點(diǎn)擊查看：2019證券從業(yè)《金融市場(chǎng)基礎(chǔ)知識(shí)》練習(xí)題匯總

　　組合型選擇題

　　1、金融市場(chǎng)交易的主體是(　)。

　�、�.金融資產(chǎn)的供給方

　�、�.金融資產(chǎn)的需求方

　�、�.貨幣市場(chǎng)的供給方

　�、�.貨幣市場(chǎng)的需求方

　　A、Ⅰ、Ⅲ

　　B、Ⅰ、Ⅱ

　　C、Ⅲ、Ⅳ

　　D、Ⅱ、Ⅳ

　　2、下列屬于金融市場(chǎng)的特點(diǎn)的是(　)。

　　Ⅰ. 商品的特殊性

　�、�. 一個(gè)自由競(jìng)爭(zhēng)市場(chǎng)

　�、�. 非物質(zhì)化

　�、�. 交易場(chǎng)所的非固定性

　　A、Ⅰ、Ⅲ

　　B、Ⅰ、Ⅱ

　　C、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　D、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　3、全球金融體系的主要參與者包括(　)。

　�、�.政府部門

　　Ⅱ.工商企業(yè)

　�、�.金融機(jī)構(gòu)

　�、�.中央銀行

　　A、Ⅰ、Ⅱ

　　B、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　C、Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

　　D、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　4、(　)標(biāo)志著中國(guó)證券市場(chǎng)統(tǒng)一監(jiān)管體制開始形成。

　�、�. 上海證券交易所

　　Ⅱ. 國(guó)務(wù)院證券委員會(huì)

　�、�. 中國(guó)證監(jiān)會(huì)

　�、�. 深圳證券交易所

　　A、Ⅰ、Ⅱ

　　B、Ⅱ、Ⅲ

　　C、Ⅰ、Ⅲ

　　D、Ⅲ、Ⅳ

　　5、下列屬于股指期貨對(duì)我國(guó)金融市場(chǎng)的有利影響的是(　)。

　�、�. 導(dǎo)致資金的擠出效應(yīng)

　　Ⅱ. 存在較高的杠桿效應(yīng)

　�、�. 股票市場(chǎng)的可持續(xù)發(fā)展

　�、�. 國(guó)有企業(yè)把握經(jīng)濟(jì)主控權(quán)

　　A、Ⅰ、Ⅱ

　　B、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　C、Ⅲ、Ⅳ

　　D、Ⅱ、Ⅲ

　　6、國(guó)際資本流動(dòng)對(duì)我國(guó)金融市場(chǎng)的有利影響的是(　)。

　�、�. 解決了資金不足的問題，彌補(bǔ)了實(shí)體產(chǎn)業(yè)空心化現(xiàn)象

　　Ⅱ. 促進(jìn)了人民幣購(gòu)買力在國(guó)際間的轉(zhuǎn)移

　�、�. 有助于推動(dòng)自身的金融改革進(jìn)程

　�、�. 健全了金融市場(chǎng)的競(jìng)爭(zhēng)機(jī)制

　　A、Ⅰ、Ⅱ

　　B、Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

　　C、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　D、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　7、下列屬于中央銀行的職能的是(　)。

　�、�.發(fā)行的銀行

　�、�.銀行的銀行

　　Ⅲ.政府的銀行

　�、�.中樞的銀行

　　A、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　B、Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

　　C、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　D、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　8、下列關(guān)于貨幣乘數(shù)的說法正確的是(　)。

　�、�. 法定準(zhǔn)備金率越高，貨幣乘數(shù)越小

　�、�. 超額準(zhǔn)備金率越高，貨幣乘數(shù)越小

　�、�. 現(xiàn)金比率越高，貨幣乘數(shù)就越大

　�、�. 定期存款對(duì)活期存款比率上升，貨幣乘數(shù)就會(huì)變大

　　A、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　B、Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

　　C、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　D、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　9、貨幣政策的最終目標(biāo)是(　)。

　�、�.穩(wěn)定物價(jià)

　�、�.充分就業(yè)

　�、�.促進(jìn)經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)

　�、�.平衡國(guó)際收支

　　A、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　B、Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

　　C、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　D、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　10、多層次資本市場(chǎng)的主要包括(　)。

　　Ⅰ.主板市場(chǎng)

　�、�.二板市場(chǎng)

　�、�.三板市場(chǎng)

　�、�.四板市場(chǎng)

　　A、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　B、Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

　　C、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　D、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　11、下列屬于場(chǎng)內(nèi)交易市場(chǎng)的特點(diǎn)的有(　)。

　　Ⅰ.集中交易

　�、�.公開競(jìng)價(jià)

　�、�.經(jīng)紀(jì)制度

　�、�.市場(chǎng)監(jiān)管嚴(yán)密

　　A、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　B、Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

　　C、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　D、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　12、下列關(guān)于股票型上市公司必須符合的條件，描述正確的是(　)。

　�、�. 股票經(jīng)國(guó)務(wù)院證券管理部門批準(zhǔn)已經(jīng)向社會(huì)公開發(fā)行

　�、�. 公司股本總額不少于人民幣3 000萬(wàn)元

　　Ⅲ. 股本總額超過4億元的，向社會(huì)公開發(fā)行的比例10%以上

　�、�. 公司在最近3年內(nèi)無(wú)重大違法行為，財(cái)務(wù)會(huì)計(jì)報(bào)告無(wú)虛假記載

　　A、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　B、Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

　　C、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　D、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　13、全國(guó)中小企業(yè)股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)的掛牌公司的經(jīng)營(yíng)范圍包括(　)。

　　Ⅰ. 組織安排非上市股份公司股份的公開轉(zhuǎn)讓

　　Ⅱ. 為非上市股份公司融資相關(guān)業(yè)務(wù)提供服務(wù)

　�、�. 為市場(chǎng)參與人提供信息服務(wù)

　　Ⅳ. 為市場(chǎng)參與人提供技術(shù)和培訓(xùn)服務(wù)

　　A、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　B、Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

　　C、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　D、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　14、股權(quán)投資的特點(diǎn)包括(　)。

　�、�.股權(quán)投資的收益十分豐厚

　　Ⅱ.股權(quán)投資伴隨著高風(fēng)險(xiǎn)

　�、�.股權(quán)投資可以提供全方位的增值服務(wù)

　�、�.股權(quán)投資資金收益有限

　　A、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　B、Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

　　C、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　D、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　組合型選擇題

　　1、

　　【正確答案】 B

　　【答案解析】 本題考查金融市場(chǎng)概念的。金融市場(chǎng)交易的主體包括金融資產(chǎn)的供給方和金融資產(chǎn)的需求方。

　　【該題針對(duì)“金融市場(chǎng)的概念、分類”知識(shí)點(diǎn)進(jìn)行考核】

　　2、

　　【正確答案】 D

　　【答案解析】 本題考查金融市場(chǎng)的特點(diǎn)。金融市場(chǎng)的特點(diǎn)包括：商品的特殊性;金融市場(chǎng)具有價(jià)格的一致性;交易活動(dòng)的集中性和交易場(chǎng)所的非固定性;金融市場(chǎng)是一個(gè)自由競(jìng)爭(zhēng)市場(chǎng);金融市場(chǎng)的非物質(zhì)化;金融市場(chǎng)交易之間不是單純的買賣關(guān)系，更主要的是借貸關(guān)系，體現(xiàn)了資金所有權(quán)和使用權(quán)相分離的原則;現(xiàn)代金融市場(chǎng)是信息市場(chǎng);交易主體的可變性。

　　【該題針對(duì)“金融市場(chǎng)的特點(diǎn)、功能”知識(shí)點(diǎn)進(jìn)行考核】

　　3、

　　【正確答案】 D

　　【答案解析】 本題考查全球金融體系的主要參與者。全球金融體系的主要參與者包括：政府部門、工商企業(yè)、金融機(jī)構(gòu)、中央銀行、個(gè)人。

　　【該題針對(duì)“全球金融體系的主要參與者”知識(shí)點(diǎn)進(jìn)行考核】

　　4、

　　【正確答案】 B

　　【答案解析】 本題考查我國(guó)金融市場(chǎng)的發(fā)展現(xiàn)狀。國(guó)務(wù)院證券委員會(huì)和中國(guó)證監(jiān)會(huì)的成立邁出了我國(guó)金融業(yè)“分業(yè)經(jīng)營(yíng)、分業(yè)監(jiān)管”的第一步，標(biāo)志著中國(guó)證券市場(chǎng)統(tǒng)一監(jiān)管體制開始形成。

　　5、

　　【正確答案】 C

　　【答案解析】 本題考查影響我國(guó)金融市場(chǎng)運(yùn)行的主要因素。股指期貨對(duì)我國(guó)金融市場(chǎng)的有利影響包括：(1)有利于股票市場(chǎng)的可持續(xù)發(fā)展和長(zhǎng)期投資，有利于避免由于過度短線操作給市場(chǎng)帶來的動(dòng)蕩 ;(2)股指期貨交易基于指數(shù)交易，一些基金經(jīng)理和投資機(jī)構(gòu)進(jìn)行投資股票時(shí)會(huì)想到指數(shù)配置，使國(guó)有企業(yè)的股票很受歡迎，有利于國(guó)有企業(yè)把握經(jīng)濟(jì)主控權(quán)。

　　6、

　　【正確答案】 D

　　【答案解析】 本題考查影響我國(guó)金融市場(chǎng)運(yùn)行的主要因素。國(guó)際資本流動(dòng)對(duì)我國(guó)金融市場(chǎng)的有利影響：(1)國(guó)際資本的大量流入，使我國(guó)獲得了直接投資，解決了資金不足的問題，彌補(bǔ)了實(shí)體產(chǎn)業(yè)空心化現(xiàn)象，促進(jìn)了虛擬經(jīng)濟(jì)的發(fā)展;(2)國(guó)際資本的流入，對(duì)于提高我國(guó)金融市場(chǎng)的國(guó)際化水平有著重要的作用。資本在國(guó)際間轉(zhuǎn)移，促進(jìn)了跨國(guó)銀行的發(fā)展，促進(jìn)了人民幣購(gòu)買力在國(guó)際間的轉(zhuǎn)移;(3)全球資本的流動(dòng)提高了金融市場(chǎng)的國(guó)際化水平，為國(guó)內(nèi)金融行業(yè)提供了學(xué)習(xí)對(duì)象和參考體系，通過對(duì)外資管理經(jīng)驗(yàn)、客戶服務(wù)、營(yíng)銷方法、金融產(chǎn)品的學(xué)習(xí)，有助于推動(dòng)自身的金融改革進(jìn)程，增強(qiáng)競(jìng)爭(zhēng)力，提升經(jīng)營(yíng)效益和管理水平;(4)國(guó)際資本的進(jìn)出有助于完善我國(guó)的信息披露制度，提高了信息披露質(zhì)量;(5)國(guó)際資本的流入健全了金融市場(chǎng)的競(jìng)爭(zhēng)機(jī)制。

　　【該題針對(duì)“銀行業(yè)、證券業(yè)、保險(xiǎn)業(yè)、信托業(yè)”知識(shí)點(diǎn)進(jìn)行考核】

　　7、

　　【正確答案】 A

　　【答案解析】 本題考查中央銀行的主要職能。中央銀行的職能包括：發(fā)行的銀行、銀行的銀行、政府的銀行。

　　【該題針對(duì)“中央銀行的主要職能”知識(shí)點(diǎn)進(jìn)行考核】

　　8、

　　【正確答案】 B

　　【答案解析】 本題考查貨幣乘數(shù)。現(xiàn)金比率與貨幣乘數(shù)負(fù)相關(guān)，現(xiàn)金比率越高，貨幣乘數(shù)就越小，所以Ⅲ錯(cuò)誤。

　　【該題針對(duì)“貨幣乘數(shù)”知識(shí)點(diǎn)進(jìn)行考核】

　　9、

　　【正確答案】 D

　　【答案解析】 本題考查貨幣政策。貨幣政策的最終目標(biāo)是：穩(wěn)定物價(jià)、充分就業(yè)、促進(jìn)經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)、平衡國(guó)際收支。

　　【該題針對(duì)“貨幣政策”知識(shí)點(diǎn)進(jìn)行考核】

　　10、

　　【正確答案】 C

　　【答案解析】 本題考查多層次資本市場(chǎng)的主要內(nèi)容。多層次資本市場(chǎng)的主要包括：主板市場(chǎng)、二板市場(chǎng)、三板市場(chǎng)、四板市場(chǎng)。

　　【該題針對(duì)“多層次資本市場(chǎng)的主要內(nèi)容與結(jié)構(gòu)特征”知識(shí)點(diǎn)進(jìn)行考核】

　　11、

　　【正確答案】 C

　　【答案解析】 本題考查場(chǎng)內(nèi)交易市場(chǎng)。場(chǎng)內(nèi)交易市場(chǎng)的特點(diǎn)包括：集中交易、公開競(jìng)價(jià)、經(jīng)紀(jì)制度、市場(chǎng)監(jiān)管嚴(yán)密。

　　【該題針對(duì)“場(chǎng)內(nèi)交易市場(chǎng)”知識(shí)點(diǎn)進(jìn)行考核】

　　12、

　　【正確答案】 C

　　【答案解析】 本題考查上市公司的類型和管理規(guī)定。股票型上市公司必須符合下列條件：(1)股票經(jīng)國(guó)務(wù)院證券管理部門批準(zhǔn)已經(jīng)向社會(huì)公開發(fā)行。(2)公司股本總額不少于人民幣3 000萬(wàn)元。(3)公開發(fā)行的股份占公司股份總數(shù)的25%以上;股本總額超過4億元的，向社會(huì)公開發(fā)行的比例10%以上。(4)公司在最近3年內(nèi)無(wú)重大違法行為，財(cái)務(wù)會(huì)計(jì)報(bào)告無(wú)虛假記載。(5)開業(yè)時(shí)間在3年以上，最近3 年連續(xù)營(yíng)利;原國(guó)有企業(yè)依法改建而設(shè)立的，或者本法實(shí)施后新組建成立，其主要發(fā)起人為國(guó)有大中型企業(yè)的，可連續(xù)計(jì)算。(6)證券交易所可以規(guī)定高于前款規(guī)定的上市條件，并報(bào)國(guó)務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)批準(zhǔn)。

　　【該題針對(duì)“主板、中小板、創(chuàng)業(yè)板的概念，上市公司的類型和管理規(guī)定”知識(shí)點(diǎn)進(jìn)行考核】

　　13、

　　【正確答案】 C

　　【答案解析】 本題考查全國(guó)中小企業(yè)股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)的掛牌公司。公司的經(jīng)營(yíng)范圍是：組織安排非上市股份公司股份的公開轉(zhuǎn)讓;為非上市股份公司融資、并購(gòu)等相關(guān)業(yè)務(wù)提供服務(wù);為市場(chǎng)參與人提供信息、技術(shù)和培訓(xùn)服務(wù)。

　　14、

　　【正確答案】 A

　　【答案解析】 本題考查私募基金市場(chǎng)。股權(quán)投資的特點(diǎn)包括：股權(quán)投資的收益十分豐厚;股權(quán)投資伴隨著高風(fēng)險(xiǎn);股權(quán)投資可以提供全方位的增值服務(wù)。

　　【該題針對(duì)“私募基金市場(chǎng)、區(qū)域股權(quán)市場(chǎng)、券商柜臺(tái)市場(chǎng)、機(jī)構(gòu)間私募產(chǎn)品報(bào)價(jià)與服務(wù)系統(tǒng)的概念與特點(diǎn)”知識(shí)點(diǎn)進(jìn)行考核】

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