第 1 頁：單項選擇題

第 3 頁：組合型選擇題

　　76[單選題] 申請人在進行首次注冊時，要根據(jù)自己從事證券投資咨詢業(yè)務具體類別選擇注冊登記為(　　)。

　�、�.證券投資師

　　Ⅱ.證券投資顧問

　�、�.證券分析師

　�、�.證券分析顧問

　　A.Ⅱ、Ⅲ

　　B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　C.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

　　D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

　　參考答案：A

　　參考解析：申請人在進行首次注冊時，要根據(jù)自己從事證券投資咨詢業(yè)務具體類別選擇注冊登記為證券投資顧問或證券分析師。

　　77[單選題] 發(fā)行股票、債券犯罪的刑事立案追訴標準有(　　)。

　�、�.發(fā)行股票發(fā)行數(shù)額在500萬元以上的

　�、�.偽造、變造國家公文、有效證明文件或相關憑證、單據(jù)的

　�、�.利用募集的資金進行正常經(jīng)營活動的

　　Ⅳ.轉移或者隱瞞所募集資金的

　　A.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

　　B.Ⅲ、Ⅳ

　　C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

　　參考答案：D

　　參考解析：欺詐發(fā)行股票、債券的犯罪刑事立案追訴標準為：在招股說明書、認股書、公司、企業(yè)債券募集辦‘法中隱瞞重要事實或者編造重大虛假內(nèi)容，發(fā)行股票或者公司、企業(yè)債券，涉嫌下列情形之一的，應予追訴：(1)發(fā)行數(shù)額在500萬元以上的。(2)偽造、變造國家公文、有效證明文件或相關憑證、單據(jù)的。(3)利用募集的資金進行違法活動的。(4)轉移或者隱瞞所募集資金的。(5)其他后果嚴重或有其他嚴重情節(jié)的情形。

　　78[單選題] 上市公司并購重組活動中，財務顧問應當關注的事項有(　　)。

　�、�.相關各方是否存在利用并購重組信息進行內(nèi)幕交易

　　Ⅱ.相關各方是否存在利用并購重組信息進行證券欺詐

　�、�.相關各方是否存在利用并購重組信息進行市場操縱

　�、�.相關各方是否存在利用并購重組信息進行正常交易

　　A.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

　　參考答案：B

　　參考解析：財務顧問應當關注上市公司并購重組活動中，相關各方是否存在利用并購重組信息進行內(nèi)幕交易、市場操縱和證券欺詐等事項。

　　79[單選題] 下列選項中，屬于公開信息的是(　　)。

　�、�.協(xié)會會員基本信息

　�、�.從業(yè)人員信息管理系統(tǒng)公開的從業(yè)人員基本信息

　�、�.會員效力期限內(nèi)受獎勵次數(shù)

　�、�.從業(yè)人員效力期限內(nèi)受獎勵次數(shù)

　　A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

　　B.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

　　C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　參考答案：D

　　參考解析：公開信息在協(xié)會網(wǎng)站公布，內(nèi)容包括協(xié)會會員和從業(yè)人員信息管理系統(tǒng)公開的會員和從業(yè)人員基本信息、會員和從業(yè)人員效力期限內(nèi)受獎勵次數(shù)、協(xié)會對會員和從業(yè)人員做出的公開譴責自律懲戒決定，協(xié)會認為有必要公開的其他誠信信息。

　　80[單選題] (　　)依照規(guī)定履行證券公司融資融券業(yè)務監(jiān)管、自律或者監(jiān)測分析職責，可以要求證券公司提供與融資融券業(yè)務有關的信息、資料。

　�、�.證監(jiān)會及其派出機構 Ⅱ.證券登記結算機構

　�、�.證券交易所 Ⅳ.中國證券業(yè)協(xié)會

　　A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　B.Ⅱ、Ⅲ

　　C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　D.Ⅰ、Ⅱ

　　參考答案：C

　　參考解析：證監(jiān)會及其派出機構、中國證券業(yè)協(xié)會、證券交易所、證券登記結算機構、證券金融公司依照規(guī)定履行證券公司融資融券業(yè)務監(jiān)管、自律或者監(jiān)測分析職責，可以要求證券公司提供與融資融券業(yè)務有關的信息、資料。

　　81[單選題] 下列選項中，屬于證券投資基金銷售人員的有(　　)。

　�、�.基金銷售機構總部從事基金銷售業(yè)務管理的人員

　　Ⅱ.部門基金業(yè)務負責人

　�、�.基金銷售機構從事基金宣傳推介活動的人員

　　Ⅳ.基金銷售機構從事基金理財業(yè)務咨詢的人員

　　A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　C.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　D.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

　　參考答案：B

　　參考解析：證券投資基金銷售人員是指下列基金銷售人員：(1)基金銷售機構總部及主要分支機構負責基金銷售業(yè)務的部門中從事基金銷售業(yè)務管理的人員，包括部門基金業(yè)務負責人。(2)基金銷售機構從事基金宣傳推介活動、基金理財業(yè)務咨詢等活動的人員。

　　82[單選題] 保薦代表人的注冊登記事項包括(　　)。

　�、�.保薦代表人的姓名、性別

　�、�.保薦代表人的出生日期、身份證號碼

　�、�.保薦代表人的聯(lián)系電話、通訊地址

　�、�.保薦代表人的家庭關系

　　A.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

　　B.Ⅲ、Ⅳ

　　C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　D.Ⅰ、Ⅱ

　　參考答案：C

　　參考解析：保薦代表人的注冊登記事項包括：(1)保薦代表人的姓名、性別、出生日期、身份證號碼。(2)保薦代表人的聯(lián)系電話、通信地址。(3)保薦代表人的任職機構、職務。(4)保薦代表人的學習和工作經(jīng)歷。(5)保薦代表人的執(zhí)業(yè)情況。(6)中國證監(jiān)會要求的其他事項。

　　83[單選題] 期貨交易所應當及時公布的上市品種合約的即時行情信息包括(　　)。

　　Ⅰ.成交量與成交價

　�、�.開盤價與收盤價

　�、�.持倉量與持有期

　　Ⅳ.最高價與最低價

　　A.Ⅲ、Ⅳ

　　B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　C.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

　　參考答案：D

　　參考解析：期貨交易所應當及時公布上市品種合約的成交量、成交價、持倉量、最高價與最低價、開盤價與收盤價和其他應當公布的即時行情，并保證即時行情的真實、準確。

　　84[單選題] (　　)違反法律、行政法規(guī)或者中國證監(jiān)會有關規(guī)定，情節(jié)嚴重的，中國證監(jiān)會可以根據(jù)情節(jié)嚴重的程度，采取證券市場禁入措施。

　�、�.發(fā)行人 Ⅱ.上市公司的董事

　�、�.上市公司的監(jiān)事 Ⅳ.上市公司的一般工作人員

　　A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　B.Ⅱ、Ⅲ

　　C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　D.Ⅰ、Ⅱ

　　參考答案：A

　　參考解析：下列人員違反法律、行政法規(guī)或者中國證監(jiān)會有關規(guī)定，情節(jié)嚴重的，中國證監(jiān)會可以根據(jù)情節(jié)嚴重的程度，采取證券市場禁入措施：(1)發(fā)行人，上市公司的董事、監(jiān)事、高級管理人員，其他信息披露義務人或者其他信息披露義務人的董事、監(jiān)事、高級管理人員。(2)發(fā)行人、上市公司的控股股東、實際控制人或者發(fā)行人、上市公司控股股東、實際控制人的董事、監(jiān)事、高級管理人員。(3)證券公司的董事、監(jiān)事、高級管理人員及其內(nèi)設業(yè)務部門負責人、分支機構負責人或者其他證券從業(yè)人員。(4)證券公司的控股股東、實際控制人或者證券公司控股股東、實際控制人的董事、監(jiān)事、高級管理人員。(5)證券服務機構的董事、監(jiān)事、高級管理人員等從事證券服務業(yè)務的人員和證券服務機構的實際控制人或者證券服務機構實際控制人的董事、監(jiān)事、高級管理人員。(6)證券投資基金管理人、證券投資基金托管人的董事、監(jiān)事、高級管理人員及其內(nèi)設業(yè)務部門、分支機構負責人或者其他證券投資基金從業(yè)人員。(7)中國證監(jiān)會認定的其他違反法律、行政法規(guī)或者中國證監(jiān)會有關規(guī)定的有關責任人員。

　　85[單選題] 一般來說，一個完整的資產(chǎn)證券化融資過程的主要參與者包括(　　)。

　　Ⅰ.發(fā)起人

　�、�.投資者

　�、�.投資銀行

　�、�.資信評級機構

　　A.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

　　B.Ⅲ、Ⅳ

　　C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　D.Ⅰ、Ⅱ

　　參考答案：C

　　參考解析：一般來說，一個完整的資產(chǎn)證券化融資過程的主要參與者有發(fā)起人、投資者、特設信托機構、承銷商、投資銀行、信用增級機構或擔保機構、資信評級機構、托管人及律師等。(2)保薦代表人的聯(lián)系電話、通訊地址。(3)保薦代表人的任職機構、職務。(4)保薦代表人的學習和工作經(jīng)歷。(5)保薦代表人的執(zhí)業(yè)情況。(6)中國證監(jiān)會要求的其他事項。

　　86[單選題] 融資融券業(yè)務的特點包括(　　)。

　�、�.多層次證券市場的基礎 Ⅱ.發(fā)揮價格穩(wěn)定器的作用

　　Ⅲ.刺激A股市場活躍 Ⅳ.融資融券業(yè)務給投資者帶來機遇

　　A.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

　　參考答案：B

　　參考解析：融資融券業(yè)務的特點包括：(1)發(fā)揮價格穩(wěn)定器的作用。(2)刺激A股市場活躍。(3)多層次證券市場的基礎。

　　87[單選題] 可以對有關責任人員從輕、減輕或者免予采取證券市場禁入措施的情形包括(　　)。

　�、�.主動消除或者減輕違法行為危害后果的

　　Ⅱ.配合查處違法行為有立功表現(xiàn)的

　�、�.受他人指使、脅迫有違法行為，且能主動交代違法行為的

　�、�.其他可以從輕、減輕或者免予采取證券市場禁入措施的

　　A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　B.Ⅰ、Ⅲ

　　C.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　D.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

　　參考答案：A

　　參考解析：有下列情形之一的，可以對有關責-任-z.員從輕、減輕或者免予采取證券市場禁入措施：(1)主動消除或者減輕違法行為危害后果的。(2)配合查處違法行為有立功表現(xiàn)的。(3)受他人指使、脅迫有違法行為，且能主動交代違法行為的。(4)其他可以從輕、減輕或者免予采取證券市場禁入措施的。

　　88[單選題] 開展融資融券業(yè)務試點的證券公司應建立完備的(　　)。

　　Ⅰ.融資融券業(yè)務管理制度 Ⅱ.決策與授權體系

　�、�.評估與控制體系 Ⅳ.操作流程和風險識別

　　A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　B.Ⅰ、Ⅲ

　　C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　D.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

　　參考答案：C

　　參考解析：開展融資融券業(yè)務試點的證券公司應建立完備的融資融券業(yè)務管理制度、決策與授權體系、操作流程和風險識別、評估與控制體系。

　　89[單選題] 證券賬戶管理包括(　　)。

　�、�.證券賬戶注冊資料查詢與變更

　�、�.證券賬戶的開立

　�、�.證券賬戶的注銷

　�、�.證券賬戶掛失補辦

　　A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

　　B.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　C.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

　　D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　參考答案：D

　　參考解析：證券賬戶管理包括證券賬戶的開立、證券賬戶掛失補辦、證券賬戶注冊資料查詢與變更、證券賬戶合并與注銷、非交易過戶等。

　　90[單選題] 下列屬于證券投資顧問服務的是(　　)。

　�、�.熱點分析 Ⅱ.買賣時機

　�、�.證券選擇 Ⅳ.風險提示

　　A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　B.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

　　C.Ⅰ、Ⅱ

　　D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

　　參考答案：A

　　參考解析：證券投資顧問是指為客戶提供投資建議，比如買賣時機、熱點分析、證券選擇、風險提示等，禁止代理客戶操作。

　　91[單選題] 國家鼓勵證券公司在有效控制風險的前提下，依法開展(　　)活動。

　　Ⅰ.經(jīng)營方式創(chuàng)新

　�、�.業(yè)務或者產(chǎn)品創(chuàng)新

　　Ⅲ.組織創(chuàng)新

　�、�.激勵約束機制創(chuàng)新

　　A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

　　B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　D.Ⅰ、Ⅳ

　　參考答案：B

　　參考解析：《證券公司監(jiān)督管理條例》第四條規(guī)定，國家鼓勵證券公司在有效控制風險的前提下，依法開展經(jīng)營方式創(chuàng)新、業(yè)務或者產(chǎn)品創(chuàng)新、組織創(chuàng)新和激勵約束機制創(chuàng)新。國務院證券監(jiān)督管理機構、國務院有關部門應當采取有效措施，促進證券公司的創(chuàng)新活動規(guī)范、有序進行。

　　92[單選題] 證券公司實施重整的，重整計劃涉及(　　)事項時，應當報經(jīng)中國證監(jiān)會批準。

　�、�.變更業(yè)務范圍 Ⅱ.變更主要股東

　　Ⅲ.變更公司形式 Ⅳ.公司合并、分立

　　A.Ⅱ、Ⅲ

　　B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　D.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　參考答案：C

　　參考解析：證券公司實施重整的，重整計劃涉及需要中國證監(jiān)會批準事項的。如變更業(yè)務的范圍、主要股東、公司形式，公司合并、分立等，應當報經(jīng)中國證監(jiān)會批準。

　　93[單選題] 會員、從業(yè)人員誠信狀況評估可采取(　　)的方式。

　�、�.自評 Ⅱ.他評

　�、�.自評與他評相結合 Ⅳ.以上均正確

　　A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

　　B.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

　　C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　D.Ⅰ、Ⅳ

　　參考答案：C

　　參考解析：會員、從業(yè)人員誠信狀況評估可采取自評、他評或兩者相結合的方式。

　　94[單選題] 資產(chǎn)托管機構辦理集合資產(chǎn)管理計劃資產(chǎn)托管業(yè)務應當履行的職責有(　　)。

　�、�.出具資產(chǎn)托管報告

　　Ⅱ.安全保管集合資產(chǎn)管理計劃資產(chǎn)

　�、�.執(zhí)行證券公司的投資或者清算指令

　�、�.監(jiān)督證券公司集合資產(chǎn)管理計劃的經(jīng)營運作

　　A.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

　　B.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　C.Ⅰ、Ⅱ

　　D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　參考答案：D

　　參考解析：資產(chǎn)托管機構辦理集合資產(chǎn)管理計劃資產(chǎn)托管業(yè)務，應當履行下列職責：(1)安全保管集合資產(chǎn)管理計劃資產(chǎn)。(2)執(zhí)行證券公司的投資或者清算指令，并負責辦理集合資產(chǎn)管理計劃資產(chǎn)運營中的資金往來。(3)監(jiān)督證券公司集合資產(chǎn)管理計劃的經(jīng)營運作，發(fā)現(xiàn)證券公司的投資或清算指令違反法律、行政法規(guī)、中國證監(jiān)會的規(guī)定或者集合資產(chǎn)管理合同約定的，應當要求改正;未能改正的，應當拒絕執(zhí)行，并向中國證監(jiān)會報告。(4)出具資產(chǎn)托管報告。集合資產(chǎn)管理合同約定的其他事項。

　　95[單選題] 從事轉融通業(yè)務及相關活動，應當遵循的原則有(　　)。

　�、�.公正 Ⅱ.平等

　�、�.自愿 Ⅳ.誠實信用

　　A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　B.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　C.Ⅰ、Ⅲ

　　D.Ⅰ、Ⅱ

　　參考答案：B

　　參考解析：從事轉融通業(yè)務及相關活動，應當遵循平等、自愿、公平和誠實信用原則，不得損害社會公共利益。

　　96[單選題] (　　)及其直接負責的主管人員和其他直接責任人員有失誠信、違反法律、行政法規(guī)或者《證券發(fā)行與承銷管理辦法》規(guī)定的，中國證券監(jiān)督管理委員會可以視情節(jié)輕重采取責令改正、監(jiān)管談話、出具警示函、責令公開說明、認定為不適當人選等監(jiān)管措施，并記入誠信檔案。

　　Ⅰ.發(fā)行人 Ⅱ.證券公司

　�、�.證券服務機構 Ⅳ.投資者

　　A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　B.Ⅱ、Ⅲ

　　C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　D.Ⅰ、Ⅱ

　　參考答案：C

　　參考解析：發(fā)行人、證券公司、證券服務機構、投資者及其直接負責的主管人員和其他直接責任人員有失誠信、違反法律、行政法規(guī)或者《證券發(fā)行與承銷管理辦法》規(guī)定的，中國證券監(jiān)督管理委員會可以視情節(jié)輕重采取責令改正、監(jiān)管談話、出具警示函、責令公開說明、認定為不適當人選等監(jiān)管措施，并記入誠信檔案。

　　97[單選題] (　　)對證券公司和資產(chǎn)托管機構從事客戶資產(chǎn)管理業(yè)務的情況，進行定期或者不定期的檢查，證券公司和資產(chǎn)托管機構應當予以配合。

　�、�.中國證監(jiān)會 Ⅱ.中國證監(jiān)會派出機構

　�、�.證券交易所 Ⅳ.中國證券業(yè)協(xié)會

　　A.Ⅰ、Ⅲ

　　B.Ⅱ、Ⅲ

　　C.Ⅲ、Ⅳ

　　D.Ⅰ、Ⅱ

　　參考答案：D

　　參考解析：中國證監(jiān)會及其派出機構對證券公司和資產(chǎn)托管機構從事客戶資產(chǎn)管理業(yè)務的情況，進行定期或者不定期的檢查，證券公司和資產(chǎn)托管機構應當予以配合。

　　98[單選題] 下列選項中，屬于欺詐發(fā)行股票、債券罪立案追訴標準的有(　　)。

　　Ⅰ.偽造、變造國家公文、有效證明文件或相關憑證、單據(jù)的

　�、�.轉移或者隱瞞所募集資金的

　　Ⅲ.利用募集的資金進行違法活動的

　�、�.發(fā)行數(shù)額在100萬元以上的

　　A.Ⅱ、Ⅳ

　　B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　D.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

　　參考答案：C

　　參考解析：欺詐發(fā)行股票、債券罪的立案標準包括：(1)發(fā)行數(shù)額在500萬元以上的。(2)偽造、變造國家公文、有效證明文件或相關憑證、單據(jù)的。(3)利用募集的資金進行違法活動的。(4)轉移或者隱瞞所募集資金的。(5)其他后果嚴重或有其他嚴重情節(jié)的情形。

　　99[單選題] 發(fā)行人應當就(　　)聘請具有保薦機構資格的證券公司履行保薦職責。

　�、�.首次公開發(fā)行股票并上市 Ⅱ.上市公司發(fā)行新股、可轉換公司債券

　�、�.股票在二級市場上進行轉讓 Ⅳ.中國證監(jiān)會認定的其他情形

　　A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

　　B.Ⅲ、Ⅳ

　　C.Ⅱ、Ⅲ

　　D.Ⅰ、Ⅱ

　　參考答案：A

　　參考解析：發(fā)行人應當就下列事項聘請具有保薦機構資格的證券公司履行保薦職責：(1)首次公開發(fā)行股票并上市。(2)上市公司發(fā)行新股、可轉換公司債券。(3)中國證監(jiān)會認定的其他情形。

　　100[單選題] 財務顧問應當采取有效方式對新進入上市公司的(　　)進行證券市場規(guī)范化運作的輔導，并對輔導結果進行驗收，將驗收結果存檔。

　�、�.董事 Ⅱ.高級管理人員

　�、�.控股股東 Ⅳ.基層員工

　　A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　B.Ⅰ、Ⅳ

　　C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　D.Ⅰ、Ⅱ

　　參考答案：A

　　參考解析：財務顧問應當采取有效方式對新’進入上市公司的董事、監(jiān)事和高級管理人員、控股股東和實際控制人的主要負責人進行證券市場規(guī)范化運作的輔導，并對輔導結果進行驗收，將驗收結果存檔。

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