第11題下列人中�┎环�合參與證券從業(yè)人員考試資格條件的是�И�。

　　A.甲某�┠隄M20周歲�┍究莆幕�

　　B.乙某�┠隄M18周歲�┐髮�(zhuān)文化

　　C.丙某�┠隄M20周歲�┏踔形幕�

　　D.丁某�┠隄M20周歲�└咧形幕�

　　【正確答案】 C 【你的答案】 【答案解析】 《證券業(yè)從業(yè)人員資格管理辦法》第七條規(guī)定�﹨⒓淤Y格考試的人員��應(yīng)當(dāng)年滿18周歲�┚哂懈咧幸陨衔幕�程度和完全民事行為能力。故C項(xiàng)的丙某不符合參與證券業(yè)從業(yè)人員考試資格的條件。

　　第12題下列從業(yè)人員中�﹫�(zhí)業(yè)行為錯(cuò)誤的是�И�。

　　A.應(yīng)保守所在機(jī)構(gòu)的商業(yè)秘密

　　B.離開(kāi)所在機(jī)構(gòu)后�┍Ｃ芰x務(wù)結(jié)束

　　C.應(yīng)保守客戶的個(gè)人隱私

　　D.應(yīng)保守客戶的商業(yè)秘密

　　【正確答案】 B 【你的答案】 【答案解析】 證券業(yè)從業(yè)人員應(yīng)保守國(guó)家秘密、所在機(jī)構(gòu)的商業(yè)秘密、客戶的商業(yè)秘密及個(gè)人隱私��對(duì)客戶服務(wù)結(jié)束或者離開(kāi)所在機(jī)構(gòu)后�┤詰�(yīng)按照有關(guān)規(guī)定或合同約定承擔(dān)上述保密義務(wù)。故B項(xiàng)說(shuō)法錯(cuò)誤。

　　第13題非法設(shè)立期貨公司或其他期貨經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)�┗蛘呱米詮氖缕谪洏I(yè)務(wù)的�┯枰匀【啰�沒(méi)

　　收違法所得�┎⑻庍`法所得1倍以上5倍以下罰款�獩](méi)有違法所得或者違法所得小于20萬(wàn)

　　元的��應(yīng)當(dāng)處以�И�罰款。

　　A.20萬(wàn)元以上100萬(wàn)元以下

　　B.15萬(wàn)元以上120萬(wàn)元以下

　　C.25萬(wàn)元以上120萬(wàn)元以下

　　D.20萬(wàn)元以上120萬(wàn)元以下

　　【正確答案】 A 【你的答案】 【答案解析】 《期貨交易管理?xiàng)l例》第七十五條第二款規(guī)定�┓欠ㄔO(shè)立期貨公司或其他期貨經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)�┗蛘呱米詮氖缕谪洏I(yè)務(wù)的�┯枰匀【啰�沒(méi)收違法所得�┎⑻庍`法所得1倍以上5倍以下罰款�獩](méi)有違法所得或者違法所得不滿20萬(wàn)元的�┨�20萬(wàn)元以上100萬(wàn)元以下的罰款。對(duì)單位直接負(fù)責(zé)的主管人員和其他直接責(zé)任人員給予警告�┎⑻�1萬(wàn)元以上10萬(wàn)元以下的罰款。

　　第14題不適用《中華人民共和國(guó)證券法》的是�Иā�

　　A.A股

　　B.B股

　　C.H股和B股

　　D.H股

　　【正確答案】 D 【你的答案】 【答案解析】 《中華人民共和國(guó)證券法》不適用于我國(guó)香港和澳門(mén)兩個(gè)特別行政區(qū)。故D項(xiàng)正確。

　　第15題任何單位或個(gè)人“以持有證券公司股東的股權(quán)或其他方式”��實(shí)際控制證券公司�Иㄒ陨系墓煞莳�應(yīng)事先報(bào)告證券公司�┯勺C券公司向國(guó)務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)申請(qǐng)批準(zhǔn)。 A.10%

　　B.3%

　　C.1%

　　D.5%

　　【正確答案】 D 【你的答案】 【答案解析】 《證券公司監(jiān)督管理?xiàng)l例》第十四條第一款規(guī)定�┤魏螁挝换蛘邆�(gè)人有下列情形之一的��應(yīng)當(dāng)事先告知證券公司�┯勺C券公司報(bào)國(guó)務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)批準(zhǔn)����1�ㄕJ(rèn)購(gòu)或者受讓證券公司的股權(quán)后�┢涑止杀壤�達(dá)到證券公司注冊(cè)資本的5%。��2�ㄒ猿钟凶C券公司股東的股權(quán)或者其他方式��實(shí)際控制證券公司5%以上的股權(quán)。

　　第16題下列關(guān)于發(fā)布證券研究報(bào)告的說(shuō)法中�╁e(cuò)誤的是�И�。

　　A.證券公司、證券投資咨詢機(jī)構(gòu)制作證券研究報(bào)告應(yīng)當(dāng)堅(jiān)持客觀原則�┍苊馐褂每浯�、誘導(dǎo)

　　性的標(biāo)題或者用語(yǔ)�┎坏脤�(duì)證券估值、投資評(píng)級(jí)作出任何形式的保證

　　B.對(duì)證券及證券相關(guān)產(chǎn)品提出投資評(píng)級(jí)的��應(yīng)當(dāng)披露所使用的投資評(píng)級(jí)分類(lèi)及其含義

　　C.證券公司、證券投資咨詢機(jī)構(gòu)制作證券研究報(bào)告應(yīng)當(dāng)秉承專(zhuān)業(yè)的態(tài)度�┎捎脟�(yán)謹(jǐn)?shù)难芯糠?/P>

　　法和分析邏輯�┗�于合理的數(shù)據(jù)基礎(chǔ)和事實(shí)依據(jù)��審慎提出研究結(jié)論

　　D.證券公司、證券投資咨詢機(jī)構(gòu)在證券研究報(bào)告發(fā)布前�┛梢跃妥C券研究報(bào)告涉及上市公司

　　相關(guān)信息的真實(shí)性向該上市公司進(jìn)行確認(rèn)�┩瑫r(shí)透露該證券研究報(bào)告的發(fā)布時(shí)間、觀點(diǎn)和結(jié)

　　論

　　【正確答案】 D 【你的答案】 【答案解析】 《發(fā)布證券研究報(bào)告執(zhí)業(yè)規(guī)范》第十八條規(guī)定�┳C券公司、證券投資咨詢機(jī)構(gòu)在證券研究報(bào)告發(fā)布前�┛梢跃妥C券研究報(bào)告涉及上市公司相關(guān)信息的真實(shí)性向該上市公司進(jìn)行確認(rèn)�┑�不得透露該證券研究報(bào)告的發(fā)布時(shí)間、觀點(diǎn)和結(jié)論。故D項(xiàng)說(shuō)法錯(cuò)誤。

　　第17題《證券發(fā)行與承銷(xiāo)管理辦法》屬于�И▽蛹�(jí)。

　　A.法律

　　B.行政法規(guī)

　　C.部門(mén)規(guī)章及規(guī)范性文件

　　D.自律性規(guī)則

　　【正確答案】 C 【你的答案】 【答案解析】 部門(mén)規(guī)章及規(guī)范性文件具體包括《證券發(fā)行與承銷(xiāo)管理辦法》《首次公開(kāi)發(fā)行股票并在創(chuàng)業(yè)板上市管理暫行辦法》《上市公司信息披露管理辦法》《證券公司融資融券業(yè)務(wù)試點(diǎn)管理辦法》和《證券市場(chǎng)禁入規(guī)定》等。

　　第18題下列未公開(kāi)信息中�┎粚儆趦�(nèi)幕信息的是�Иā�

　　A.公司分配股利的計(jì)劃

　　B.公司增資的計(jì)劃

　　C.董事、監(jiān)事、高級(jí)管理人員的行為可能依法承擔(dān)重大損害賠償責(zé)任

　　D.公司營(yíng)業(yè)用主要資產(chǎn)的抵押、出售或報(bào)廢一次超過(guò)該資產(chǎn)的20%

　　【正確答案】 D 【你的答案】 【答案解析】 《中華人民共和國(guó)證券法》第七十五條第二款規(guī)定�┫铝行畔⒔詫賰�(nèi)幕信息��1�ū痉ǖ诹�十七條第二款所列重大事件。2�ü�司分配股利或者增資的計(jì)劃。��3�ü�司股權(quán)結(jié)構(gòu)的重大變化。��4�ü�司債務(wù)擔(dān)保的重大變更。��5�ü�司營(yíng)業(yè)用主要資產(chǎn)的抵押、出售或者報(bào)廢一次超過(guò)該資產(chǎn)的30%。��6�ü�司的董事、監(jiān)事、高級(jí)管理人員的行為可能依法承擔(dān)重大損害賠償責(zé)任。��7�ㄉ鲜泄�司收購(gòu)的有關(guān)方案。��8�▏�(guó)務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)認(rèn)定的對(duì)證券交易價(jià)格有顯著影響的其他重要信息。故D項(xiàng)說(shuō)法錯(cuò)誤。

　　第19題取得證券期貨投資咨詢資格并專(zhuān)門(mén)從事撰寫(xiě)證券研究分析報(bào)告的應(yīng)當(dāng)注冊(cè)為�И�。

　　A.證券投資顧問(wèn)

　　B.證券經(jīng)紀(jì)人

　　C.證券咨詢師

　　D.證券分析師

　　【正確答案】 D 【你的答案】 【答案解析】 證券公司應(yīng)當(dāng)將研究部門(mén)或者研究子公司中簽訂勞動(dòng)合同、取得證券投資咨詢執(zhí)業(yè)資格且實(shí)際從事發(fā)布證券研究報(bào)告

　　業(yè)務(wù)的人員�┥暾�(qǐng)注冊(cè)登記為證券分析師。

　　第20題證券發(fā)行與交易的“三公原則”是指�И�。

　　A.公正、公平、公開(kāi)

　　B.公信、公平、公開(kāi)

　　C.公共、公平、公開(kāi)

　　D.公正、公信、公平

　　【正確答案】 A 【你的答案】 【答案解析】 《中華人民共和國(guó)證券法》第三條規(guī)定�┳C券的發(fā)行、交易活動(dòng)�┍仨殞�(shí)行公開(kāi)、公平、公正的原則。

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