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　　>>>2018證券從業(yè)《金融市場(chǎng)基礎(chǔ)知識(shí)》必做試題匯總

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　　1.股票發(fā)行采用代銷(xiāo)方式，代銷(xiāo)期限屆滿(mǎn)，向投資者出售的股票數(shù)量未達(dá)到擬公開(kāi)發(fā)行股票數(shù)量(　　)的，為發(fā)行失敗。發(fā)行人應(yīng)當(dāng)按照發(fā)行價(jià)并加算銀行同期存款利息返還股票認(rèn)購(gòu)人。

　　A.20%

　　B.30%

　　C.60%

　　D.70%

　　參考答案：D

　　參考解析：股票發(fā)行采用代銷(xiāo)方式，代銷(xiāo)期限屆滿(mǎn)，向投資者出售的股票數(shù)量未達(dá)到擬公開(kāi)發(fā)行股票數(shù)量70%的，為發(fā)行失敗。發(fā)行人應(yīng)當(dāng)按照發(fā)行價(jià)并加算銀行同期存款利息返還股票認(rèn)購(gòu)人。

　　2.公司盈利水平高低及(　　)是股東權(quán)益的基本決定因素，盈利水平高的績(jī)優(yōu)股和未來(lái)盈利增長(zhǎng)趨勢(shì)強(qiáng)勁的高增長(zhǎng)股票，它們?cè)诠善笔袌?chǎng)上通常會(huì)有較好的表現(xiàn)。

　　A.未來(lái)發(fā)展趨勢(shì)

　　B.股票價(jià)格高低

　　C.抗風(fēng)險(xiǎn)能力強(qiáng)弱

　　D.決策能力強(qiáng)弱

　　參考答案：A

　　參考解析：公司盈利水平高低及未來(lái)發(fā)展趨勢(shì)是股東權(quán)益的基本決定因素，盈利水平高的績(jī)優(yōu)股和未來(lái)盈利增長(zhǎng)趨勢(shì)強(qiáng)勁的高增長(zhǎng)股票，它們?cè)诠善笔袌?chǎng)上通常會(huì)有較好的表現(xiàn)。

　　3.國(guó)際債券是指一國(guó)借款人在國(guó)際證券市場(chǎng)上以(　　)為面值、向外國(guó)投資者發(fā)行的債券。

　　A.本國(guó)貨幣

　　B.外國(guó)貨幣

　　C.國(guó)際儲(chǔ)備

　　D.特別提款權(quán)

　　參考答案：B

　　參考解析：國(guó)際債券是指一國(guó)借款人在國(guó)際證券市場(chǎng)上以外國(guó)貨幣為面值、向外國(guó)投資者發(fā)行的債券。

　　4.任一企業(yè)集合票據(jù)募集資金額不超過(guò)(　　)人民幣。

　　A.1億元

　　B.2億元

　　C.3億元

　　D.4億元

　　參考答案：B

　　參考解析：企業(yè)發(fā)行集合票據(jù)應(yīng)遵守國(guó)家相關(guān)法律法規(guī)，任一企業(yè)集合票據(jù)募集資金額不超過(guò)2億元人民幣。

　　5.國(guó)際金融市場(chǎng)不包括(　　)。

　　A.國(guó)際性貨幣市場(chǎng)

　　B.國(guó)際性資本市場(chǎng)

　　C.國(guó)際性期貨市場(chǎng)

　　D.國(guó)際性外匯市場(chǎng)

　　參考答案：C

　　參考解析：廣義的國(guó)際金融市場(chǎng)，則是指進(jìn)行所有國(guó)際金融業(yè)務(wù)活動(dòng)的場(chǎng)所，包括國(guó)際性貨幣市場(chǎng)、資本市場(chǎng)、黃金市場(chǎng)和外匯市場(chǎng)。

　　6.以下關(guān)于公募債券的說(shuō)法不正確的是(　　)。

　　A.是指按法定手續(xù)、經(jīng)證券主管機(jī)構(gòu)批準(zhǔn)在市場(chǎng)上公開(kāi)發(fā)行的債券

　　B.債券的轉(zhuǎn)讓受到一定程度的限制，流動(dòng)性較差

　　C.發(fā)行對(duì)象不受限定

　　D.發(fā)行者負(fù)有信息公開(kāi)的義務(wù)，向投資者提供多種財(cái)務(wù)報(bào)表和資料

　　參考答案：B

　　參考解析：公募債券是指按法定手續(xù)，經(jīng)證券主管機(jī)構(gòu)批準(zhǔn)在市場(chǎng)上公開(kāi)發(fā)行的債券，其發(fā)行對(duì)象不受限定，發(fā)行者負(fù)有信息公開(kāi)的義務(wù)，向投資者提供多種財(cái)務(wù)報(bào)表和資料，以保護(hù)投資者利益。私募債券的轉(zhuǎn)讓受到一定程度的限制，流動(dòng)性較差。

　　7.(　　)是指交易中心(如證券交易所的主機(jī))對(duì)規(guī)定時(shí)間內(nèi)收到的所有交易委托并不進(jìn)行一一撮合成交，而是集中起來(lái)在該時(shí)段結(jié)束時(shí)進(jìn)行的競(jìng)價(jià)方式。

　　A.集中競(jìng)價(jià)

　　B.集合競(jìng)價(jià)

　　C.連續(xù)競(jìng)價(jià)

　　D.競(jìng)拍競(jìng)價(jià)

　　參考答案：B

　　參考解析：集合競(jìng)價(jià)，是指交易中心(如證券交易所的主機(jī))對(duì)規(guī)定時(shí)間內(nèi)收到的所有交易委托并不進(jìn)行一一撮合成交，而是集中起來(lái)在該時(shí)段結(jié)束時(shí)進(jìn)行的競(jìng)價(jià)方式。

　　8.(　　)指銷(xiāo)售額和利潤(rùn)迅速增長(zhǎng)，其發(fā)展顯著快于同行業(yè)的企業(yè)所發(fā)行的股票。

　　A.成長(zhǎng)股

　　B.收入股

　　C.周期股

　　D.防守股

　　參考答案：A

　　參考解析：成長(zhǎng)股指銷(xiāo)售額和利潤(rùn)迅速增長(zhǎng)，其發(fā)展顯著快于同行業(yè)的企業(yè)所發(fā)行的股票。此類(lèi)公司一般市盈率較高，支付的紅利也較低，投資者主要得益于公司的快速成長(zhǎng)而帶來(lái)的股票價(jià)格的上漲。

　　9.銀行間債券市場(chǎng)的清算平臺(tái)是(　　)。

　　A.中國(guó)證券登記結(jié)算有限責(zé)任公司

　　B.銀行柜臺(tái)

　　C.中國(guó)人民銀行

　　D.上海清算所

　　參考答案：D

　　參考解析：銀行間債券市場(chǎng)的清算平臺(tái)是上海清算所;交易所債券市場(chǎng)的清算平臺(tái)是中國(guó)證券登記結(jié)算有限責(zé)任公司;銀行柜臺(tái)市場(chǎng)的清算平臺(tái)是銀行柜臺(tái)。

　　10.不可追加的記賬式國(guó)債最高投標(biāo)限額為當(dāng)次國(guó)債競(jìng)爭(zhēng)性招標(biāo)額的(??)，可追加的記賬式國(guó)債最高投標(biāo)限額為當(dāng)次國(guó)債競(jìng)爭(zhēng)性招標(biāo)額的(??)。

　　A.20%，35%

　　B.35%，25%

　　C.30%，25%

　　D.30%，20%

　　參考答案：C

　　參考解析：記賬式國(guó)債承銷(xiāo)團(tuán)成員分為甲類(lèi)成員和乙類(lèi)成員，兩類(lèi)成員的申請(qǐng)條件、權(quán)利義務(wù)有所不同。不可追加的記賬式國(guó)債最高投標(biāo)限額為當(dāng)次國(guó)債競(jìng)爭(zhēng)性招標(biāo)額的30%，可追加的記賬式國(guó)債最高投標(biāo)限額為當(dāng)次國(guó)債競(jìng)爭(zhēng)性招標(biāo)額的25%。

　　11.基金托管人應(yīng)當(dāng)履行的具體職責(zé)不包括(　　)。

　　A.安全保管基金財(cái)產(chǎn)

　　B.保存基金托管業(yè)務(wù)活動(dòng)的記錄、賬冊(cè)、報(bào)表和其他相關(guān)資料

　　C.辦理與基金托管業(yè)務(wù)活動(dòng)有關(guān)的信息披露事項(xiàng)

　　D.對(duì)基金財(cái)務(wù)會(huì)計(jì)報(bào)告、月度和年度基金報(bào)告出具意見(jiàn)

　　參考答案：D

　　參考解析：《證券投資基金法》第三十七條對(duì)基金托管人應(yīng)當(dāng)履行的職責(zé)進(jìn)行了明確規(guī)定：

　　(1)安全保管基金財(cái)產(chǎn);

　　(2)按照規(guī)定開(kāi)設(shè)基金財(cái)產(chǎn)的資金賬戶(hù)和證券賬戶(hù);

　　(3)對(duì)所托管的不同基金財(cái)產(chǎn)分別設(shè)置賬戶(hù)，確�；�金財(cái)產(chǎn)的完整與獨(dú)立;

　　(4)保存基金托管業(yè)務(wù)活動(dòng)的記錄、賬冊(cè)、報(bào)表和其他相關(guān)資料;

　　(5)按照基金合同的約定，根據(jù)基金管理人的投資指令，及時(shí)辦理清算、交割事宜;

　　(6)辦理與基金托管業(yè)務(wù)活動(dòng)有關(guān)的信息披露事項(xiàng);

　　(7)對(duì)基金財(cái)務(wù)會(huì)計(jì)報(bào)告、中期和年度基金報(bào)告出具意見(jiàn);

　　(8)復(fù)核、審查基金管理人計(jì)算的基金資產(chǎn)凈值和基金份額申購(gòu)、贖回價(jià)格;

　　(9)按照規(guī)定召開(kāi)基金份額持有人大會(huì);

　　(10)按照規(guī)定監(jiān)督基金管理人的投資運(yùn)作;

　　(11)國(guó)務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)規(guī)定的其他職責(zé)。

　　12.遠(yuǎn)期交易從成交日至結(jié)算日的期限最長(zhǎng)不得超過(guò)(　　)天。

　　A.30

　　B.60

　　C.185

　　D.365

　　參考答案：D

　　參考解析：債券遠(yuǎn)期交易從成交日至結(jié)算日的期限(含成交日不含結(jié)算日)由交易雙方確定，但最長(zhǎng)不得超過(guò)365天，交易實(shí)行凈價(jià)交易，全價(jià)結(jié)算。

　　13.(　　)是我國(guó)債券市場(chǎng)的主要交易場(chǎng)所，近年的債券托管量和交易量都占整個(gè)市場(chǎng)的90%左右。

　　A.上海證券交易所

　　B.深圳證券交易所

　　C.商業(yè)銀行柜臺(tái)債券市場(chǎng)

　　D.銀行間市場(chǎng)

　　參考答案：D

　　參考解析：由機(jī)構(gòu)投資者參與的銀行間市場(chǎng)是我國(guó)債券市場(chǎng)的主要交易場(chǎng)所，近年的債券托管量和交易量都占整個(gè)市場(chǎng)的90%左右。

　　14.公開(kāi)募集基金的基金管理人職責(zé)終止的，基金份額持有人大會(huì)應(yīng)當(dāng)在(　　)內(nèi)選任新基金管理人。

　　A.3個(gè)月

　　B.6個(gè)月

　　C.1年

　　D.1年半

　　參考答案：B

　　參考解析：公開(kāi)募集基金的基金管理人職責(zé)終止的，基金份額持有人大會(huì)應(yīng)當(dāng)在6個(gè)月內(nèi)選任新基金管理人。

　　15.股票及其他有價(jià)證券的理論價(jià)格是根據(jù)現(xiàn)值理論而來(lái)的。現(xiàn)值理論認(rèn)為，人們之所以愿意購(gòu)買(mǎi)股票和其他證券，是因?yàn)樗�能夠�(yàn)樗�的持有人帶�?lái)(　　)，因此，它的價(jià)值取決于(　　)的大小。

　　A.實(shí)際收益未來(lái)收益

　　B.實(shí)際收益目前收益

　　C.預(yù)期收益未來(lái)收益

　　D.預(yù)期收益目前收益

　　參考答案：C

　　參考解析：股票及其他有價(jià)證券的理論價(jià)格是根據(jù)現(xiàn)值理論而來(lái)的�，F(xiàn)值理論認(rèn)為，人們之所以愿意購(gòu)買(mǎi)股票和其他證券，是因?yàn)樗�能夠�(yàn)樗�的持有人帶�?lái)預(yù)期收益，因此，它的價(jià)值取決于未來(lái)收益的大小。

　　16.中國(guó)證監(jiān)會(huì)自受理證券發(fā)行申請(qǐng)文件之日起(　　)個(gè)月內(nèi)，依照法定條件和法定程序做出核準(zhǔn)、中止審核、終止審核、不予核準(zhǔn)的決定。

　　A.1

　　B.2

　　C.3

　　D.4

　　參考答案：C

　　參考解析：中國(guó)證監(jiān)會(huì)自受理證券發(fā)行申請(qǐng)文件之日起3個(gè)月內(nèi)，依照法定條件和法定程序做出核準(zhǔn)、中止審核、終止審核、不予核準(zhǔn)的決定。

　　17.銀行間質(zhì)押式回購(gòu)利率，主要是以(　　)回購(gòu)定盤(pán)利率(FR007)為基準(zhǔn)，這類(lèi)互換也稱(chēng)IRS-Repo。

　　A.7天

　　B.7周

　　C.7月

　　D.7年

　　參考答案：A

　　參考解析：銀行間質(zhì)押式回購(gòu)利率，主要是以7天回購(gòu)定盤(pán)利率(FR007)為基準(zhǔn)，這類(lèi)互換也稱(chēng)IRS-Repo。

　　18.中小企業(yè)私募債投資者上限為(　　)人。

　　A.50

　　B.100

　　C.150

　　D.200

　　參考答案：D

　　參考解析：中小企業(yè)私募債投資者上限為200人，高于創(chuàng)業(yè)板私募債投資者10人的人數(shù)上限，更利于中小企業(yè)私募債的流通。

　　19.下列選項(xiàng)中，不屬于場(chǎng)內(nèi)交易市場(chǎng)的是(　　)。

　　A.中小板

　　B.創(chuàng)業(yè)板

　　C.主板

　　D.新三板

　　參考答案：D

　　參考解析：資本市場(chǎng)由場(chǎng)內(nèi)市場(chǎng)和場(chǎng)外市場(chǎng)兩部分構(gòu)成。其中由場(chǎng)內(nèi)市場(chǎng)的主板(含中小板)、創(chuàng)業(yè)板(二板)和場(chǎng)外市場(chǎng)的全國(guó)中小企業(yè)股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)(新三板)、區(qū)域性股權(quán)交易市場(chǎng)、證券公司主導(dǎo)的柜臺(tái)市場(chǎng)共同組成了我國(guó)多層次資本市場(chǎng)體系。

　　20.記賬式國(guó)債利率招標(biāo)時(shí)，標(biāo)位變動(dòng)幅度為(　　)。

　　A.0.01%

　　B.0.015%

　　C.0.02%

　　D.0.025%

　　參考答案：A

　　參考解析：記賬式國(guó)債利率招標(biāo)時(shí)，標(biāo)位變動(dòng)幅度為0.01%。

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