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　　1、深圳證券交易所上市開放式基金(LOF)合同生效后即進入封閉期，該封閉期一般不超過()。

　　A、3個月

　　B、6個月

　　C、12個月

　　D、9個月

　　【正確答案】A

　　【專家解析】深圳證券交易所上市開放式基金(LOF)合同生效后即進入封閉期，該封閉期一般不超過3個月。

　　2、按照現(xiàn)行規(guī)定，證券公司對客戶融資融券最長期限不超過()。

　　A、1個月

　　B、3個月

　　C、6個月

　　D、1年

　　【正確答案】C

　　【專家解析】按照現(xiàn)行規(guī)定，證券公司對客戶融資融券最長期限不超過6個月。

　　3、某證券公司持有一種國債，面值1000萬元，當時標準券折算率為1.27。當日該公司有現(xiàn)金余額6000萬元，買入股票100萬股，均價為每股20元，申購新股800萬股，每股6元。該公司需回購融入()資金方可保證當日資金清算和交收。

　　A、600萬元

　　B、800萬元

　　C、500萬元

　　D、480萬元

　　【正確答案】B

　　【專家解析】(1)買股票應付資金=100*20=2000(萬元)(2)申購新股應付資金=800*6=4800(萬元)(3)應付資金總額=2000+4800=6800(萬元)

　　4、按照深圳證券交易所對有漲跌幅限制證券的交易有效競價范圍的規(guī)定，中小企業(yè)板股票連續(xù)競價期間有效競價范圍為()的上下3%。

　　A、前收盤價

　　B、最近申報價

　　C、最近成交價

　　D、前開盤價

　　【正確答案】C

　　【專家解析】按照深圳證券交易所對有漲跌幅限制證券的交易有效競價范圍的規(guī)定，中小企業(yè)板股票連續(xù)競價期間有效競價范圍為最近成交價的上下3%。

　　5、在上海證券交易所，債券質押式回購交易以()或其整數(shù)倍為買賣申報數(shù)量。

　　A、1000手

　　B、1手

　　C、10手

　　D、100手

　　【正確答案】D

　　【專家解析】在上海證券交易所，債券質押式回購交易以100手或其整數(shù)倍為買賣申報數(shù)量。

　　6、在我國銀行間債券市場，債券交易采用詢價交易方式，包括自主報價、格式化詢價和()等交易步驟。

　　A、清算交收

　　B、市場定價

　　C、確認成交

　　D、審核認定

　　【正確答案】C

　　【專家解析】在我國銀行間債券市場，債券交易采用詢價交易方式，包括自主報價、格式化詢價和確認成交這3個交易步驟。

　　7、《上海證券交易所交易規(guī)則》規(guī)定，上海證券交易所可以接受下列方式的市價申報()。

　　A、無價格漲跌幅限制證券連續(xù)競價期間的交易

　　B、無價格漲跌幅限制證券競價集合期間的交易

　　C、有價格漲跌幅限制證券集合競價期間的交易

　　D、有價格漲跌幅限制證券連續(xù)競價期間的交易

　　【正確答案】D

　　【專家解析】上海證券交易所可以接受的市價申報僅限于有價格漲跌幅限制證券連續(xù)競價期間的交易。

　　8、根據(jù)中國證券業(yè)協(xié)會有關規(guī)定，證券公司申請從事代辦股份轉讓主辦券商業(yè)務資格的件之一是證券公司最近年度凈資產(chǎn)不低于()。

　　A、人民幣5億元

　　B、人民幣8億元

　　C、人民幣2億元

　　D、人民幣10億元

　　【正確答案】B

　　【專家解析】證券公司申請從事代辦股份轉讓主辦券商業(yè)務資格的件之一是證券公司最近年度凈資產(chǎn)不低于8億元，凈資本不低于5億元。

　　9、上海證券交易所規(guī)定，買賣無價格漲跌幅限制的股票，集合競價階段的有效申報價格應()。

　　A、不高于前收盤價的110%，并且不低于前收盤價格的50%

　　B、不高于前收盤價的900%，并且不低于前收盤價格的50%

　　C、不高于前收盤價的900%，并且不低于前收盤價格的90%

　　D、不高于前收盤價的110%，并且不低于前收盤價格的70%

　　【正確答案】B

　　【專家解析】根據(jù)上海證券交易所規(guī)定，買賣無價格漲跌幅限制的股票，股票交易申報價格不高于前收盤價的900%，并且不低于前收盤價格的50%。

　　10、中小企業(yè)板上市公司在公司股票交易實行退市風險警示期間，應當履行的信息披露義務包括()。

　　A、每月前5個交易日內披露公司為撤銷退市風險所采取的措施

　　B、公布最近一個年度的審計結果

　　C、公布股票的累計成交量

　　D、公布股票的成交價格

　　【正確答案】A

　　【專家解析】中小企業(yè)板股票的退市風險警示處理。

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