點(diǎn)擊查看：2019證券從業(yè)《金融市場(chǎng)基礎(chǔ)知識(shí)》練習(xí)題匯總

　　1、可對(duì)境內(nèi)上市外資股進(jìn)行投資的是(　)。

　�、�. 定居在國(guó)外的中國(guó)公民

　　Ⅱ. 我國(guó)香港、澳門(mén)、臺(tái)灣地區(qū)的自然人、法人和其他組織

　�、�. 外國(guó)的自然人、法人和其他組織

　�、�. 境內(nèi)居民個(gè)人(用現(xiàn)匯存款和外幣現(xiàn)鈔存款以及從境外匯入的外匯資金)

　　A、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　B、Ⅰ、Ⅱ

　　C、Ⅱ、Ⅳ

　　D、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　2、關(guān)于保薦制度說(shuō)法正確的有(　)。

　�、�.保薦制度由保薦人(券商)對(duì)發(fā)行人發(fā)行證券進(jìn)行推薦和輔導(dǎo)

　�、�.保薦制度核心內(nèi)容是對(duì)企業(yè)發(fā)行上市提出了“單�！币�求

　�、�.保薦制度要求企業(yè)發(fā)行上市必須要由保薦機(jī)構(gòu)進(jìn)行保

　�、�.保薦制度要求由具有保薦代表人資格的從業(yè)人員具體負(fù)責(zé)保薦工作

　　A、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　B、Ⅰ、Ⅱ

　　C、Ⅱ、Ⅳ

　　D、Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

　　3、采用(　)等發(fā)行方式認(rèn)購(gòu)新股的投資者，首先必須到登記結(jié)算公司或其指定的代理機(jī)構(gòu)開(kāi)立股票賬戶。

　　Ⅰ. 股票認(rèn)購(gòu)證

　�、�. 與儲(chǔ)蓄存款掛鉤

　　Ⅲ. 全額預(yù)繳、比例配售

　　Ⅳ. 網(wǎng)上定價(jià)發(fā)行、網(wǎng)上競(jìng)價(jià)發(fā)行

　　A、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　B、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　C、Ⅱ、Ⅳ

　　D、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　4、配股的發(fā)行方式包括(　)。

　�、�.有償配股

　　Ⅱ. 供股發(fā)行

　�、�. 無(wú)償配股

　�、�. 認(rèn)股權(quán)證

　　A、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　B、Ⅰ、Ⅲ

　　C、Ⅱ、Ⅳ

　　D、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　5、按用途劃分，證券賬戶可以劃分為(　)。

　　Ⅰ. 人民幣普通股票賬戶

　�、�. 人民幣特種股票賬戶

　　Ⅲ. 證券投資基金賬戶

　�、�. 創(chuàng)業(yè)板交易賬戶

　　A、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　B、Ⅰ、Ⅲ

　　C、Ⅱ、Ⅳ

　　D、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　6、在實(shí)際運(yùn)用中，A股賬戶可用于買(mǎi)賣(mài)(　)。

　�、�. 權(quán)證

　�、�. 債券

　�、�. 上市基金

　�、�. 人民幣普通股票

　　A、Ⅲ、Ⅳ

　　B、Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

　　C、Ⅱ、Ⅳ

　　D、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　7、證券交易規(guī)則主要包含(　)。

　�、�. 大宗交易制度

　�、�. 集中競(jìng)價(jià)交易規(guī)則

　　Ⅲ. 公平公正

　�、�. 金融期貨交易規(guī)則

　　A、Ⅲ、Ⅳ

　　B、Ⅰ、Ⅲ

　　C、Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

　　D、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　8、根據(jù)委托訂單的數(shù)量，將委托指令劃分為(　)。

　�、�. 市價(jià)委托

　�、�. 整數(shù)委托

　　Ⅲ. 限價(jià)委托

　�、�. 零數(shù)委托

　　A、Ⅲ、Ⅳ

　　B、Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

　　C、Ⅱ、Ⅳ

　　D、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　9、在證券交易中，市價(jià)委托的優(yōu)點(diǎn)有(　)。

　�、�. 證券經(jīng)紀(jì)商執(zhí)行委托指令比較容易

　　Ⅱ. 成交速度快

　�、�. 成交率高

　　Ⅳ.可以以客戶預(yù)期的價(jià)格或更有利的價(jià)格成交

　　A、Ⅲ、Ⅳ

　　B、Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

　　C、Ⅱ、Ⅳ

　　D、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　10、證券交易所內(nèi)的證券交易按(　)原則競(jìng)價(jià)成交。

　　Ⅰ.價(jià)格優(yōu)先

　�、�.客戶優(yōu)先

　�、�.時(shí)間優(yōu)先

　　Ⅳ.數(shù)量?jī)?yōu)先

　　A、Ⅲ、Ⅳ

　　B、Ⅰ、Ⅲ

　　C、Ⅱ、Ⅳ

　　D、Ⅰ、Ⅱ

　　11、做市商交易的特征有(　)。

　　Ⅰ. 維持市場(chǎng)流動(dòng)性，滿足投資者投資需求

　�、�. 有效穩(wěn)定市場(chǎng)價(jià)格，增強(qiáng)市場(chǎng)穩(wěn)定性

　　Ⅲ. 具有價(jià)格發(fā)現(xiàn)的功能，有助于發(fā)現(xiàn)和提升企業(yè)價(jià)值

　�、�. 能夠增強(qiáng)市場(chǎng)的透明度，受到嚴(yán)格監(jiān)管

　　A、Ⅲ、Ⅳ

　　B、Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

　　C、Ⅱ、Ⅳ

　　D、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　12、目前，我國(guó)股票的擔(dān)保業(yè)務(wù)主要分為(　)。

　�、�. 股票質(zhì)押融資

　�、�. 股票抵押融資

　�、�. 融資融券交易

　�、�. 股票留存融資

　　A、Ⅲ、Ⅳ

　　B、Ⅰ、Ⅲ

　　C、Ⅱ、Ⅳ

　　D、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　13、概括來(lái)講，股票價(jià)格指數(shù)的功能主要是(　)。

　�、�. 投資功能

　　Ⅱ. 基準(zhǔn)功能

　�、�. 預(yù)測(cè)功能

　�、�. 穩(wěn)定功能

　　A、Ⅲ、Ⅳ

　　B、Ⅰ、Ⅲ

　　C、Ⅱ、Ⅳ

　　D、Ⅰ、Ⅱ

　　1、

　　【正確答案】 D

　　【答案解析】 本題考查境內(nèi)上市外資股的投資者。所給出的內(nèi)容都正確。

　　【該題針對(duì)“我國(guó)的股票類型及股權(quán)分置改革”知識(shí)點(diǎn)進(jìn)行考核】

　　2、

　　【正確答案】 D

　　【答案解析】 本題考查保薦制度。保薦制度核心內(nèi)容是對(duì)企業(yè)發(fā)行上市提出了“雙�！币�求。

　　【該題針對(duì)“保薦制度、承銷制度”知識(shí)點(diǎn)進(jìn)行考核】

　　3、

　　【正確答案】 B

　　【答案解析】 本題考查股票首次公開(kāi)發(fā)行和增發(fā)登記。采用股票認(rèn)購(gòu)證、與儲(chǔ)蓄存款掛鉤、“全額預(yù)繳、比例配售”等網(wǎng)下發(fā)行方式認(rèn)購(gòu)新股的投資者，首先必須到登記結(jié)算公司或其指定的代理機(jī)構(gòu)開(kāi)立股票賬戶。

　　【該題針對(duì)“股票的無(wú)紙化發(fā)行和初始登記制度”知識(shí)點(diǎn)進(jìn)行考核】

　　4、

　　【正確答案】 B

　　【答案解析】 本題考查配股的發(fā)行方式。配股的發(fā)行方式包括有償配股和無(wú)償配股。供股發(fā)行和認(rèn)股權(quán)證屬于增發(fā)的發(fā)行方式。

　　【該題針對(duì)“配股和增發(fā)的特別規(guī)定和發(fā)行方式”知識(shí)點(diǎn)進(jìn)行考核】

　　5、

　　【正確答案】 D

　　【答案解析】 本題考查證券賬戶的種類。按用途劃分，證券賬戶可以劃分為人民幣普通股票賬戶、人民幣特種股票賬戶、證券投資基金賬戶、創(chuàng)業(yè)板交易賬戶和其他賬戶等。

　　【該題針對(duì)“證券賬戶的種類及開(kāi)立”知識(shí)點(diǎn)進(jìn)行考核】

　　6、

　　【正確答案】 D

　　【答案解析】 本題考查A股賬戶。在實(shí)際運(yùn)用中，A股賬戶是我國(guó)目前用途最廣、數(shù)量最多的一種通用型證券賬戶，既可用于買(mǎi)賣(mài)人民幣普通股票，也可用于買(mǎi)賣(mài)債券、上市基金、權(quán)證等各類證券。

　　【該題針對(duì)“證券賬戶的種類及開(kāi)立”知識(shí)點(diǎn)進(jìn)行考核】

　　7、

　　【正確答案】 C

　　【答案解析】 本題考查證券交易規(guī)則。證券交易規(guī)則即為了維護(hù)證券交易市場(chǎng)而頒布的具有法律依據(jù)的規(guī)則，主要包含：集中競(jìng)價(jià)交易規(guī)則、大宗交易制度和金融期貨交易規(guī)則三方面。

　　【該題針對(duì)“證券交易的原則和交易規(guī)則”知識(shí)點(diǎn)進(jìn)行考核】

　　8、

　　【正確答案】 C

　　【答案解析】 本題考查委托指令的類別。根據(jù)委托訂單的數(shù)量，委托指令有整數(shù)委托和零數(shù)委托。

　　【該題針對(duì)“委托指令的基本類別”知識(shí)點(diǎn)進(jìn)行考核】

　　9、

　　【正確答案】 D

　　【答案解析】 本題考查市價(jià)委托。市價(jià)委托的優(yōu)點(diǎn)是：沒(méi)有價(jià)格上的限制，證券經(jīng)紀(jì)商執(zhí)行委托指令比較容易，成交速度快且成交率高。

　　【該題針對(duì)“委托指令的基本類別”知識(shí)點(diǎn)進(jìn)行考核】

　　10、

　　【正確答案】 B

　　【答案解析】 本題考查證券交易的競(jìng)價(jià)原則。證券交易所內(nèi)的證券交易按“價(jià)格優(yōu)先、時(shí)間優(yōu)先”原則競(jìng)價(jià)成交。

　　【該題針對(duì)“證券交易的競(jìng)價(jià)原則和競(jìng)價(jià)方式”知識(shí)點(diǎn)進(jìn)行考核】

　　11、

　　【正確答案】 D

　　【答案解析】 本題考查做市商。做市商交易的特征有：維持市場(chǎng)流動(dòng)性，滿足投資者投資需求;有效穩(wěn)定市場(chǎng)價(jià)格，增強(qiáng)市場(chǎng)穩(wěn)定性;具有價(jià)格發(fā)現(xiàn)的功能，有助于發(fā)現(xiàn)和提升企業(yè)價(jià)值;能夠增強(qiáng)市場(chǎng)的透明度;受到嚴(yán)格監(jiān)管。

　　【該題針對(duì)“做市商交易與融資融券交易”知識(shí)點(diǎn)進(jìn)行考核】

　　12、

　　【正確答案】 B

　　【答案解析】 本題考查股票的擔(dān)保業(yè)務(wù)。目前，我國(guó)股票的擔(dān)保業(yè)務(wù)主要分為兩種:股票質(zhì)押融資和融資融券交易。

　　【該題針對(duì)“股票的非交易過(guò)戶和擔(dān)�！敝�識(shí)點(diǎn)進(jìn)行考核】

　　13、

　　【正確答案】 D

　　【答案解析】 本題考查股票價(jià)格指數(shù)的功能。概括來(lái)講，股票價(jià)格指數(shù)的功能主要是兩個(gè)，即基準(zhǔn)功能和投資功能。

　　【該題針對(duì)“股票價(jià)格指數(shù)”知識(shí)點(diǎn)進(jìn)行考核】

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