guān)于進(jìn)一步完善證券公司首次公開發(fā)行股票并上市有關(guān)審慎性監(jiān)管要求的通知》等。

　　4 [單選題] 證券交易具有(　)的特征，決定了廣大投資者只能委托證券經(jīng)紀(jì)商代理買賣證券交易過程。

　�、�.交易過程的保密性Ⅱ.交易方式的特殊性

　�、�.交易規(guī)則的嚴(yán)密性Ⅳ.操作程序的復(fù)雜性

　　A.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　B.Ⅰ.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　C.Ⅱ、Ⅳ

　　D.Ⅰ.Ⅱ、Ⅲ

　　參考答案：A

　　參考解析：

　　【答案及解析】A由于證券交易方式的特殊性、交易規(guī)則的嚴(yán)密性和操作程序的復(fù)雜性，決定了廣大投資者不能直接進(jìn)入證券交易所買賣證券，而只能由經(jīng)過批準(zhǔn)并具備一定條件的證券經(jīng)紀(jì)商進(jìn)入交易所進(jìn)行交易，投資者則需委托證券經(jīng)紀(jì)商代理買賣來完成交易過程。

　　5 [單選題] 根據(jù)《中華人民共和國公司法》的規(guī)定，對虛報注冊資本的公司，應(yīng)處以虛報注冊資本金額一定比例的罰款。該一定比例的罰款為(　)。

　　A.1%以上5%以下

　　B.2%以上5%以下

　　C.2%以上10%以下

　　D.5%以上15%以下

　　參考答案：D

　　參考解析：

　　【答案及解析】D本題考核發(fā)起人(股東)違反公司法的法律責(zé)任。根據(jù)規(guī)定，對虛報注冊資本的公司，應(yīng)處以虛報注冊資本金額5%以上15%以下的罰款。

　　6 [單選題] 單獨(dú)或者合謀，持有或者實(shí)際控制期貨合約的數(shù)量超過期貨交易所業(yè)務(wù)規(guī)則限定的持倉量(　)以上，且在該期貨合約連續(xù)20個交易日內(nèi)聯(lián)合或者連續(xù)買賣期貨合約數(shù)累計達(dá)到該期貨合約同期總成交量30%以上的，即構(gòu)成操縱證券、期貨市場罪。

　　A.10%

　　B.30%

　　C.50%

　　D.7_0%

　　參考答案：C

　　參考解析：

　　【答案及解析】C單獨(dú)或者合謀，持有或者實(shí)際控制期貨合約的數(shù)量超過期貨交易所業(yè)務(wù)規(guī)則限定的持倉量50%以上，且在該期貨合約連續(xù)20個交易日內(nèi)聯(lián)合或者連續(xù)買賣期貨合約數(shù)累計達(dá)到該期貨合約同期總成交量30%以上的，即構(gòu)成操縱證券、期貨市場罪。

　　7 [單選題] 《證券公司信息隔離墻制度指引》中規(guī)定，證券公司應(yīng)當(dāng)對相關(guān)業(yè)務(wù)所涉資金、證券及賬戶實(shí)施分開管理，不應(yīng)混合操作。這些業(yè)務(wù)不包括(　)。

　　A.證券經(jīng)紀(jì)

　　B.證券自營

　　C.證券資產(chǎn)管理

　　D.融資融券

　　參考答案：A

　　參考解析：

　　【答案及解析】A本題考查信息隔離墻的一般規(guī)定。證券公司應(yīng)當(dāng)對證券自營、證券資產(chǎn)管理、融資融券等業(yè)務(wù)所涉資金、證券及賬戶實(shí)施分開管理，不應(yīng)混合操作。

　　8 [單選題] 公司合并的，應(yīng)當(dāng)自作出合并決議之日起(　)日內(nèi)通知債權(quán)人，并于30日內(nèi)在報紙上公告。

　　A.5

　　B.15

　　C.10

　　D.20

　　參考答案：C

　　參考解析：

　　【答案及解析】C《中華人民共和國公司法》第一百七十三條規(guī)定，公司應(yīng)當(dāng)自作出合并決議之日起10日內(nèi)通知債權(quán)人，并于30日內(nèi)在報紙上公告。

　　9 [單選題] 證券公司從事介紹業(yè)務(wù)時，與期貨公司簽訂的書面委托協(xié)議應(yīng)當(dāng)載明的事項(xiàng)不包括(　)。

　　A.介紹業(yè)務(wù)的范圍

　　B.介紹業(yè)務(wù)對接規(guī)則

　　C.執(zhí)行期貨保證金扣繳制度的措施

　　D.客戶投訴的接待處理方式

　　參考答案：C

　　參考解析：

　　【答案及解析】C證券公司從事介紹業(yè)務(wù)，應(yīng)當(dāng)與期貨公司簽訂書面委托協(xié)議。委托協(xié)議應(yīng)當(dāng)載明下列事項(xiàng)：①介紹業(yè)務(wù)的范圍。②執(zhí)行期貨保證金安全存管制度的措施。③介紹業(yè)務(wù)對接規(guī)則。④客戶投訴的接待處理方式。⑤報酬支付及相關(guān)費(fèi)用的分擔(dān)方式。⑥違約責(zé)任。⑦中國證監(jiān)會規(guī)定的其他事項(xiàng)。

　　10 [單選題] 可以對有關(guān)責(zé)任人員從輕、減輕或者免予采取證券市場禁入措施的情形不包括(　)。

　　A.主動消除或者減輕違法行為危害后果的

　　B.配合查處違法行為有立功表現(xiàn)的

　　C.受他人指使、脅迫有違法行為，但是不能主動交代違法行為的

　　D.其他可以從輕、減輕或者免予采取證券市場禁入措施的

　　參考答案：C

　　參考解析：

　　【答案及解析】C有下列情形之一的，可以對有關(guān)責(zé)任人員從輕、減輕或者免予采取證券市場禁入措施：①主動消除或者減輕違法行為危害后果的。②配合查處違法行為有立功表現(xiàn)的。③受他人指使、脅迫有違法行為，且能主動交代違法行為的。④其他可以從輕、減輕或者免予采取證券市場禁入措施的。

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