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　　1、理事會(huì)理事長(zhǎng)不可以進(jìn)行下面()行為。

　　A.召集和主持理事會(huì)會(huì)議

　　B.主持會(huì)員大會(huì)

　　C.證券交易所的法定代表人

　　D.兼任證券交易所的總經(jīng)理

　　參考答案：D

　　參考解析：考查理事長(zhǎng)的權(quán)利與義務(wù)。理事長(zhǎng)不得兼任證券交易所的總經(jīng)理。

　　2、以下()是對(duì)私募基金合格投資者的要求。

　�、偻顿Y于單只私募基金的金額不低于200萬(wàn)元人民幣

　　②投資于單只私募基金的金額不低于100萬(wàn)元人民幣

　�、劢鹑谫Y產(chǎn)不低于500萬(wàn)元或者最近3年個(gè)人年均收入不低于80萬(wàn)元的個(gè)人

　　④金融資產(chǎn)不低于300萬(wàn)元或者最近3年個(gè)人年均收入不低于50萬(wàn)元的個(gè)人

　　A.①③

　　B.①④

　　C.②③

　　D.②④

　　參考答案：D

　　參考解析：在我國(guó)，非公開(kāi)募集證券投資基金(簡(jiǎn)稱私募基金)合格投資者累計(jì)不得超過(guò)200人。合格投資者是指具備相應(yīng)風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別和承擔(dān)能力，投資于單只私募基金的金額不低于100萬(wàn)元人民幣且符合下列標(biāo)準(zhǔn)的單位和個(gè)人：(1)凈資產(chǎn)不低于1000萬(wàn)元的單位;(2)金融資產(chǎn)不低于300萬(wàn)元或者最近3年個(gè)人年均收入不低于50萬(wàn)元的個(gè)人。社會(huì)保障基金、企業(yè)年金等養(yǎng)老基金、慈善基金等社會(huì)公益基金，依法設(shè)立并在中國(guó)證券投資基金業(yè)協(xié)會(huì)備案的投資計(jì)劃，投資于所管理私募基金的私募基金管理人及其從業(yè)人員視為合格投資者。

　　3、按照《律師事務(wù)所從事證券法律業(yè)務(wù)管理辦法》規(guī)定，律師可以從事證券法律業(yè)務(wù)的有()。

　　A.最近兩年從事過(guò)證券法律業(yè)務(wù)

　　B.最近三年接受過(guò)證券法律業(yè)務(wù)的行業(yè)培訓(xùn)

　　C.最近三年未因違法執(zhí)業(yè)行為受到行政處罰

　　D.被吊銷執(zhí)業(yè)證書(shū)

　　參考答案：B

　　參考解析：按照《律師事務(wù)所從事證券法律業(yè)務(wù)管理辦法》規(guī)定，鼓勵(lì)具備下列條件之一，并且最近兩年未因違法執(zhí)業(yè)行為受到行政處罰的律師從事證券法律業(yè)務(wù)：最近三年從事過(guò)法律業(yè)務(wù);最近三年連續(xù)執(zhí)業(yè)，且擬與其共同承辦業(yè)務(wù)的律師最近三年從事過(guò)證券法律業(yè)務(wù);最近三年連續(xù)從事證券法律領(lǐng)域的教學(xué)、研究工作，或者接受過(guò)證券法律業(yè)務(wù)的行業(yè)培訓(xùn)。律師被吊銷執(zhí)業(yè)證書(shū)的，不得再?gòu)氖伦C券法律業(yè)務(wù)。

　　4、優(yōu)先股對(duì)發(fā)行人的意義包括()。

　　A.享受利息稅前抵扣

　　B.享有較為固定的收益

　　C.避免決策權(quán)分散

　　D.為公司籌集短期資金

　　參考答案：C

　　參考解析：優(yōu)先股對(duì)發(fā)行人的意義：可以籌集長(zhǎng)期穩(wěn)定的公司股本，股息固定，減輕利潤(rùn)分配負(fù)擔(dān)，優(yōu)先股股東的管理決策權(quán)一般受限，可以避免決策權(quán)分散和改變。

　　答案：C

　　5、下列()財(cái)產(chǎn)可以作為股東出資的資產(chǎn)。

　　1、人民幣

　　2、美元

　　3、土地使用權(quán)

　　4、暫未能合理估價(jià)的古董字畫(huà)

　　5、一棟商用大樓

　　A.1、3、4、5

　　B.1、2、4、5

　　C.1、2、3、5

　　D.1、2、3、4

　　參考答案：C

　　參考解析：股東可以用貨幣出資，也可以用貨幣估價(jià)并可以依法轉(zhuǎn)讓的非貨幣資產(chǎn)作價(jià)出資。

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