點(diǎn)擊查看：2019證券從業(yè)《金融市場(chǎng)基礎(chǔ)知識(shí)》訓(xùn)練題匯總

　　1、下列屬于外匯風(fēng)險(xiǎn)的影響因素的有(　　)。

　�、� 國(guó)際收支狀況

　　Ⅱ 經(jīng)濟(jì)運(yùn)行機(jī)制因素

　�、� 政策因素

　　Ⅳ 國(guó)民收入

　　A.Ⅲ、Ⅳ

　　B.Ⅱ、Ⅳ

　　C.Ⅰ、Ⅲ

　　D.Ⅰ、Ⅳ

　　參考答案：D

　　參考解析：外匯風(fēng)險(xiǎn)影響因素有：國(guó)際收支狀況、國(guó)民收入、通貨膨脹的高低、貨幣供給、財(cái)政收支、各國(guó)匯率政策和對(duì)市場(chǎng)的干預(yù)、投機(jī)活動(dòng)與市場(chǎng)心理預(yù)期、政治與突發(fā)因素。

　　2、按形態(tài)的不同，債券可以分為(　　)。

　�、� 信用債券

　　Ⅱ 實(shí)物債券

　�、� 憑證式債券

　　Ⅳ 記賬式債券

　　A.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　C.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

　　D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　參考答案：A

　　參考解析：

　　按形態(tài)的不同，債券可以分為實(shí)物債券、憑證式債券和記賬式債券。信用債券也稱無(wú)擔(dān)保債券，是按擔(dān)保性質(zhì)進(jìn)行分類的。

　　3、委托指令的基本內(nèi)容有(　　)。

　�、� 證券賬號(hào)

　�、� 證券名稱

　　Ⅲ 委托數(shù)量

　　Ⅳ 買賣方向

　　A.Ⅱ、Ⅳ

　　B.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

　　C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　參考答案：D

　　參考解析：委托指令的基本內(nèi)容包括證券賬號(hào)、日期、證券名稱、買賣方向、委托數(shù)量、委托價(jià)格、時(shí)間、有效期、簽名等。

　　4、關(guān)于股票質(zhì)押融資，下列說(shuō)法正確的有(　　)。

　�、� 股票質(zhì)押融資屬于一種權(quán)利質(zhì)押

　　Ⅱ 股票抵押融資最常見(jiàn)的是股權(quán)質(zhì)押貸款

　�、� 以股份有限公司的股權(quán)進(jìn)行出質(zhì)的，出質(zhì)人與質(zhì)權(quán)人應(yīng)當(dāng)訂立書面合同，并向工商行政管理機(jī)關(guān)辦理出質(zhì)登記

　　Ⅳ 以基金份額、證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)登記的股權(quán)出質(zhì)的，質(zhì)權(quán)自證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)辦理出質(zhì)登記時(shí)設(shè)立

　　A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　B.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

　　C.Ⅱ 、Ⅳ

　　D.Ⅲ 、Ⅳ

　　參考答案：B

　　參考解析：股票質(zhì)押融資最常見(jiàn)的是股權(quán)質(zhì)押貸款。所謂股權(quán)質(zhì)押貸款，是指借款人以其自身或第三人持有依法可以轉(zhuǎn)讓和出質(zhì)的某上市公司、非上市股份有限公司、有限責(zé)任公司的股權(quán)作為質(zhì)押物向銀行申請(qǐng)貸款。

　　5、企業(yè)債券發(fā)行的基本條件包括(　　)。

　�、� 企業(yè)發(fā)行企業(yè)債券的總面額不得大于該企業(yè)的自有資產(chǎn)凈值

　�、� 企業(yè)經(jīng)濟(jì)效益良好，發(fā)行企業(yè)債券前連續(xù)5年盈利

　�、� 企業(yè)財(cái)務(wù)會(huì)計(jì)制度符合國(guó)家規(guī)定

　�、� 最近3個(gè)會(huì)計(jì)年度實(shí)現(xiàn)的年均可分配利潤(rùn)不少于公司債券1年的利息

　　A.Ⅱ、Ⅲ

　　B.Ⅰ、Ⅲ

　　C.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

　　D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　參考答案：B

　　參考解析：企業(yè)發(fā)行債券的基本條件包括：①企業(yè)規(guī)模達(dá)到國(guó)家規(guī)定的要求;②企業(yè)財(cái)務(wù)會(huì)計(jì)制度符合國(guó)家規(guī)定;③具有償債能力;④企業(yè)經(jīng)濟(jì)效益良好，發(fā)行企業(yè)債券前連續(xù)3年盈利;⑤企業(yè)發(fā)行企業(yè)債券的總面額不得大于該企業(yè)的自有資產(chǎn)凈值;⑥所籌資金用途符合國(guó)家產(chǎn)業(yè)政策�！白罱�3個(gè)會(huì)計(jì)年度實(shí)現(xiàn)的年均可分配利潤(rùn)不少于公司債券1年的利息”屬于公司發(fā)行債券的基本條件。

　　6、股份初始登記的內(nèi)容包括(　　)。

　　Ⅰ 股票首次公開(kāi)發(fā)行登記 Ⅱ 基金募集登記

　�、� 增發(fā)新股登記 Ⅳ 企業(yè)債券發(fā)行登記

　　A.Ⅰ、Ⅲ

　　B.Ⅱ、Ⅲ

　　C.Ⅰ、Ⅳ

　　D.Ⅲ、Ⅳ

　　參考答案：A

　　參考解析：證券初始登記包括股票首次公開(kāi)發(fā)行登記、權(quán)證發(fā)行登記、基金募集登記、企業(yè)債券和公司債券發(fā)行登記、記賬式國(guó)債發(fā)行登記以及股票增發(fā)登記、配股登記、基金擴(kuò)募登記等。其中，股份初始登記包括股票首次公開(kāi)發(fā)行登記、增發(fā)新股登記、送股(或轉(zhuǎn)增股本)登記和配股登記等。

　　7、在利率市場(chǎng)化改革中，可從(　　)方面加強(qiáng)利率風(fēng)險(xiǎn)管理。

　�、� 增強(qiáng)利率變化趨勢(shì)的預(yù)測(cè)能力與風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估能力

　�、� 將利率風(fēng)險(xiǎn)管理納入全面風(fēng)險(xiǎn)管理范疇

　�、� 購(gòu)買創(chuàng)新的固定收益證券

　�、� 提高產(chǎn)品定價(jià)水平

　　A.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

　　D.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

　　參考答案：C

　　參考解析：在利率市場(chǎng)化改革中，可從以下方面加強(qiáng)利率風(fēng)險(xiǎn)管理：①增強(qiáng)利率變化趨勢(shì)的預(yù)測(cè)能力與風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估能力;②將利率風(fēng)險(xiǎn)管理納入全面風(fēng)險(xiǎn)管理范疇;③運(yùn)用有效措施緩釋利率風(fēng)險(xiǎn);④提高產(chǎn)品定價(jià)水平。

　　8、申請(qǐng)取得基金托管資格，應(yīng)當(dāng)具備的條件有(　　)。

　�、� 凈資產(chǎn)和資本充足率符合有關(guān)規(guī)定

　　Ⅱ 有安全高效的清算、交割系統(tǒng)

　　Ⅲ 取得基金從業(yè)資格的專職人員達(dá)到法定人數(shù)

　�、� 設(shè)有專門的基金托管部門

　　A.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

　　B.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　參考答案：D

　　參考解析：申請(qǐng)取得基金托管資格，應(yīng)當(dāng)具備下列條件，并經(jīng)國(guó)務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)和國(guó)務(wù)院銀行業(yè)監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)核準(zhǔn)：①凈資產(chǎn)和資本充足率符合有關(guān)規(guī)定;②設(shè)有專門的基金托管部門;③取得基金從業(yè)資格的專職人員達(dá)到法定人數(shù);④有安全保管基金財(cái)產(chǎn)的條件;⑤有安全高效的清算、交割系統(tǒng);⑥有符合要求的營(yíng)業(yè)場(chǎng)所、安全防范設(shè)施和與基金托管業(yè)務(wù)有關(guān)的其他設(shè)施;⑦有完善的內(nèi)部稽核監(jiān)控制度和風(fēng)險(xiǎn)控制制度;⑧法律、行政法規(guī)規(guī)定的和經(jīng)國(guó)務(wù)院批準(zhǔn)的國(guó)務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)、國(guó)務(wù)院銀行業(yè)監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)規(guī)定的其他條件。

　　9、中國(guó)銀監(jiān)會(huì)的職能有(　　)。

　�、� 依照法律、行政法規(guī)制定并發(fā)布對(duì)銀行業(yè)金融機(jī)構(gòu)及其業(yè)務(wù)活動(dòng)監(jiān)督管理的規(guī)章、規(guī)則

　�、� 依法對(duì)境內(nèi)保險(xiǎn)及非保險(xiǎn)機(jī)構(gòu)在境外設(shè)立的保險(xiǎn)機(jī)構(gòu)進(jìn)行監(jiān)管

　�、� 依照法律、行政法規(guī)制定銀行業(yè)金融機(jī)構(gòu)的審慎經(jīng)營(yíng)規(guī)則

　　Ⅳ 監(jiān)管上市公司及其按法律法規(guī)必須履行有關(guān)義務(wù)的股東的證券市場(chǎng)行為

　　A.Ⅰ、Ⅳ

　　B.Ⅱ、Ⅳ

　　C.Ⅲ 、Ⅳ

　　D.Ⅰ、Ⅲ

　　參考答案：D

　　參考解析：Ⅱ項(xiàng)屬于中國(guó)保監(jiān)會(huì)的職能;Ⅳ項(xiàng)屬于中國(guó)證監(jiān)會(huì)的職能。

　　10、契約型基金與公司型基金主要的不同點(diǎn)為(　　)。

　�、� 法律主體資格不同 Ⅱ 資金的收益不同

　�、� 投資者的地位不同 Ⅳ 基金營(yíng)運(yùn)依據(jù)不同

　　A.ⅡⅣ

　　B.Ⅰ、Ⅱ

　　C.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　D.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

　　參考答案：D

　　參考解析：契約型基金與公司型基金主要有以下不同：法律主體資格不同、資金的性質(zhì)不同、投資者的地位不同、基金營(yíng)運(yùn)依據(jù)不同。

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