26[單選題] 證券公司應(yīng)當(dāng)有(　)名以上在證券業(yè)擔(dān)任高級(jí)管理人員滿(mǎn)兩年的高級(jí)管理人員。

　　A.2

　　B.3

　　C.5

　　D.10

　　參考答案：B

　　參考解析：證券公司應(yīng)當(dāng)有3名以上在證券業(yè)擔(dān)任高級(jí)管理人員滿(mǎn)2年的高級(jí)管理人員。

　　27[單選題] 證券公司與客戶(hù)簽訂證券交易委托代理協(xié)議，應(yīng)當(dāng)為客戶(hù)開(kāi)立(　)。

　　A.交易賬戶(hù)

　　B.證券賬戶(hù)

　　C.私募賬戶(hù)

　　D.資金賬戶(hù)

　　參考答案：D

　　參考解析：證券公司與客戶(hù)簽訂證券交易委托代理協(xié)議，應(yīng)當(dāng)為客戶(hù)開(kāi)立資金賬戶(hù)，代理證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)為首次進(jìn)入證券市場(chǎng)的客戶(hù)開(kāi)立證券賬戶(hù)，并按規(guī)定辦理客戶(hù)交易結(jié)算資金存管賬戶(hù)。

　　28[單選題] 根據(jù)股票直接投資相關(guān)規(guī)則，直投子公司及其下屬機(jī)構(gòu)、直投基金由于補(bǔ)充流動(dòng)性或進(jìn)行并購(gòu)過(guò)橋貸款而負(fù)債經(jīng)營(yíng)的，負(fù)債期限不得超過(guò)(　)個(gè)月。

　　A.1

　　B.6

　　C.10

　　D.12

　　參考答案：D

　　參考解析：直投子公司及其下屬機(jī)構(gòu)、直投基金由于補(bǔ)充流動(dòng)性或進(jìn)行并購(gòu)過(guò)橋貸款而負(fù)債經(jīng)營(yíng)的，負(fù)債期限不得超過(guò)12個(gè)月，負(fù)債余額不得超過(guò)注冊(cè)資本或?qū)嵗U出資總額的30%。

　　29[單選題] 證券公司將其管理的客戶(hù)資產(chǎn)投資于本公司有關(guān)聯(lián)方關(guān)系的公司發(fā)行的證券或承銷(xiāo)期內(nèi)承銷(xiāo)的證券，后者從事其他重大關(guān)聯(lián)交易的，應(yīng)當(dāng)遵循(　)原則。

　　A.客戶(hù)利益優(yōu)先

　　B.誠(chéng)實(shí)信用

　　C.公平公正

　　D.審慎盡責(zé)

　　參考答案：A

　　參考解析：證券公司將其管理的客戶(hù)資產(chǎn)投資于本公司及與本公司有關(guān)聯(lián)方關(guān)系的公司發(fā)行的證券或者承銷(xiāo)的證券，或者從事其他重大關(guān)聯(lián)交易的，應(yīng)當(dāng)遵循客戶(hù)利益優(yōu)先原則，事先取得客戶(hù)的同意，事后告知托管機(jī)構(gòu)和客戶(hù)，同時(shí)向債券交易所報(bào)告，并采取切實(shí)有效措施，防范利益沖突，保護(hù)客戶(hù)合法權(quán)益。

　　30[單選題] 下列不屬于基金銷(xiāo)售機(jī)構(gòu)的是(　)。

　　A.商業(yè)銀行

　　B.證券公司

　　C.專(zhuān)業(yè)基金銷(xiāo)售機(jī)構(gòu)

　　D.中國(guó)證券業(yè)協(xié)會(huì)

　　參考答案：D

　　參考解析：基金銷(xiāo)售機(jī)構(gòu)是指辦理基金銷(xiāo)售業(yè)務(wù)的基金管理公司和經(jīng)中國(guó)證監(jiān)會(huì)認(rèn)定的取得基金銷(xiāo)售業(yè)務(wù)資格的其他機(jī)構(gòu)，包括商業(yè)銀行、證券公司、證券投資咨詢(xún)機(jī)構(gòu)、專(zhuān)業(yè)基金銷(xiāo)售機(jī)構(gòu)等。中國(guó)證券業(yè)協(xié)會(huì)是證券業(yè)的組織領(lǐng)導(dǎo)機(jī)構(gòu)，不能直接從事基金銷(xiāo)售業(yè)務(wù)。

　　31[單選題] 證券公司的從業(yè)人員故意提供虛假資料，誘騙投資者買(mǎi)賣(mài)證券的，采取的處罰措施不包括(　)。

　　A.撤銷(xiāo)證券從業(yè)資格

　　B.處以5萬(wàn)元的罰款

　　C.處以9萬(wàn)元的罰款

　　D.一律給予行政處分

　　參考答案：D

　　參考解析：參見(jiàn)《證券法》第二百條規(guī)定。

　　32[單選題] 證券的代銷(xiāo)、包銷(xiāo)期限最長(zhǎng)不得超過(guò)(　)日。

　　A.30

　　B.45

　　C.60

　　D.90

　　參考答案：D

　　參考解析：證券的代銷(xiāo)、包銷(xiāo)期限最長(zhǎng)不得超過(guò)90日。

　　33[單選題] 證券法所調(diào)整的有價(jià)證券不包括(　)。

　　A.股票

　　B.企業(yè)債券

　　C.證券衍生品種

　　D.匯票

　　參考答案：D

　　參考解析：證券法所調(diào)整的有價(jià)證券只限于證券市場(chǎng)上發(fā)行和流通的證券，如股票、企業(yè)債券、政府債券、證券投資基金份額和證券衍生品種等，都是資本證券，能夠給投資者帶來(lái)收益或者損失。而對(duì)于其他一些證券，如各種入場(chǎng)券、提單、匯票、支票等則不受證券法調(diào)整。

　　34[單選題] 證券金融公司根據(jù)(　)的決定設(shè)立。

　　A.國(guó)務(wù)院

　　B.中國(guó)證券業(yè)協(xié)會(huì)

　　C.中國(guó)證券監(jiān)督管理委員會(huì)

　　D.證券交易所

　　參考答案：A

　　參考解析：證券金融公司根據(jù)國(guó)務(wù)院的決定設(shè)立。中國(guó)證券監(jiān)督管理委員會(huì)根據(jù)國(guó)務(wù)院的決定，履行審批程序。

　　35[單選題] 財(cái)務(wù)顧問(wèn)將申報(bào)文件報(bào)中國(guó)證券監(jiān)督管理委員會(huì)審核期間，委托人和財(cái)務(wù)顧問(wèn)終止委托協(xié)議的，財(cái)務(wù)顧問(wèn)和委托人應(yīng)當(dāng)自終止之日起(　)個(gè)工作日內(nèi)向中國(guó)證券監(jiān)督管理委員會(huì)報(bào)告，申請(qǐng)撤回申報(bào)文件，并說(shuō)明原因。

　　A.1

　　B.5

　　C.10

　　D.20

　　參考答案：B

　　參考解析：財(cái)務(wù)顧問(wèn)將申報(bào)文件報(bào)中國(guó)證券監(jiān)督管理委員會(huì)審核期間，委托人和財(cái)務(wù)顧問(wèn)終止委托協(xié)議的，財(cái)務(wù)顧問(wèn)和委托人應(yīng)當(dāng)自終止之日起5個(gè)工作日內(nèi)向中國(guó)證券監(jiān)督管理委員會(huì)報(bào)告，申請(qǐng)撤回申報(bào)文件，并說(shuō)明原因。

　　36[單選題] 下列選項(xiàng)中，不屬于證券、期貨投資咨詢(xún)機(jī)構(gòu)辦理年檢時(shí)應(yīng)當(dāng)提交的文件的是(　)。

　　A.企業(yè)法人營(yíng)業(yè)執(zhí)照

　　B.年檢申請(qǐng)報(bào)告

　　C.年度業(yè)務(wù)報(bào)告

　　D.經(jīng)注冊(cè)會(huì)計(jì)師審計(jì)的財(cái)務(wù)會(huì)計(jì)報(bào)表

　　參考答案：A

　　參考解析：證券、期貨投資咨詢(xún)機(jī)構(gòu)辦理年檢時(shí)，應(yīng)當(dāng)提交的文件包括：(1)年檢申請(qǐng)報(bào)告。(2)年度業(yè)務(wù)報(bào)告。(3)經(jīng)注冊(cè)會(huì)計(jì)師審計(jì)的財(cái)務(wù)會(huì)計(jì)報(bào)表。

　　37[單選題] 下列關(guān)于資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)違反有關(guān)規(guī)定的法律責(zé)任的說(shuō)法中，錯(cuò)誤的是(　)。

　　A.證券公司、資產(chǎn)托管機(jī)構(gòu)及其直接負(fù)責(zé)的主管人員和其他直接責(zé)任人員從事客戶(hù)資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)，損害客戶(hù)合法利益的，應(yīng)當(dāng)依法承擔(dān)民事責(zé)任

　　B.證券公司違反有關(guān)規(guī)定，擅自開(kāi)辦客戶(hù)資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)的，責(zé)令改正，并處以警告、罰款

　　C.對(duì)直接負(fù)責(zé)的主管人員和其他直接責(zé)任人員，處以警告、罰款，并依法取消其高級(jí)管理人員任職資格或者證券從業(yè)資格

　　D.證券公司、資產(chǎn)托管機(jī)構(gòu)及其直接負(fù)責(zé)的主管人員和其他直接責(zé)任人員違反有關(guān)規(guī)定從事客戶(hù)資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)，中國(guó)證券業(yè)協(xié)會(huì)依照規(guī)定進(jìn)行行政處罰

　　參考答案：D

　　參考解析：D項(xiàng)說(shuō)法錯(cuò)誤，證券公司、資產(chǎn)托管機(jī)構(gòu)及其直接負(fù)責(zé)的主管人員和其他直接責(zé)任人員違反規(guī)定從事客戶(hù)資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)，中國(guó)證監(jiān)會(huì)依照規(guī)定進(jìn)行行政處罰;法律、行政法規(guī)另有規(guī)定的，按照有關(guān)規(guī)定進(jìn)行行政處罰;情節(jié)嚴(yán)重涉嫌犯罪的，依法移送司法機(jī)關(guān)，追究其刑事責(zé)任。

　　38[單選題] 《中華人民共和國(guó)證券法》以證券市場(chǎng)各類(lèi)參與主體為調(diào)整對(duì)象，其核心旨在(　)。

　　A.保護(hù)投資者的合法權(quán)益，維護(hù)社會(huì)經(jīng)濟(jì)秩序和社會(huì)公共利益

　　B.擴(kuò)大市場(chǎng)規(guī)模，為國(guó)民經(jīng)濟(jì)和國(guó)有企業(yè)改革服務(wù)

　　C.打擊各種金融犯罪，保證國(guó)有資產(chǎn)和公共財(cái)產(chǎn)不受損害

　　D.為證券市場(chǎng)融資功能和資源配置功能的發(fā)揮提供法律保障，提高上市公司質(zhì)量

　　參考答案：A

　　參考解析：《中華人民共和國(guó)證券法》的調(diào)整范圍涵蓋了在中國(guó)境內(nèi)的股票、公司債券和國(guó)務(wù)院依法認(rèn)定的其他證券的發(fā)行、交易和監(jiān)管，其核心旨在保護(hù)投資者的合法權(quán)益，維護(hù)社會(huì)經(jīng)濟(jì)秩序和社會(huì)公共利益。

　　39[單選題] (　)是指證券交易所、期貨交易所、證券公司、期貨經(jīng)紀(jì)公司的從業(yè)人員，證券業(yè)協(xié)會(huì)、期貨業(yè)協(xié)會(huì)或者證券期貨監(jiān)管管理部門(mén)的工作人員，故意提供虛假信息或者偽造、變?cè)臁�銷(xiāo)毀交易記錄，誘騙投資者買(mǎi)賣(mài)證券、期貨合約，造成嚴(yán)重后果的行為。

　　A.非法集資類(lèi)犯罪

　　B.誘騙投資者買(mǎi)賣(mài)證券、期貨合約罪

　　C.欺詐發(fā)行股票、債券罪

　　D.內(nèi)幕交易、泄露內(nèi)幕信息犯罪

　　參考答案：B

　　參考解析：誘騙投資者買(mǎi)賣(mài)證券、期貨合約罪是指證券交易所、期貨交易所、證券公司、期貨經(jīng)紀(jì)公司的從業(yè)人員，證券業(yè)協(xié)會(huì)、期貨業(yè)協(xié)會(huì)或者證券期貨監(jiān)督管理部門(mén)的工作人員，故意提供虛假信息或者偽造、變?cè)�、銷(xiāo)毀交易記錄，誘騙投資者買(mǎi)賣(mài)證券、期貨合約，造成嚴(yán)重后果的行為。

　　40[單選題] (　)是指在證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)中，委托人的資料關(guān)系到其投資決策的實(shí)施和投資盈利的實(shí)現(xiàn)，關(guān)系到委托人的切身利益，證券經(jīng)紀(jì)商有義務(wù)為客戶(hù)保密。

　　A.業(yè)務(wù)對(duì)象的廣泛性

　　B.客戶(hù)指令的權(quán)威性

　　C.證券經(jīng)紀(jì)商的中介性

　　D.客戶(hù)資料的保密性

　　參考答案：D

　　參考解析：客戶(hù)資料的保密性是指在證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)中，委托人的資料關(guān)系到其投資決策時(shí)的實(shí)施和投資盈利的實(shí)現(xiàn)，關(guān)系到委托人的切身利益，證券經(jīng)紀(jì)商有義務(wù)為客戶(hù)保密。

　　41[單選題] 證券公司從事客戶(hù)資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)應(yīng)符合的條件之一為：客戶(hù)資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)人員具有證券從業(yè)資格，無(wú)不良行為記錄，其中具有3年以上證券自營(yíng)、資產(chǎn)管理或者證券投資基金管理從業(yè)經(jīng)歷的人員不少于(　)人。

　　A.3

　　B.5

　　C.10

　　D.15

　　參考答案：B

　　參考解析：證券公司從事客戶(hù)資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)應(yīng)符合的條件之一為：客戶(hù)資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)人員具有證券從業(yè)資格，無(wú)不良行為記錄，其中具有3年以上證券自營(yíng)、資產(chǎn)管理或者證券投資基金管理從業(yè)經(jīng)歷的人員不少于5人。

　　42[單選題] 以協(xié)議方式收購(gòu)上市公司時(shí)，達(dá)成協(xié)議后，收購(gòu)人必須在(　)日內(nèi)將該收購(gòu)協(xié)議向國(guó)務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)及證券交易所作出書(shū)面報(bào)告，并予以公告。

　　A.2

　　B.3

　　C.4

　　D.5

　　參考答案：B

　　參考解析：以協(xié)議方式收購(gòu)上市公司時(shí)，達(dá)成協(xié)議后，收購(gòu)人必須在3日內(nèi)將該收購(gòu)協(xié)議向國(guó)務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)及證券交易所作出書(shū)面報(bào)告，并予以公告。

　　43[單選題] 下列選項(xiàng)中，說(shuō)法正確的是(　)。

　　A.轉(zhuǎn)入歷史記錄庫(kù)的信息不再提供查詢(xún)

　　B.融資融券交易存在異常交易行為的，交易所可以視情況采取限制相關(guān)證券賬戶(hù)交易等措施

　　C.客戶(hù)融券賣(mài)出的，只能通過(guò)直接還券的方式向證券公司償還融人的證券

　　D.證券賬戶(hù)用來(lái)記載和反映投資者買(mǎi)賣(mài)證券的收付和結(jié)存數(shù)額

　　參考答案：B

　　參考解析：轉(zhuǎn)入歷史記錄庫(kù)的信息不再提供信息查詢(xún)服務(wù)，但法律法規(guī)及協(xié)會(huì)另有規(guī)定的除外。故選項(xiàng)A不正確。融資融券交易存在異常交易行為的，交易所可以視情況采取限制相關(guān)證券賬戶(hù)交易等措施。故選項(xiàng)B正確�？蛻�(hù)融券賣(mài)出的，可通過(guò)買(mǎi)券或直接還券的方式償還向證券公司融入的證券。故選項(xiàng)(：不正確。證券賬戶(hù)用來(lái)記載投資者所持有的證券種類(lèi)、數(shù)量和相應(yīng)的變動(dòng)情況，資金賬戶(hù)則用來(lái)記載和反映投資者買(mǎi)賣(mài)證券的貨幣收付和結(jié)存數(shù)額。故選項(xiàng)D不正確。

　　44[單選題] 上市公司董事與董事會(huì)會(huì)議決議事項(xiàng)所涉及的企業(yè)有關(guān)聯(lián)關(guān)系的，不得對(duì)該項(xiàng)決議行使表決權(quán)，也不得代理其他董事行使表決權(quán)。該董事會(huì)會(huì)議由(　)的無(wú)關(guān)聯(lián)關(guān)系董事出席即可舉行。

　　A.1/3

　　B.過(guò)半數(shù)

　　C.2/3

　　D.全體

　　參考答案：B

　　參考解析：根據(jù)《中華人民共和國(guó)公司法》第一百二十四條的相關(guān)規(guī)定，上市公司董事與董事會(huì)會(huì)議決議事項(xiàng)所涉及的企業(yè)有關(guān)聯(lián)關(guān)系的，不得對(duì)該項(xiàng)決議行使表決權(quán)，也不得代理其他董事行使表決權(quán)。該董事會(huì)會(huì)議由過(guò)半數(shù)的無(wú)關(guān)聯(lián)關(guān)系董事出席即可舉行，董事會(huì)會(huì)議所作決議須經(jīng)無(wú)關(guān)聯(lián)關(guān)系董事過(guò)半數(shù)通過(guò)。

　　45[單選題] 董事、監(jiān)事、高級(jí)管理人員之外的其他人員，確有證據(jù)證明其行為與信息披露違法行為具有(　)關(guān)系，應(yīng)當(dāng)認(rèn)定其為直接負(fù)責(zé)的主管人員或者其他直接責(zé)任人員。

　　A.緊密

　　B.直接因果

　　C.隸屬

　　D.間接因果

　　參考答案：B

　　參考解析：董事、監(jiān)事、高級(jí)管理人員之外的其他人員，確有證據(jù)證明其行為與信息披露違法行為具有直接因果關(guān)系，包括實(shí)際承擔(dān)或者履行董事、監(jiān)事或者高級(jí)管理人員的職責(zé)，組織、參與、實(shí)施了公司信息披露違法行為或者直接導(dǎo)致信息披露違法的，應(yīng)當(dāng)視情形認(rèn)定其為直接負(fù)責(zé)的主管人員或者其他直接責(zé)任人員。

　　46[單選題] 證券公司在向客戶(hù)融資融券前。應(yīng)當(dāng)與其簽訂載入(　)規(guī)定的必備條款的融資融券業(yè)務(wù)合同。

　　A.債券交易所

　　B.證監(jiān)會(huì)

　　C.證券業(yè)協(xié)會(huì)

　　D.商務(wù)部

　　參考答案：C

　　參考解析：證券公司在向客戶(hù)融資融券前，應(yīng)當(dāng)與其簽訂載入中國(guó)證券業(yè)協(xié)會(huì)的融資融券業(yè)務(wù)合同。

　　47[單選題] 證券公司客戶(hù)的交易結(jié)算資金應(yīng)當(dāng)存放在(　)，以每個(gè)客戶(hù)的名義單獨(dú)立戶(hù)管理。

　　A.中介機(jī)構(gòu)

　　B.證券交易所

　　C.第三方機(jī)構(gòu)

　　D.商業(yè)銀行

　　參考答案：D

　　參考解析：參考《中華人民共和國(guó)證券法》第一百三十九條規(guī)定。

　　48[單選題] 基金托管人的權(quán)利不包括(　)。

　　A.按基金契約及其他有關(guān)規(guī)定，運(yùn)作和管理基金資產(chǎn)

　　B.保管基金的資產(chǎn)

　　C.監(jiān)督基金管理人的投資運(yùn)作

　　D.獲取基金托管費(fèi)用

　　參考答案：A

　　參考解析：基金托管人的權(quán)利主要有：(1)保管基金的資產(chǎn)。(2)監(jiān)督基金管理人的投資運(yùn)作。(3)獲取基金托管費(fèi)用。

　　49[單選題] 個(gè)人申請(qǐng)保薦代表人資格，應(yīng)當(dāng)具備的條件不包括(　)。

　　A.誠(chéng)實(shí)守信，品行良好，無(wú)不良誠(chéng)信記錄

　　B.最近3年內(nèi)在境內(nèi)證券發(fā)行項(xiàng)目中擔(dān)任過(guò)項(xiàng)目協(xié)辦人

　　C.最近2年未受到中國(guó)證監(jiān)會(huì)的行政處罰

　　D.未負(fù)有數(shù)額較大到期未清償?shù)膫鶆?wù)

　　參考答案：C

　　參考解析：個(gè)人申請(qǐng)保薦代表人資格，應(yīng)當(dāng)具備下列條件：(1)具備3年以上保薦相關(guān)業(yè)務(wù)經(jīng)歷。(2)最近3年內(nèi)在境內(nèi)證券發(fā)行項(xiàng)目中擔(dān)任過(guò)項(xiàng)目協(xié)辦人。(3)參加中國(guó)證監(jiān)會(huì)認(rèn)可的保薦代表人勝任能力考試且成績(jī)合格有效。(4)誠(chéng)實(shí)守信，品行良好，無(wú)不良誠(chéng)信記錄，最近3年未受到中國(guó)證監(jiān)會(huì)的行政處罰。(5)未負(fù)有數(shù)額較大到期未清償?shù)膫鶆?wù)。(6)中國(guó)證監(jiān)會(huì)規(guī)定的其他條件。

　　50[單選題] 下列關(guān)于證券構(gòu)成要素的說(shuō)法中，錯(cuò)誤的是(　)。

　　A.證券交易對(duì)象是委托合同中的標(biāo)的物，即委托的事項(xiàng)或交易的對(duì)象

　　B.證券經(jīng)紀(jì)商是指接受客戶(hù)委托、代客買(mǎi)賣(mài)證券并以此收取傭金的中間人

　　C.證券經(jīng)紀(jì)商不承擔(dān)交易中的價(jià)格風(fēng)險(xiǎn)，向客戶(hù)提供服務(wù)以收取傭金作為報(bào)酬

　　D.委托人是指依國(guó)家法律法規(guī)的規(guī)定，可以進(jìn)行證券買(mǎi)賣(mài)的法人，不可以是自然人

　　參考答案：D

　　參考解析：在證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)中，委托人是指依照國(guó)家法律法規(guī)的規(guī)定，可以進(jìn)行證券買(mǎi)賣(mài)的自然人或法人，選項(xiàng)D錯(cuò)誤。

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