點擊查看：2019證券從業(yè)《金融市場基礎知識》模擬題匯總

　　1、非公開發(fā)行的公司債券應當向合格投資者發(fā)行，其中“合格投資者”應當具備相應的風險識別和承擔能力，知悉并自行承擔公司債券的投資風險，并符合凈資產(chǎn)不低于人民幣(　　)萬元的企事業(yè)單位法人、合伙企業(yè)。

　　A.1 000

　　B.3 000

　　C.4 000

　　D.6 000

　　參考答案：A

　　參考解析：非公開發(fā)行的公司債券應當向合格投資者發(fā)行，其中“合格投資者”應當具備相應的風險識別和承擔能力，知悉并自行承擔公司債券的投資風險，并符合凈資產(chǎn)不低于人民幣1000萬元的企事業(yè)單位法人、合伙企業(yè)。

　　2、關于財政部代理發(fā)行地方政府債券的相關規(guī)定，托管機構在招標結束后(　　)分鐘內(nèi)，各中標承銷團成員應通過招標系統(tǒng)填制“債權托管申請書”。

　　A.5

　　B.10

　　C.15

　　D.20

　　參考答案：C

　　參考解析：關于財政部代理發(fā)行地方政府債券的相關規(guī)定，托管機構在招標結束后15分鐘內(nèi)，各中標承銷團成員應通過招標系統(tǒng)填制“債權托管申請書”，在中央國債登記結算有限責任公司(簡稱中央結算公司)，中國證券登記結算有限責任公司(簡稱證券登記公司)上海、深圳分公司選擇托管。逾時未填制的，系統(tǒng)默認全部在中央結算公司托管。

　　3、按照有關規(guī)定基金運作費如果影響基金份額凈值小數(shù)點后第(　　)位的，即發(fā)生的費用大于基金凈值十萬分之一，應采用預提或待攤的方法計入基金損益。

　　A.2

　　B.3

　　C.4

　　D.5

　　參考答案：D

　　參考解析：基金運作費指為保證基金正常運作而發(fā)生的應由基金承擔的費用，包括審計費、律師費、上市年費、信息披露費、分紅手續(xù)費、持有人大會費、開戶費、銀行匯劃手續(xù)費等。按照有關規(guī)定，發(fā)生的這些費用如果影響基金份額凈值小數(shù)點后第5位的，即發(fā)生的費用大于基金凈值十萬分之一，應采用預提或待攤的方法計入基金損益。發(fā)生的費用如果不影響基金份額凈值小數(shù)點后第5位的，即發(fā)生的費用小于基金凈值十萬分之一，應于發(fā)生時直接計入基金損益。

　　4、下列不屬于按照標的物的不同劃分的金融市場的是(　　)。

　　A.貨幣市場

　　B.資本市場

　　C.發(fā)行市場

　　D.外匯市場

　　參考答案：C

　　參考解析：按照標的物的不同，金融市場可以分為貨幣市場、資本市場、外匯市場、黃金市場和保險市場。

　　5、目前，世界金融期貨交易的品種主要是(　　)。

　　A.外匯期貨、利率期貨和股票指數(shù)期貨和股權期貨

　　B.外匯期貨、利率期貨和股票指數(shù)期貨和個股期貨

　　C.外匯期貨、利率期貨和債券指數(shù)期貨和個股期貨

　　D.外匯期貨、利率期貨和債券指數(shù)期貨和股權期貨

　　參考答案：B

　　參考解析：商品期貨市場的產(chǎn)生已有100多年的歷史，而金融期貨市場則是20世紀70年代金融創(chuàng)新的產(chǎn)物。目前，世界金融期貨交易的品種主要有外匯期貨、利率期貨和股票指數(shù)(股指)期貨和個股期貨。

　　6、關于債券交割，上海證券交易所規(guī)定，普通交割日是買賣成交后的第(　　)個營業(yè)日辦理券款交割手續(xù)。

　　A.2

　　B.3

　　C.4

　　D.5

　　參考答案：C

　　參考解析：上海證券交易所規(guī)定，當日交割是在買賣成交當天辦理券款交割手續(xù);普通交割日是買賣成交后的第4個營業(yè)日辦理券款交割手續(xù);約定交割日是買賣成交后的15日內(nèi)，買賣雙方約定某一日進行券款交割。

　　7、《證券公司次級債管理規(guī)定》對證券公司次級債募集方式作出了較為詳細的安排，其中報送的文件有證券公司最近(　　)個月的風險控制指標情況及相關測算報告。

　　A.3

　　B.6

　　C.9

　　D.10

　　參考答案：B

　　參考解析：證券公司申請借入或發(fā)行次級債，應提交以下申請文件：①申請書;②關于借入或發(fā)行次級債的決議;③募集說明書或借入次級債務合同;④借入或募集資金的用途說明;⑤合同當事人之間的關聯(lián)關系說明;⑥證券公司最近6個月的風險控制指標情況及相關測算報告;⑦債權人資產(chǎn)信用的說明材料;⑧中國證監(jiān)會要求提交的其他文件。

　　8、(　　)是指某個權益性指數(shù)所實現(xiàn)的總收益(紅利及資本利得)交換為固定利率或浮動利率的協(xié)議。

　　A.利率互換

　　B.貨幣互換

　　C.商品互換

　　D.股權類互換

　　參考答案：D

　　參考解析：股權類互換是指某個權益性指數(shù)所實現(xiàn)的總收益(紅利及資本利得)交換為固定利率或浮動利率的協(xié)議。

　　9、(　　)，中國銀行從中國人民銀行中分立出來，作為外匯專業(yè)銀行，負責管理外匯資金并經(jīng)營對外金融業(yè)務。

　　A.1953年

　　B.1979年

　　C.1983年

　　D.1994年

　　參考答案：B

　　參考解析;1979年，中國銀行從中國人民銀行中分立出來，作為外匯專業(yè)銀行，負責管理外匯資金并經(jīng)營對外金融業(yè)務;同年，恢復農(nóng)業(yè)銀行，負責管理和經(jīng)營農(nóng)業(yè)資金。

　　10、保險公司計入附屬資本的次級債金額不得超過凈資產(chǎn)的(　　)，具體認可標準由中國保監(jiān)會另行規(guī)定。

　　A.100%

　　B.70%

　　C.60%

　　D.50%

　　參考答案：D

　　參考解析：保險公司計入附屬資本的次級債金額不得超過凈資產(chǎn)的50%，具體認可標準由中國保監(jiān)會另行規(guī)定。

　　11、外國政府貸款的利率水平通常遠低于國際商業(yè)銀行貸款利率，最高一般不超過(　　)。

　　A.3%

　　B.4%

　　C.5%

　　D.8%

　　參考答案：B

　　參考解析：外國政府貸款的利率水平通常遠低于國際商業(yè)銀行貸款利率，平均為2.5%～3%，最高一般不超過4%，有時甚至為無息貸款，通常還會包含無償贈與部分。

　　12、(　　)承擔在到期日按合約內(nèi)容買進交易品種的義務。

　　A.期貨合約的買方

　　B.期權合約的買方

　　C.期權合約的賣方

　　D.期貨合約的賣方

　　參考答案：A

　　參考解析：期貨合約的買方承擔在到期日按合約內(nèi)容買進交易品種的義務，合約的賣方則承擔在到期日按合約內(nèi)容賣出交易品種的義務。

　　13、下列基金中，屬于根據(jù)法律形式不同進行分類的是(　　)。

　　A.開放式基金

　　B.契約型基金

　　C.貨幣市場基金

　　D.債券基金

　　參考答案：B

　　參考解析：根據(jù)法律形式不同，可以將基金分為契約型基金、公司型基金等。

　　14、目前，國債期貨合約標的為面額為__________萬元人民幣、票面利率為3%的__________年期名義標準國債。(　　)

　　A.100;3

　　B.100;5

　　C.50;3

　　D.50;5

　　參考答案：B

　　參考解析：目前，國債期貨合約標的為面額為100萬元人民幣、票面利率為3%的5年期名義標準國債。

　　15、從(　　)起，我國正式加入WTO，標志著我國證券業(yè)對外開放進入到一個全新的階段，市場機構投資者結構變動幅度加大，內(nèi)外資機構投資者多元化進程開始全面啟動。

　　A.2001年12月11日

　　B.2002年12月1日

　　C.2003年1月1日

　　D.2005年4月29日

　　參考答案：A

　　參考解析：從2001年12月11日起，我國正式加入WTO，標志著我國證券業(yè)對外開放進入到一個全新的階段，市場機構投資者結構變動幅度加大，內(nèi)外資機構投資者多元化進程開始全面啟動。

　　16、私募基金的合格投資者的條件中，單位凈資產(chǎn)不低于(　　)萬元。

　　A.200

　　B.300

　　C.500

　　D.1 000

　　參考答案：D

　　參考解析：私募基金的合格投資者是指具備相應風險識別能力和風險承擔能力，投資于單只私募基金的金額不低于100萬元且符合下列相關標準的單位和個人：第一，凈資產(chǎn)不低于1000萬元的單位;第二，個人金融資產(chǎn)不低于300萬元或者最近三年個人年均收入不低于50萬元。此外，私募基金在發(fā)行過程中不得利用電視、講座等方式向不特定對象推介宣傳，投資運作過程中私募基金應該設立托管人，不得進行利益輸送、挪用基金，不得內(nèi)幕交易、操縱市場。

　　17、隨著我國金融市場的發(fā)展和加入世界貿(mào)易組織以后對外開放程度的_________，經(jīng)濟主體對金融資產(chǎn)選擇和金融機構成分變化以及市場化運作程度的提高，已經(jīng)使我國貨幣政策的傳導機制逐漸變得_________起來。(　　)

　　A.擴大;簡單

　　B.擴大;復雜

　　C.縮小;簡單

　　D.縮小;復雜

　　參考答案：B

　　參考解析：隨著我國金融市場的發(fā)展和加入世界貿(mào)易組織以后對外開放程度的擴大，經(jīng)濟主體對金融資產(chǎn)選擇和金融機構成分變化以及市場化運作程度的提高，已經(jīng)使我國貨幣政策的傳導機制逐漸變得復雜起來。

　　18、私募基金的合格投資者是指具備相應風險識別能力和風險承擔能力，投資于單只私募基金的金額不低于(　　)萬元且符合相關標準的單位和個人。

　　A.10

　　B.50

　　C.100

　　D.200

　　參考答案：C

　　參考解析：私募基金的合格投資者是指具備相應風險識別能力和風險承擔能力，投資于單只私募基金的金額不低于100萬元且符合相關標準的單位和個人。

　　19、在創(chuàng)業(yè)板上市公司首次公開發(fā)行股票，發(fā)行人是依法設立且持續(xù)經(jīng)營(　　)年以上的股份有限公司。

　　A.1

　　B.2

　　C.3

　　D.5

　　參考答案：C

　　參考解析：發(fā)行人申請首次發(fā)行股票并在創(chuàng)業(yè)板上市，應當符合的條件之一是：發(fā)行人是依法設立且持續(xù)經(jīng)營3年以上的股份有限公司。有限責任公司按原賬面凈資產(chǎn)值折股整體變更為股份有限公司的，持續(xù)經(jīng)營時間可以從有限責任公司成立之日起計算。

　　20、全國性的三板市場是由(　　)承擔做市商職能的JPJenklns公司創(chuàng)辦的，屬于非正式市場。

　　A.紐約證券交易所

　　B.倫敦證券交易所

　　C.納斯達克

　　D.東京證券交易所

　　參考答案：B

　　參考解析：全國性的三板市場是由倫敦證券交易所承擔做市商職能的JPJenkins公司創(chuàng)辦的，屬于非正式市場。主要是為中小型高成長企業(yè)進行股權融資服務的市場。

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