點(diǎn)擊查看：2019證券從業(yè)《金融市場基礎(chǔ)知識》模擬題匯總

　　1、關(guān)于國債下列說法錯誤的有(　　)。

　�、� 儲蓄國債的發(fā)行對象是機(jī)構(gòu)和個人

　�、� 記賬式國債可以流通上市

　�、� 儲蓄國債購買當(dāng)日起息

　　Ⅳ 憑證式國債按年付息，到期還本并支付最后一年利息

　　A.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

　　B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

　　C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　參考答案：A

　　參考解析：Ⅰ項(xiàng)，儲蓄國債的發(fā)行對象是個人，不包括機(jī)構(gòu);Ⅲ項(xiàng)，儲蓄國債自發(fā)行期首日起息;Ⅳ項(xiàng)，憑證式國債到期一次還本付息。.

　　2、《證券投資基金法》對基金托管人應(yīng)當(dāng)履行的職責(zé)進(jìn)行了明確規(guī)定，即(　　)。

　　Ⅰ 按照規(guī)定開設(shè)基金財產(chǎn)的資金賬戶和證券賬戶

　�、� 對所托管的不同基金財產(chǎn)設(shè)置共同賬戶，確保基金財產(chǎn)的完整

　�、� 保存基金托管業(yè)務(wù)活動的記錄、賬冊、報表和其他相關(guān)資料

　　Ⅳ 按照基金合同的約定，根據(jù)基金管理人的投資指令，及時辦理清算、交割事宜

　　A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

　　C.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

　　D.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　參考答案：C

　　參考解析：《證券投資基金法》對基金托管人應(yīng)當(dāng)履行的職責(zé)進(jìn)行了明確規(guī)定：①安全保管基金財產(chǎn);②按照規(guī)定開設(shè)基金財產(chǎn)的資金賬戶和證券賬戶;③對所托管的不同基金財產(chǎn)分別設(shè)置賬戶，確�；�金財產(chǎn)的完整與獨(dú)立;④保存基金托管業(yè)務(wù)活動的記錄、賬冊、報表和其他相關(guān)資料;⑤按照基金合同的約定，根據(jù)基金管理人的投資指令，及時辦理清算、交割事宜;⑥辦理與基金托管業(yè)務(wù)活動有關(guān)的信息披露事項(xiàng);⑦對基金財務(wù)會計報告、中期和年度基金報告出具意見;⑧復(fù)核、審查基金管理人計算的基金資產(chǎn)凈值和基金份額申購、贖回價格;⑨按照規(guī)定召集基金份額持有人大會;⑩按照規(guī)定監(jiān)督基金管理人的投資運(yùn)作;11國務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)規(guī)定的其他職責(zé)。

　　3、關(guān)于中國人民銀行采用的利率手段，下列說法正確的有(　　)。

　�、� 調(diào)整中央銀行利率

　�、� 調(diào)整金融機(jī)構(gòu)存款利率和貸款利率的基準(zhǔn)利率

　�、� 制定金融機(jī)構(gòu)存貸款利率的浮動范圍

　�、� 制定相關(guān)政策對各類利率結(jié)構(gòu)和檔次進(jìn)行調(diào)整

　　A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

　　B.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　參考答案：D

　　參考解析：中國人民銀行采用的利率手段主要包括：①調(diào)整中央銀行利率，具體包括再貸款利率、再貼現(xiàn)利率、存款準(zhǔn)備金利率、超額存款準(zhǔn)備金利率、央票利率、回購利率等，其中公開市場操作中的回購利率尤為重要，對我國銀行間市場的短期資金利率有著舉足輕重的影響，在我國的使用非常普遍;②調(diào)整金融機(jī)構(gòu)存款利率和貸款利率的基準(zhǔn)利率，這在我國應(yīng)用的十分普遍，我們平時聽到的央行降息加息指的就是調(diào)整商業(yè)銀行的存貸款基準(zhǔn)利率;③制定金融機(jī)構(gòu)存貸款利率的浮動范圍;④制定相關(guān)政策對各類利率結(jié)構(gòu)和檔次進(jìn)行調(diào)整等。

　　4、關(guān)于貨幣市場和資本市場，下列說法正確的有(　　)。

　�、� 貨幣市場是指期限為1年以上的金融資產(chǎn)交易的市場

　　Ⅱ 一般地說，資金借貸期限以3～6個月最為普遍

　　Ⅲ 資本市場是指以期限為1年以下的金融資產(chǎn)為交易標(biāo)的物的短期金融市場

　�、� 通常，資本市場主要指的是債券市場和股票市場

　　A.Ⅲ、Ⅳ

　　B.Ⅰ、Ⅳ

　　C.Ⅱ、Ⅲ

　　D.Ⅱ、Ⅳ

　　參考答案：D

　　參考解析：Ⅰ項(xiàng)，貨幣市場是指以期限為1年以下的金融資產(chǎn)為交易標(biāo)的物的短期金融市場;Ⅲ項(xiàng)，資本市場是指期限為1年以上的金融資產(chǎn)交易的市場。

　　5、下列屬于外匯風(fēng)險的管理措施的有(　　)。

　�、� 實(shí)施更加積極的匯率風(fēng)險管理措施

　�、� 深化人民幣匯率形成機(jī)制改革，推進(jìn)人民幣國際化進(jìn)程

　�、� 購買創(chuàng)新的固定收益證券

　�、� 加強(qiáng)對國際游資的監(jiān)管，深化國際金融合作

　　A.Ⅲ、Ⅳ

　　B.Ⅱ、Ⅳ

　　C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

　　D.Ⅰ、Ⅳ

　　參考答案：C

　　參考解析;外匯風(fēng)險的管理措施有：①實(shí)施更加積極的匯率風(fēng)險管理措施;②深化人民幣匯率形成機(jī)制改革，推進(jìn)人民幣國際化進(jìn)程;③加強(qiáng)對國際游資的監(jiān)管，深化國際金融合作。同時，我國應(yīng)加強(qiáng)國際金融合作，加強(qiáng)與新興市場國家間的金融協(xié)調(diào)與合作，維護(hù)我國在世界經(jīng)濟(jì)變革中的核心利益。

　　6、根據(jù)《中國金融期貨交易所風(fēng)險控制管理辦法》規(guī)定，期貨交易過程中，交易所可以根據(jù)市場風(fēng)險狀況調(diào)整交易保證金標(biāo)準(zhǔn)，并向中國證監(jiān)會報告的情形有(　　)。

　　Ⅰ 期貨交易出現(xiàn)漲跌停板單邊無連續(xù)報價

　�、� 遇到企業(yè)長假

　�、� 交易所認(rèn)為市場風(fēng)險明顯變化

　�、� 交易所認(rèn)為必要的其他情形

　　A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　B.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

　　C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

　　D.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　參考答案：B

　　參考解析：根據(jù)《中國金融期貨交易所風(fēng)險控制管理辦法》規(guī)定，期貨交易過程中，出現(xiàn)下列情形之一的，交易所可以根據(jù)市場風(fēng)險狀況調(diào)整交易保證金標(biāo)準(zhǔn)，并向中國證監(jiān)會報告：①期貨交易出現(xiàn)漲跌停板單邊無連續(xù)報價;②遇國家法定長假;③交易所認(rèn)為市場風(fēng)險明顯變化;④交易所認(rèn)為必要的其他情形。

　　7、選擇性貨幣政策工具包括(　　)。

　�、� 消費(fèi)貨幣控制

　�、� 不動產(chǎn)信用控制

　�、� 優(yōu)惠利率

　�、� 預(yù)繳進(jìn)口保證金

　　A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

　　B.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　D.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

　　參考答案：B

　　參考解析：選擇性貨幣政策工具主要有：消費(fèi)信用控制、證券市場信用控制、不動產(chǎn)信用控制、優(yōu)惠利率、預(yù)繳進(jìn)口保證金。

　　8、根據(jù)投資目標(biāo)的不同，可以將基金分為(　　)。

　�、� 增長型基金

　�、� 平衡型基金

　�、� 貨幣市場基金

　�、� 收入型基金

　　A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

　　B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　C.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　D.Ⅲ、Ⅳ

　　參考答案：A

　　參考解析：根據(jù)投資目標(biāo)的不同，可以將基金分為增長型基金、收入型基金和平衡型基金。

　　9、我國信托投資公司的主要業(yè)務(wù)包括(　　)。

　�、� 代理資產(chǎn)保管

　　Ⅱ 股票交易

　�、� 經(jīng)濟(jì)咨詢

　�、� 證券發(fā)行以及投資

　　A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

　　B.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

　　C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　參考答案：B

　　參考解析：信托投資公司是一種以受托人的身份，代人理財?shù)慕鹑跈C(jī)構(gòu)。它與銀行信貸、保險并稱為現(xiàn)代金融業(yè)的三大支柱。我國信托投資公司的主要業(yè)務(wù)是：經(jīng)營資金和財產(chǎn)委托、代理資產(chǎn)保管、金融租賃、經(jīng)濟(jì)咨詢、證券發(fā)行以及投資等。

　　10、股票的價格分為(　　)。

　�、� 理論價格

　　Ⅱ 賬面價格

　�、� 市場價格

　　Ⅳ 清算價格

　　A.Ⅰ、Ⅲ

　　B.Ⅲ、Ⅳ

　　C.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　參考答案：A

　　參考解析：股票的價格包括股票的理論價格和股票的市場價格。

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