第 1 頁：選擇題

第 3 頁：組合型選擇題

　　76[單選題] 深證100指數(shù)成分股的選取主要考察A股上市公司的(　　)指標。

　　Ⅰ.總市值

　�、�.成交金額

　�、�.市盈率

　�、�.流通市值

　　A.Ⅱ、Ⅳ

　　B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、 Ⅳ

　　C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、

　　D.Ⅲ、 Ⅳ

　　參考答案：A

　　參考解析： 深證100指數(shù)成分股的選取主要考察A股上市公司流通市值和成交金額兩項指標，從在深圳制。

　　77[單選題] 股票價格指數(shù)的編制步驟包括(　　)。

　　Ⅰ.選定某基期，并計算基期平均股價或市值

　�、�.計算計算期平均股價或市值，并作必要修正

　�、�.選擇樣本股

　�、�.指數(shù)化

　　A.Ⅰ、Ⅱ、

　　B.Ⅱ、Ⅲ、

　　C.Ⅱ、Ⅳ

　　D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、 Ⅳ

　　參考答案：D

　　參考解析： 股價指數(shù)的編制分為四步：(1)選擇樣本股。(2)選定某基期，并以一定方法計算基期平均股價或市值。(3)計算計算期平均股價或市值，并作必要的修正。(4)指數(shù)化。

　　78[單選題] 可轉(zhuǎn)換公司債券一般要經(jīng)股東大會或董事會決議通過才能發(fā)行，而且在發(fā)行時，應在發(fā)行條款中規(guī)定(　　)。

　�、�.轉(zhuǎn)換期限

　�、�.轉(zhuǎn)換條件

　�、�.轉(zhuǎn)換利率

　　Ⅳ.轉(zhuǎn)換價格

　　A.Ⅱ、Ⅲ、 Ⅳ

　　B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、

　　C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ、

　　D.Ⅰ、 Ⅳ

　　參考答案：D

　　參考解析： 可轉(zhuǎn)換公司債券一般要經(jīng)股東大會或董事會的決議通過才能發(fā)行，而且在發(fā)行時，應在發(fā)行條款中規(guī)定轉(zhuǎn)換期限和轉(zhuǎn)換價格。

　　79[單選題] 短期資本流動是指期限為一年或一年以內(nèi)的資本流動。它主要包括(　　)。

　�、�.投機性資本流動

　　Ⅱ.貿(mào)易資本流動

　�、�.銀行資金調(diào)撥

　�、�.保值性資本流動

　　A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、 Ⅳ

　　B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

　　C.Ⅱ、Ⅲ、 Ⅳ

　　D.Ⅱ、Ⅲ、

　　參考答案：A

　　參考解析： 短期資本流動是指期限為一年或一年以內(nèi)的資本流動。它主要包括貿(mào)易資本流動、銀行資金調(diào)撥、保值性資本流動、投機性資本流動。

　　80[單選題] 下列屬于企業(yè)債券發(fā)行申請文件擔保函內(nèi)容的有(　　)。

　�、�.被擔保的債券種類、數(shù)額

　�、�.債券的到期日

　　Ⅲ.保證范圍

　�、�.財務信息披露

　　A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

　　B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、

　　C.Ⅰ、Ⅲ、

　　D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、 Ⅳ

　　參考答案：D

　　參考解析：擔保函的內(nèi)容包括：被擔保的債券種類、數(shù)額，債券的到期日，保證的方式，保證責任的承擔，保證范圍，保證的期間，財務信息披露，債券的轉(zhuǎn)讓或出質(zhì)，主債權(quán)的變更，加速到期，擔保函的生效。

　　81[單選題] 銀行間債券市場上回購業(yè)務的類型包括(　　)。

　�、�.質(zhì)押式回購業(yè)務

　�、�.買斷式回購業(yè)務

　�、�.開放式回購業(yè)務

　　Ⅳ.抵押式回購業(yè)務

　　A.Ⅰ、Ⅱ、

　　B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、

　　C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

　　D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、 Ⅳ

　　參考答案：B

　　參考解析：在銀行間債券市場上回購業(yè)務的類型可以分三種：一是質(zhì)押式回購業(yè)務;二是買斷式回購業(yè)務;三是開放式回購業(yè)務。

　　82[單選題] 下列選項中，屬于非證券金融市場的是(　　)。

　�、�.股票市場

　�、�.融資租賃市場

　　Ⅲ.信托市場

　�、�.股權(quán)投資市場

　　A.Ⅰ、Ⅲ、 Ⅳ

　　B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、 Ⅳ

　　C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、

　　D.Ⅱ、Ⅲ、 Ⅳ

　　參考答案：D

　　參考解析： 非證券金融市場主要包括股權(quán)投資市場、信托市場、融資租賃市場等。

　　83[單選題] 流通國債是指可以在流通市場上交易的國債，它具有(  )的特點。

　　Ⅰ.自由轉(zhuǎn)讓

　�、�.主要吸納儲蓄資金

　　Ⅲ.短期性

　　Ⅳ.自由認購

　　A.Ⅱ、Ⅳ

　　B.Ⅰ、Ⅳ

　　C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、

　　D.Ⅰ、Ⅲ、 Ⅳ

　　參考答案：B

　　參考解析：流通國債的特點是投資者可以自由認購、自由轉(zhuǎn)讓，通常不記名，轉(zhuǎn)讓價格取決于對該國債的供給與需求。

　　84[單選題] 政府發(fā)行中期國債籌集的資金用于(　　)。

　�、�.臨時周轉(zhuǎn)

　�、�.彌補赤字

　　Ⅲ.投資

　�、�.調(diào)節(jié)經(jīng)濟

　　A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

　　B.Ⅰ、Ⅲ、 Ⅳ

　　C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、

　　D.Ⅱ、Ⅲ、

　　參考答案：D

　　參考解析： 中期國債是指償還期限在1年以上10年以下的國債。政府發(fā)行中期國債、籌集的資金或用于彌補赤字，或用于投資，不再用于臨時周轉(zhuǎn)。

　　85[單選題] 在證券公司住所地申請設(shè)立證券營業(yè)部的，應符合的條件有(　　)。

　�、�.上一年度證券營業(yè)部平均代理買賣證券業(yè)務凈收入不低于公司住所地所在轄區(qū)內(nèi)證券公司的平均水平

　　Ⅱ.最近一次證券公司分類評價類別在C類以上(含C類)

　�、�.上一年度公司代理買賣證券業(yè)務凈收入位于行業(yè)前20名

　　Ⅳ.上一年度公司證券營業(yè)部平均代理買賣證券業(yè)務凈收入位于行業(yè)前20名

　　A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、 Ⅳ

　　B.Ⅰ、 Ⅲ、

　　C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、

　　D.Ⅰ、Ⅱ、

　　參考答案：D

　　參考解析：按照《關(guān)于進一步規(guī)范證券營業(yè)網(wǎng)點》的規(guī)定，在證券公司住所地申請設(shè)立證券營業(yè)部的，上一年度證券營業(yè)部平均代理買賣證券業(yè)務凈收入不低于公司住所地所在轄區(qū)內(nèi)證券公司的平均水平，且最近一次證券公司分類評價類別在C類以上(含C類);或者最近3年證券公司分類評價類別均在B類以上(含B類)，且有1年為A類。

　　86[單選題] 流動性風險是指由于流動性的不確定變化而使金融機構(gòu)遭受損失的可能性。下列選項中，能夠影響流動性強弱的有(  )。

　�、�.金融機構(gòu)的資產(chǎn)負債比例及構(gòu)成

　�、�.客戶的財務狀況和信用

　�、�.二級市場的發(fā)育程度

　�、�.已建立的融資渠道

　　A.Ⅱ、Ⅳ

　　B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

　　C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、

　　D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、 Ⅳ

　　參考答案：D

　　參考解析：流動性強弱受多種因素的影響，如金融機構(gòu)的資產(chǎn)負債比例及構(gòu)成、客戶的財務狀況和信用、二級市場的發(fā)育程度、已建立的融資渠道等。

　　87[單選題] 在證券交易所交易的債券，按照交割日期的不同，可分為(　　)。

　�、�.普通日交割

　�、�.當日交割

　�、�.約定日交割

　�、�.前一日交割

　　A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、 Ⅳ

　　B.Ⅰ、Ⅲ、

　　C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、

　　D.Ⅰ、Ⅱ、

　　參考答案：C

　　參考解析：在證券交易所交易的債券，按照交割日期的不同，可分為當日交割、普通日交割和約定日交割三種。

　　88[單選題] 場內(nèi)交易市場的特點包括(　　)。

　　Ⅰ.集中交易

　�、�.公開競價

　�、�.經(jīng)紀制度

　�、�.市場監(jiān)管嚴密

　　A.Ⅲ、 Ⅳ

　　B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

　　C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、 Ⅳ

　　D.Ⅰ、Ⅲ、

　　參考答案：C

　　參考解析： 場內(nèi)交易市場的特點包括集中交易、公開競價、經(jīng)紀制度、市場監(jiān)管嚴格。

　　89[單選題] 對客戶撤銷的委托，證券經(jīng)紀商須及時將凍結(jié)的(　　)解凍。

　�、�.資金

　　Ⅱ.證券

　�、�.賬戶

　�、�.密碼

　　A.Ⅰ、Ⅲ、

　　B.Ⅰ、Ⅱ、

　　C.Ⅱ、Ⅲ、 Ⅳ

　　D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、

　　參考答案：B

　　參考解析： 對客戶撤銷的委托，證券經(jīng)紀商須及時將凍結(jié)的資金或證券解凍。

　　90[單選題] 基金管理人應當履行的職責有(　　)。

　　Ⅰ.將其固有財產(chǎn)從事證券投資

　�、�.辦理基金備案手續(xù)

　　Ⅲ.編制中期和年度基金報告

　�、�.召集基金份額持有人大會

　　A.Ⅱ、Ⅲ、 Ⅳ

　　B.Ⅱ、Ⅲ、

　　C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

　　D.Ⅰ、Ⅲ、

　　參考答案：A

　　參考解析： 除Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ三項外，根據(jù)《中華人民共和國證券投資基金法》規(guī)定，基金管理人應當履行的職責還包括：(1)依法募集基金。辦理或者委托經(jīng)國務院證券監(jiān)督管理機構(gòu)認定的其他機構(gòu)代為辦理基金份額的發(fā)售、申購、贖回和登記事宜。(2)對所管理的不同基金財產(chǎn)分別管理、分別記賬，進行證券投資。(3)按照基金合同的約定確定基金收益分配方案，及時向基金份額持有人分配收益。(4)進行基金會計核算并編制基金財務會計報告。(5)計算并公告基金資產(chǎn)凈值，確定基金份額申購、贖回價格。(6)辦理與基金財產(chǎn)’管理業(yè)務活動有關(guān)的信息披露事項。(7)保存基金財產(chǎn)管理業(yè)務活動的記錄、賬冊、報表和其他相關(guān)資料。(8)以基金管理人名義，代表基金份額持有人利益行使訴訟權(quán)或者實施其他法律行為。(9)國務院證券監(jiān)督管理機構(gòu)規(guī)定的其他職責。A項為基金管理人的禁止行為。

　　91[單選題] 金融風險的來源有(  )。

　�、�.風險評估

　　Ⅱ.風險管理

　�、�.風險暴露

　�、�.影響資產(chǎn)組合未來收益的金融變量變動的不確定性

　　A.Ⅲ、 Ⅳ

　　B.Ⅱ、Ⅲ、

　　C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、 Ⅳ

　　D.Ⅰ、Ⅲ、

　　參考答案：A

　　參考解析：金融風險來源于風險暴露以及影響資產(chǎn)組合未來收益的金融變量變動的不確定性。

　　92[單選題] 目前，中國上市公司信息披露制度已形成，包括(　　)。

　�、�.基本法律

　�、�.行政法規(guī)

　�、�.部門規(guī)章

　�、�.地方法規(guī)

　　A.Ⅱ、Ⅳ

　　B.Ⅰ、Ⅳ

　　C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、 Ⅳ

　　D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、

　　參考答案：D

　　參考解析： 目前，中國上市公司信息披露制度已形成。它包括基本法律、行政法規(guī)、部門規(guī)定和自律規(guī)則在內(nèi)的四個層次。

　　93[單選題] 在證券市場起中介作用的機構(gòu)主要有(　　)。

　�、�.證券登記結(jié)算機構(gòu)

　�、�.證券公司

　�、�.會計師事務所

　�、�.律師事務所

　　A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、 Ⅳ

　　B.Ⅰ、Ⅲ、

　　C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、

　　D.Ⅰ、Ⅱ、

　　參考答案：A

　　參考解析： 在證券市場起中介作用的機構(gòu)是證券公司和其他證券服務機構(gòu)，后者主要包括證券登記結(jié)算機構(gòu)、證券投資咨詢機構(gòu)、財務顧問機構(gòu)、會計師事務所、資產(chǎn)評估機構(gòu)、律師事務所和資信評級機構(gòu)等。

　　94[單選題] 下列哪些屬于國際資本流動的原因?(　　)

　�、�.利率原因

　　Ⅱ.金融原因

　�、�.貿(mào)易原因

　　Ⅳ.制度原因

　　A.Ⅰ、Ⅳ

　　B.Ⅲ、 Ⅳ

　　C.Ⅰ、Ⅲ、

　　D.Ⅱ、Ⅳ

　　參考答案：D

　　參考解析：國際資本流動的原因有實體經(jīng)濟原因、金融原因、制度原因和技術(shù)及其他原因。

　　95[單選題] 合格境外機構(gòu)投資者在經(jīng)批準的投資額度內(nèi)，可以投資于中國證監(jiān)會批準的人民幣金融工具包括(　　)。

　�、�.在證券交易所掛牌交易的股票

　�、�.在證券交易所掛牌交易的債券

　　Ⅲ.證券投資基金

　�、�.在證券交易所掛牌交易的權(quán)證

　　A.Ⅰ、Ⅲ、 Ⅳ

　　B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

　　C.Ⅱ、Ⅳ

　　D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、 Ⅳ

　　參考答案：D

　　參考解析： 按照《合格境外機構(gòu)投資者境內(nèi)證券投資管理辦法》，合格境外機構(gòu)投資者在經(jīng)批準的投資額度內(nèi)，可以投資于中國證監(jiān)會批準的人民幣金融工具，具體包括在證券交易所掛牌交易的股票、在證券交易所掛牌交易的債券、證券投資基金、在證券交易所掛牌交易的權(quán)證以及中國證監(jiān)會允許的其他金融工具。合格境外機構(gòu)投資者可以參與新股發(fā)行、可轉(zhuǎn)換債券發(fā)行、股票增發(fā)和配股的申購。

　　96[單選題] 金融風險對微觀經(jīng)濟的影響包括(  )。

　�、�.增大了交易和經(jīng)營管理成本

　　Ⅱ.可能會造成產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)不合理、社會生產(chǎn)力水平下降

　�、�.可能會降低部門生產(chǎn)率

　�、�.可能會降低部門資金利用率

　　A.Ⅰ、Ⅲ、 Ⅳ

　　B.Ⅱ、Ⅲ、

　　C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、 Ⅳ

　　D.Ⅰ、Ⅲ、

　　參考答案：A

　　參考解析：金融風險對微觀經(jīng)濟的影響包括：(1)可能會給微觀經(jīng)濟主體帶來直接或潛在的經(jīng)濟損失，影響著投資者的預期收益，增大了交易和經(jīng)營管理成本。(2)可能會降低部門生產(chǎn)率和資金利用率。B選項屬于金融風險對宏觀經(jīng)濟的影響。

　　97[單選題] 各級政府及政府機構(gòu)出現(xiàn)資金剩余時，可通過購買(　　)投資于證券市場。

　�、�.政府債券

　�、�.股份制銀行發(fā)行的股票

　�、�.上市公司股票

　　Ⅳ.金融債券

　　A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

　　B.Ⅰ、Ⅱ、

　　C.Ⅰ、Ⅳ

　　D.Ⅰ、Ⅲ、 Ⅳ

　　參考答案：C

　　參考解析： 政府機構(gòu)參與證券投資的目的主要是為了調(diào)劑資金余缺和進行宏觀調(diào)控。各級政府及政府機構(gòu)出現(xiàn)資金剩余時，可通過購買政府債券、金融債券投資于證券市場。

　　98[單選題] 目前我國記賬式國債的招標方式有(  )。

　�、�.“美國式”招標

　�、�.“英國式”招標

　　Ⅲ.“荷蘭式”招標

　�、�.“混合式”招標

　　A.Ⅱ、Ⅳ

　　B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

　　C.Ⅰ、Ⅲ、 Ⅳ

　　D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、

　　參考答案：C

　　參考解析：根據(jù)財政部《關(guān)于印發(fā)《2011年記賬式國債招標發(fā)行規(guī)則的通知》(財庫[2011]4號)，目前我國記賬式國債的招標方式包括：(1)“荷蘭式”招標。(2)美國式”招標。(3)混合式”招標。

　　99[單選題] 影響股價變動的基本因素包括(  )。

　�、�.宏觀經(jīng)濟與政策因素

　　Ⅱ.行業(yè)與部門因素

　�、�.公司經(jīng)營狀況

　�、�.人為操縱因素

　　A.Ⅰ、Ⅱ、

　　B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、

　　C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

　　D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、 Ⅳ

　　參考答案：B

　　參考解析：影響股價變動的三個基本因素包括：(1)公司經(jīng)營狀況。(2)行業(yè)與部門因素。(3)宏觀經(jīng)濟與政策因素。選項D屬于影響股價變動的人為因素，不是基本因素。

　　100[單選題] 我國證券市場的監(jiān)管目標有(　　)。

　　Ⅰ.運用和發(fā)揮證券市場機制的積極作用

　�、�.保護投資者利益

　�、�.防止人為操縱

　　Ⅳ.調(diào)控證券市場與證券交易規(guī)模

　　A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

　　B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、

　　C.Ⅰ、Ⅲ、

　　D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、 Ⅳ

　　參考答案：D

　　參考解析： 借鑒國際標準并根據(jù)我國的具體情況，我國證券市場的監(jiān)管目標有：運用和發(fā)揮證券市場的積極作用，限制其消極作用;保護投資者利益，保障合法的證券交易的活動，監(jiān)督證券中介機構(gòu)依法經(jīng)營;防止人為操縱、欺詐等不法行為，維持證券市場的正常秩序;根據(jù)國家宏觀經(jīng)濟管理的需要，運用靈活多樣的方式，調(diào)控證券市場與證券交易規(guī)模，引導投資方向，使之與經(jīng)濟發(fā)展相適應。

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