第 1 頁：選擇題

第 3 頁：組合型選擇題

　　76[單選題] 對證券公司信息報送與披露方面的監(jiān)管要求包括(　)。

　　Ⅰ.信息公開披露制度 Ⅱ.信息報送制度

　�、�.董事會會議內(nèi)容公開制度 Ⅳ.年報審計監(jiān)管

　　A.Ⅲ、Ⅳ

　　B.Ⅰ、Ⅱ

　　C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

　　D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　參考答案：C

　　參考解析：對證券公司信息報送與披露方面的要求包括：(1)信息報送制度。(2)信息公開披露制度，主要為證券公司的基本信息公示和財務(wù)信息公開披露。(3)年報審計監(jiān)管，這是對證券公司進(jìn)行非現(xiàn)場檢查和日常監(jiān)管的重要手段。

　　77[單選題] 期貨交易的基本特征包括(　)。

　�、�.合約標(biāo)準(zhǔn)化

　�、�.場所固定化

　�、�.結(jié)算統(tǒng)一化

　�、�.商品特殊化

　　A.Ⅲ、Ⅳ

　　B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　C.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

　　參考答案：B

　　參考解析：期貨交易的基本特征包括合約標(biāo)準(zhǔn)化、場所固定化、結(jié)算統(tǒng)一化、交割定點化、交易經(jīng)紀(jì)化、保證金制度化、商品特殊化。

　　78[單選題] 下列與客戶密切相關(guān)的業(yè)務(wù)中，應(yīng)當(dāng)一人操作、一人復(fù)核，且復(fù)核應(yīng)當(dāng)留痕的是(　)。

　　Ⅰ.證券賬戶的開立 Ⅱ.資金賬戶的注銷

　�、�.建立及變更客戶資金存管關(guān)系 Ⅳ.客戶證券賬戶轉(zhuǎn)托管和撤銷指定交易

　　A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　B.Ⅰ、Ⅳ

　　C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　D.Ⅲ、Ⅳ

　　參考答案：C

　　參考解析：涉及客戶資金賬戶及證券賬戶的開立、信息修改、注銷，建立及變更客戶資金存管關(guān)系，客戶證券賬戶轉(zhuǎn)托管和撤銷指定交易等與客戶權(quán)益直接相關(guān)的業(yè)務(wù)應(yīng)當(dāng)一人操作、一人復(fù)核，且復(fù)核應(yīng)當(dāng)留痕。

　　79[單選題] 中國證監(jiān)會及其派出監(jiān)管機構(gòu)依法對證券公司的經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)進(jìn)行監(jiān)管，主要監(jiān)管措施包括(　)。

　�、�.證券公司向監(jiān)管機構(gòu)的報告制度 Ⅱ.證券公司向證券交易所的報告制度

　　Ⅲ.信息披露 Ⅳ.檢查制度

　　A.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　B.Ⅱ、Ⅲ

　　C.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

　　D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　參考答案：C

　　參考解析：中國證監(jiān)會及其派出監(jiān)管機構(gòu)依法對證券公司的經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)進(jìn)行監(jiān)管，主要監(jiān)管措施包括以下幾方面：(1)證券公司向監(jiān)管機構(gòu)的報告制度。(2)信息披露。(3)檢查制度。

　　80[單選題] 下列選項中，屬于客戶融資融券業(yè)務(wù)征信調(diào)查內(nèi)容的是(　)。

　�、�.客戶基本資料

　　Ⅱ.投資經(jīng)驗

　�、�.誠信記錄

　�、�.融資融券需求

　　A.Ⅱ、Ⅳ

　　B.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

　　C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　參考答案：D

　　參考解析：客戶融資融券業(yè)務(wù)征信調(diào)查的內(nèi)容包括客戶基本資料、投資經(jīng)驗、誠信記錄、還款能力、融資融券需求。

　　81[單選題] 證券公司同時有(　)情形的，國務(wù)院證券監(jiān)督管理機構(gòu)可以直接撤銷該證券公司。

　�、�.違法經(jīng)營情節(jié)特別嚴(yán)重、存在巨大經(jīng)營風(fēng)險

　�、�.不能清償?shù)狡趥鶆?wù)，并且資產(chǎn)不足以清償全部債務(wù)或者明顯缺乏清償能力

　�、�.需要動用證券投資者保護基金

　�、�.證券公司出現(xiàn)虧損，不能清償?shù)狡趥鶆?wù)

　　A.Ⅱ、Ⅲ

　　B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　D.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　參考答案：B

　　參考解析：撤銷是對經(jīng)停業(yè)整頓、托管、接管或者行政重組在規(guī)定期限內(nèi)仍達(dá)不到正常經(jīng)營條件的證券公司所采取的市場退出措施。證券公司違法經(jīng)營特別嚴(yán)重，不能清償?shù)狡趥鶆?wù)，需要動用證券投資者保護基金的，證監(jiān)會可以直接撤銷該證券公司。

　　82[單選題] 誠信信息中的基本信息通過(　)采集。

　　Ⅰ.協(xié)會會員信息管理系統(tǒng) Ⅱ.協(xié)會人員信息管理系統(tǒng)

　�、�.從業(yè)人員信息管理系統(tǒng) Ⅳ.誠信信息系統(tǒng)

　　A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　C.Ⅰ、Ⅲ

　　D.Ⅰ、Ⅱ

　　參考答案：C

　　參考解析：誠信信息中的基本信息通過協(xié)會會員信息管理系統(tǒng)和從業(yè)人員信息管理系統(tǒng)采集。

　　83[單選題] 經(jīng)國務(wù)院證券監(jiān)督管理機構(gòu)批準(zhǔn)，證券公司可以經(jīng)營(　)。

　�、�.證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù) Ⅱ.證券投資咨詢業(yè)務(wù)

　�、�.證券承銷與保薦業(yè)務(wù) Ⅳ.證券資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)

　　A.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　B.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

　　C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

　　參考答案：C

　　參考解析：經(jīng)國務(wù)院證券監(jiān)督管理機構(gòu)批準(zhǔn)，證券公司可以經(jīng)營下列部分或者全部業(yè)務(wù)：證券經(jīng)紀(jì);證券投資咨詢;與證券交易、證券投資活動有關(guān)的財務(wù)顧問;證券承銷與保薦;證券自營;證券資產(chǎn)管理;其他證券業(yè)務(wù)。

　　84[單選題] 非公開發(fā)行股票及其股權(quán)轉(zhuǎn)讓采用(　)等公開方式或變相公開方式向社會公眾發(fā)行的，則構(gòu)成變相公開發(fā)行股票。

　　Ⅰ.網(wǎng)絡(luò) Ⅱ.公開勸誘

　�、�.說明會 Ⅳ.公告

　　A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　B.Ⅲ、Ⅳ

　　C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　D.Ⅰ、Ⅲ

　　參考答案：C

　　參考解析：非公開發(fā)行股票及其股權(quán)轉(zhuǎn)讓，若采用廣告、公告、廣播、電話、傳真、信函、推介會、說明會、網(wǎng)絡(luò)、短信、公開勸誘等公開方式或變相公開方式向社會公眾發(fā)行的，則構(gòu)成變相公開發(fā)行股票。

　　85[單選題] 存款準(zhǔn)備金的類別一般分為(　)。

　�、�.活期存款準(zhǔn)備金 Ⅱ.定期存款準(zhǔn)備金

　�、�.超額準(zhǔn)備金 Ⅳ.儲蓄存款準(zhǔn)備金

　　A.Ⅲ、Ⅳ

　　B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

　　D.Ⅱ、Ⅲ

　　參考答案：B

　　參考解析：存款準(zhǔn)備金的類別一般分為活期存款準(zhǔn)備金、儲蓄和定期存款準(zhǔn)備金、超額準(zhǔn)備金。

　　86[單選題] 虛假陳述和信息誤導(dǎo)的行為人主要包括(　)。

　　Ⅰ.國家工作人員 Ⅱ.證券交易所從業(yè)人員

　�、�.證券業(yè)協(xié)會工作人員 Ⅳ.新聞傳播媒介從業(yè)人員

　　A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

　　B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　C.Ⅲ、Ⅳ

　　D.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

　　參考答案：B

　　參考解析：虛假陳述和信息誤導(dǎo)的行為人主要包括：國家工作人員、新聞傳播媒介從業(yè)人員和有關(guān)人員;證券交易所、證券公司、證券登記結(jié)算機構(gòu)、證券交易服務(wù)機構(gòu)、社會中介機構(gòu)及其從業(yè)人員;證券業(yè)協(xié)會、證券監(jiān)督管理機構(gòu)及其工作人員。

　　87[單選題] 我國現(xiàn)行的證券市場法律不包括(　)。

　　Ⅰ.《關(guān)于首次公開發(fā)行股票試行詢價制度若干問題的通知》

　�、�.《中華人民共和國證券法》

　�、�.《中華人民共和國證券投資基金法》

　　Ⅳ.《證券發(fā)行上市保薦制度暫行辦法》

　　ABCD參考答案：D

　　參考解析：Ⅰ、Ⅳ兩項，《關(guān)于首次公開發(fā)行股票試行詢價制度若干問題的通知》和《證券發(fā)行上市保薦制度暫行辦法》均為證監(jiān)會制定的規(guī)范性文件。

　　88[單選題] 經(jīng)辦人查驗證券開戶申請人所提供資料的(　)，在申請表單上簽章后，將所有資料交復(fù)核員實時復(fù)核。

　�、�.真實性 Ⅱ.有效性

　　Ⅲ.完整性 Ⅳ.一致性

　　A.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　B.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

　　C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

　　參考答案：C

　　參考解析：經(jīng)辦人查驗申請人所提供資料的真實性、有效性、完整性及一致性，在申請表單上簽章后，將所有資料交復(fù)核員實時復(fù)核。

　　89[單選題] 設(shè)立有限責(zé)任公司或者股份有限公司時，申請名稱預(yù)先核準(zhǔn)應(yīng)當(dāng)提交的文件包括(　)。

　�、�.有限責(zé)任公司的全體股東或者股份有限公司的全體發(fā)起人簽署的公司名稱預(yù)先核準(zhǔn)申請書

　　Ⅱ.全體股東或者發(fā)起人指定代表或者共同委托代理人的證明

　�、�.部分股東或者發(fā)起人指定代表的證明

　�、�.國家工商行政管理總局規(guī)定要求提交的其他文件

　　A.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　C.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

　　D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

　　參考答案：D

　　參考解析：設(shè)立有限責(zé)任公司或者股份有限公司時，申請名稱預(yù)先核準(zhǔn)應(yīng)當(dāng)提交下列文件：(1)有限責(zé)任公司的全體股東或者股份有限公司的全體發(fā)起人簽署的公司名稱預(yù)先核準(zhǔn)申請書。(2)全體股東或者發(fā)起人指定代表或者共同委托代理人的證明。(3)國家工商行政管理總局規(guī)定要求提交的其他文件。

　　90[單選題] 證券經(jīng)營機構(gòu)從事證券自營業(yè)務(wù)不得有(　)行為。

　　Ⅰ.將自營業(yè)務(wù)與代理業(yè)務(wù)混合操作 Ⅱ.以自營賬戶為他人買賣證券

　�、�.委托其他證券經(jīng)營機構(gòu)代為買賣證券Ⅳ.以他人名義為自己買賣證券

　　A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　C.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

　　參考答案：A

　　參考解析：證券經(jīng)營機構(gòu)從事證券自營業(yè)務(wù)不得有下列行為：(1)將自營業(yè)務(wù)與代理業(yè)務(wù)混合操作。(2)以自營賬戶為他人或以他人名義為自己買賣證券。(3)委托其他證券經(jīng)營機構(gòu)代為買賣證券。(4)中國證券監(jiān)督管理委員會認(rèn)定的其他違反自營業(yè)務(wù)管理規(guī)定的行為。

　　91[單選題] 證券經(jīng)紀(jì)人在執(zhí)業(yè)過程中，不得有(　)行為。

　　Ⅰ.在執(zhí)業(yè)過程中索取或收受客戶的款項和財物

　�、�.代客戶在相關(guān)合同、協(xié)議、文件等資料上簽字

　�、�.向客戶充分提示證券投資的風(fēng)險

　�、�.向客戶提供非由所服務(wù)證券公司統(tǒng)一提供的研究報告

　　A.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

　　參考答案：D

　　參考解析：證券經(jīng)紀(jì)人應(yīng)在規(guī)定和所服務(wù)證券公司授權(quán)的范圍內(nèi)執(zhí)業(yè)，除不得有禁止的行為外，也不得有以下行為：(1)以所服務(wù)證券公司或證券營業(yè)部的名義，與客戶或他人簽訂任何合同、協(xié)議。(2)代客戶在相關(guān)合同、協(xié)議、文件等資料上簽字。(3)在執(zhí)業(yè)過程中索取或收受客戶的款項和財物。(4)向客戶提供非由所服務(wù)證券公司統(tǒng)一提供的研究報告及與證券投資有關(guān)的信息、證券類金融產(chǎn)品宣傳推介材料及有關(guān)信息。(5)違背職業(yè)道德的其他行為。

　　92[單選題] 期貨監(jiān)督管理的基本內(nèi)容包括(　)。

　�、�.簡政放權(quán)，取消部分審批

　�、�.完善期貨公司的業(yè)務(wù)范圍，為創(chuàng)新和業(yè)務(wù)備案預(yù)留空間

　　Ⅲ.適應(yīng)多元化需要，調(diào)整業(yè)務(wù)規(guī)則

　�、�.強化期貨公司的信息披露義務(wù)

　　A.Ⅲ、Ⅳ

　　B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　C.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

　　參考答案：B

　　參考解析：期貨監(jiān)督管理的基本內(nèi)容包括：簡政放權(quán)，取消部分審批;降低準(zhǔn)入門檻，優(yōu)化股東條件;完善期貨公司的業(yè)務(wù)范圍，為創(chuàng)新和業(yè)務(wù)備案預(yù)留空間;適應(yīng)多元化需要，調(diào)整業(yè)務(wù)規(guī)則;明確對外開放，設(shè)立境外公司的規(guī)則，完善監(jiān)管制度，著力維護投資者合法權(quán)益;鼓勵期貨公司創(chuàng)新，滿足多元化需要;強化期貨公司的信息披露義務(wù);強化對期貨公司的監(jiān)管要求和法律責(zé)任，加大對違法違規(guī)行為的懲處力度。

　　93[單選題] 證券、期貨投資咨詢機構(gòu)應(yīng)當(dāng)向地方征管辦申請辦理年檢，辦理年檢時，應(yīng)當(dāng)提交的材料有(　)。

　　Ⅰ.年檢申請報告 Ⅱ.年度業(yè)務(wù)報

　�、�.利潤表 Ⅳ.財務(wù)會計報表

　　A.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

　　D.Ⅰ、Ⅳ

　　參考答案：C

　　參考解析：參考《證券、期貨投資咨詢管理辦法》第十一條規(guī)定。

　　94[單選題] 作為一個投資者，應(yīng)防范不法分子以“銷售股票”形式進(jìn)行的非法集資，下列屬于投資者應(yīng)采用的投資觀的有(　)。

　�、�.合法投資 Ⅱ.只注重高額回報

　�、�.眼見為實 Ⅳ.審慎投資

　　A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　B.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

　　C.Ⅰ、Ⅱ

　　D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　參考答案：B

　　參考解析：投資者在面臨集資時，要注意采用以下投資觀念：看是否是合法投資;眼見為實，審慎投資，而不能單純地追求高額回報。

　　95[單選題] 證券經(jīng)營機構(gòu)從事證券自營業(yè)務(wù)，應(yīng)當(dāng)建立和完善內(nèi)部監(jiān)控機制，認(rèn)真貫徹執(zhí)行國家有關(guān)政策和法規(guī)，始終保持遵規(guī)守法意識.防范和制止公司內(nèi)部(　)行為的發(fā)生。

　�、�.內(nèi)幕交易 Ⅱ.操縱市場

　　Ⅲ.惡性競爭 Ⅳ.欺詐客戶

　　A.Ⅱ、Ⅲ

　　B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　C.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

　　參考答案：D

　　參考解析：證券經(jīng)營機構(gòu)從事證券自營業(yè)務(wù)，應(yīng)當(dāng)建立和完善內(nèi)部監(jiān)控機制，認(rèn)真貫徹執(zhí)行國家有關(guān)政策和法規(guī)，始終保持遵規(guī)守法意識，防范和制止公司內(nèi)部各種內(nèi)幕交易、操縱市場、欺詐客戶行為的發(fā)生。

　　96[單選題] 當(dāng)出現(xiàn)(　)情形時，基金托管人職責(zé)終止。

　　Ⅰ.被依法取消基金托管資格

　�、�.被基金份額持有人大會解任

　�、�.依法解散、被依法撤銷或者被依法宣告破產(chǎn)

　�、�.被基金管理人解任

　　A.Ⅲ、Ⅳ

　　B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

　　D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　參考答案：D

　　參考解析：中華人民共和國證券投資基金法規(guī)定，有下列情形之一的，基金托管人職責(zé)終止：(1)被依法取消基金托管資格。(2)被基金份額持有人大會解任。(3)依法解散、被依法撤銷或者被依法宣告破產(chǎn)。(4)基金合同約定的其他情形。

　　97[單選題] 募集設(shè)立又被稱為(　)。

　�、�.同時設(shè)立 Ⅱ.單純設(shè)立

　　Ⅲ.漸次設(shè)立 Ⅳ.復(fù)雜設(shè)立

　　A.Ⅲ、Ⅳ

　　B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　C.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

　　參考答案：A

　　參考解析：發(fā)起設(shè)立又被稱為“同時設(shè)立”“單純設(shè)立”等，募集設(shè)立又被稱為“漸次設(shè)立”或“復(fù)雜設(shè)立”。

　　98[單選題] 可以對有關(guān)責(zé)任人員采取終身的證券市場禁入措施的情形包括(　)。

　　Ⅰ.嚴(yán)重違反法律、行政法規(guī)或者中國證監(jiān)會有關(guān)規(guī)定，尚未構(gòu)成犯罪的

　�、�.違反法律、行政法規(guī)或者中國證監(jiān)會有關(guān)規(guī)定，行為特別惡劣，嚴(yán)重擾亂證券市場秩序并造成嚴(yán)重社會影響，或者致使投資者利益遭受特別嚴(yán)重?fù)p害的

　�、�.組織、策劃、領(lǐng)導(dǎo)或者實施重大違反法律、行政法規(guī)或者中國證監(jiān)會有關(guān)規(guī)定的活動的

　�、�.其他違反法律、行政法規(guī)或者中國證監(jiān)會有關(guān)規(guī)定，情節(jié)特別嚴(yán)重的

　　A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　B.Ⅰ、Ⅲ

　　C.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　D.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

　　參考答案：C

　　參考解析：有下列情形之一的，可以對有關(guān)責(zé)任人員采取終身的證券市場禁入措施：(1)嚴(yán)重違反法律、行政法規(guī)或者中國證監(jiān)會有關(guān)規(guī)定，構(gòu)成犯罪的。(2)違反法律、行政法規(guī)或者中國證監(jiān)會有關(guān)規(guī)定，行為特別惡劣，嚴(yán)重擾亂證券市場秩序并造成嚴(yán)重社會影響，或者致使投資者利益遭受特別嚴(yán)重?fù)p害的。(3)組織、策劃、領(lǐng)導(dǎo)或者實施重大違反法律、行政法規(guī)或者中國證監(jiān)會有關(guān)規(guī)定的活動的。(4)其他違反法律、行政法規(guī)或者中國證監(jiān)會有關(guān)規(guī)定.情節(jié)特別嚴(yán)重的。

　　99[單選題] 在從事融資融券交易期問，如果客戶信用資質(zhì)狀況降低，可能出現(xiàn)的情形有(　)。

　�、�.證券公司相應(yīng)降低對其的授信額度

　　Ⅱ.證券公司提高相關(guān)警戒指標(biāo)、平倉指標(biāo)所產(chǎn)生的風(fēng)險

　�、�.可能會給客戶造成經(jīng)濟損失

　　Ⅳ.擔(dān)保物被證券公司強制平倉

　　A.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　B.Ⅱ、Ⅲ

　　C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

　　D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　參考答案：C

　　參考解析：在從事融資融券交易期間，如果客戶信用資質(zhì)狀況降低.證券公司會相應(yīng)降低對其的授信額度，或者證券公司提高相關(guān)警戒指標(biāo)、平倉指標(biāo)所產(chǎn)生的風(fēng)險，可能會給客戶造成的經(jīng)濟損失。

　　100[單選題] 違反《中華人民共和國證券法》的相關(guān)規(guī)定，法人以他人名義設(shè)立賬戶或者利用他人賬戶買賣證券的，應(yīng)給予的處罰是(　)。

　�、�.責(zé)令改正

　�、�.沒收違法所得，并處以違法所得1倍以上5倍以下的罰款

　　Ⅲ.沒有違法所得或者違法所得不足3萬元的，處以3萬元以上30萬元以下的罰款

　�、�.對直接負(fù)責(zé)的主管人員和其他直接責(zé)任人員給予警告，并處以3萬元以上10萬元以下的罰款

　　A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　B.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

　　參考答案：C

　　參考解析：違反《中華人民共和國證券法》的相關(guān)規(guī)定，法人以他人名義設(shè)立賬戶或者利用他人賬戶買賣證券的，責(zé)令改正，沒收違法所得，并處以違法所得1倍以上5倍以下的罰款;沒有違法所得或者違法所得不足3萬元的，處以3萬元以上30萬元以下的罰款。對直接負(fù)責(zé)的主管人員和其他直接責(zé)任人員給予警告，并處以3萬元以上10萬元以下的罰款。

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