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　　>>>2018證券從業(yè)《金融市場基礎知識》必做試題匯總

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　　1.關于外國債券的特點，以下說法正確的有(　　)。

　　Ⅰ.債券發(fā)行人屬于一個國家，債券的面值貨幣和發(fā)行市場則屬于另一個國家

　�、�.新型的國際債券

　　Ⅲ.在美國發(fā)行的外國債券稱為揚基債券

　�、�.在日本發(fā)行的外國債券稱為武士債券

　　A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

　　C.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

　　D.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　參考答案：C

　　參考解析：外國債券的特點是債券發(fā)行人屬于一個國家，債券的面值貨幣和發(fā)行市場則屬于另一個國家。外國債券是一種傳統(tǒng)的國際債券。在美國發(fā)行的外國債券稱為揚基債券，它是由非美國發(fā)行人在美國債券市場發(fā)行的吸收美元資金的債券。在日本發(fā)行的外國債券稱為武士債券，它是由非日本發(fā)行人在日本債券市場發(fā)行的以日元為面值的債券。

　　2.股東大會做出修改公司章程、增加或者減少注冊資本的決議，以及公司(　　)的決議，必須獲得出席會議的股東所持表決權的2/3以上通過。

　　Ⅰ.合并Ⅱ.分立

　�、�.解散Ⅳ.變更公司形式

　　A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　B.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

　　D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　參考答案：D

　　參考解析：股東大會做出修改公司章程、增加或者減少注冊資本的決議，以及公司合并、分立、解散或者變更公司形式的決議，必須獲得出席會議的股東所持表決權的2/3以上通過。

　　3.根據(jù)證券化的基礎資產(chǎn)不同，可以將資產(chǎn)證券化分為(　　)債券組合證券化等類別。

　�、�.不動產(chǎn)證券化Ⅱ.應收賬款證券化

　　Ⅲ.信貸資產(chǎn)證券化Ⅳ.未來收益證券化

　　A.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

　　參考答案：C

　　參考解析：根據(jù)基礎資產(chǎn)分類。根據(jù)證券化的基礎資產(chǎn)不同，可以將資產(chǎn)證券化分為不動產(chǎn)證券化、應收賬款證券化、信貸資產(chǎn)證券化、未來收益證券化(如高速公路收費)、債券組合證券化等類別。

　　4.關于客戶交易結算資金第三方存管制度，下列說法正確的有(　　)。

　�、�.客戶的交易結算資金應當存放在商業(yè)銀行，以每個客戶的名義單獨立戶管理

　�、�.證券公司不得將客戶的交易結算資金和證券歸入其自有財產(chǎn)

　�、�.禁止任何單位或者個人以任何形式挪用客戶的交易結算資金和證券

　　Ⅳ.證券公司破產(chǎn)或者清算時，客戶的交易結算資金和證券不屬于其破產(chǎn)財產(chǎn)或者清算財產(chǎn)

　　A.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

　　參考答案：C

　　參考解析：客戶交易結算資金第三方存管制度：客戶的交易結算資金應當存放在商業(yè)銀行，以每個客戶的名義單獨立戶管理。證券公司不得將客戶的交易結算資金和證券歸入其自有財產(chǎn)。禁止任何單位或者個人以任何形式挪用客戶的交易結算資金和證券。證券公司破產(chǎn)或者清算時，客戶的交易結算資金和證券不屬于其破產(chǎn)財產(chǎn)或者清算財產(chǎn)。非因客戶本身的債務或者法律規(guī)定的其他情形，不得查封、凍結、扣劃或者強制執(zhí)行客戶的交易結算資金和證券。

　　5.2013年11月30日，中國證監(jiān)會公布的《中國證監(jiān)會關于進一步推進新股發(fā)行體制改革的意見》進一步規(guī)定，(　　)應在公開募集及上市文件中公開承諾：所持股票在鎖定期滿后兩年內(nèi)減持的，其減持價格不低于發(fā)行價;公司上市后6個月內(nèi)如公司股票連續(xù)20個交易日的收盤價均低于發(fā)行價，或者上市后6個月期末收盤價低于發(fā)行價，持有公司股票的鎖定期限自動延長至少6個月。

　�、�.所有董事Ⅱ.發(fā)行人控股股東

　�、�.持有發(fā)行人股份的董事Ⅳ.高級管理人員

　　A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　B.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

　　D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　參考答案：B

　　參考解析：2013年11月30日，中國證監(jiān)會公布的《中國證監(jiān)會關于進一步推進新股發(fā)行體制改革的意見》進一步規(guī)定，發(fā)行人控股股東、持有發(fā)行人股份的董事和高級管理人員應在公開募集及上市文件中公開承諾：所持股票在鎖定期滿后兩年內(nèi)減持的，其減持價格不低于發(fā)行價;公司上市后6個月內(nèi)如公司股票連續(xù)20個交易Et的收盤價均低于發(fā)行價，或者上市后6個月期末收盤價低于發(fā)行價，持有公司股票的鎖定期限自動延長至少6個月。

　　6.金融市場風險具有(　　)等特征。

　　Ⅰ.不確定性Ⅱ.擴散性

　�、�.普遍性Ⅳ.突發(fā)性

　　A.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

　　參考答案：C

　　參考解析：金融市場風險具有不確定性、普遍性、擴散性和突發(fā)性等特征。

　　7.下列屬于證券公司強行平倉的情況的是(　　)。

　�、�.維持擔保比例達到平倉規(guī)定而投資者未能及時足額追加擔保物

　�、�.投資者到期未償還融資金額或融券數(shù)量的

　　Ⅲ.融資的賣出證券，融券的買入融券證券，客戶融券賣出金額不足以買入等量融券證券的

　�、�.達到“融資融券業(yè)務合同”的自動終止條件時

　　A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

　　C.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　參考答案：D

　　參考解析：證券公司強行平倉有以下幾種情況：

　　(1)維持擔保比例達到平倉規(guī)定而投資者未能及時足額追加擔保物等合同約定情況下，證券公司將根據(jù)合同約定對投資者信用賬戶內(nèi)資產(chǎn)予以平倉，融資的賣出證券歸還資金，融券的買人證券歸還融券，直至達到合同約定的平倉停止條件。

　　(2)投資者到期未償還融資金額或融券數(shù)量的，證券公司按合同約定對投資者信用賬戶內(nèi)的擔保物進行強制平倉處理，直至全部償還融資融券債務。

　　(3)融資的賣出證券，融券的買入融券證券，客戶融券賣出金額不足以買入等量融券證券的，證券公司可賣出客戶擔保物后再買入融券證券或直接用客戶信用資金賬戶內(nèi)的現(xiàn)金買入融券證券。

　　(4)在扣除融資欠款、融資利息、融券證券和融券費用后，剩余部分資產(chǎn)留存于投資者信用賬戶內(nèi)。如有不足，證券公司有追索權。

　　(5)當達到“融資融券業(yè)務合同”的自動終止條件時，證券公司有權按約定進行強制平倉。

　　8.基金托管費的計提通常是(　　)。

　�、�.逐日計算并累計Ⅱ.逐月計算并累計

　　Ⅲ.按月支付Ⅳ.按季支付

　　A.Ⅰ、Ⅲ

　　B.Ⅱ、Ⅳ

　　C.Ⅲ、Ⅳ

　　D.Ⅰ、Ⅱ

　　參考答案：A

　　參考解析：基金管理費通常按照每個估值13基金凈資產(chǎn)的一定比率(年率)逐日計提，累計至每月月底，按月支付。

　　9.政府債券的特征包括(　　)。

　　Ⅰ.安全性高Ⅱ.流通性強

　�、�.收益穩(wěn)定Ⅳ.免稅待遇

　　A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

　　C.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　參考答案：D

　　參考解析：政府債券的特征包括安全性高、流通性強、收益穩(wěn)定和免稅待遇。

　　10.關于二板市場的說法證券的是(　　)。

　　Ⅰ.又稱為創(chuàng)業(yè)板市場

　�、�.是指在有組織的交易場所進行集中競價交易的市場

　�、�.在主板之外專為處于幼稚階段中后期和產(chǎn)業(yè)化階段初期的中小企業(yè)及高科技企業(yè)提供資金融通的股票市場

　�、�.可解決企業(yè)的資產(chǎn)價值評價，風險分散和創(chuàng)業(yè)投資的股權交易問題

　　A.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　C.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

　　D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

　　參考答案：C

　　參考解析：主板市場：證券交易所市場，是指在有組織的交易場所進行集中競價交易的市場，主要是為大型、成熟企業(yè)的融資和轉讓提供服務。二板市場：又稱為創(chuàng)業(yè)板市場，是指與主板市場相對應，在主板之外專為處于幼稚階段中后期和產(chǎn)業(yè)化階段初期的中小企業(yè)及高科技企業(yè)提供資金融通的股票市場，此市場還可解決這些企業(yè)的資產(chǎn)價值(包括知識產(chǎn)權)評價，風險分散和創(chuàng)業(yè)投資的股權交易問題。

　　11.上市公司存在下列(　　)情形之一的，不得非公開發(fā)行股票。

　�、�.本次發(fā)行申請文件有虛假記載、誤導性陳述或重大遺漏

　�、�.上市公司的權益被控股股東或實際控制人嚴重損害且尚未消除

　�、�.上市公司及其附屬公司違規(guī)對外提供擔保且尚未解除

　�、�.現(xiàn)任董事、高級管理人員最近36個月內(nèi)受到過中國證監(jiān)會的行政處罰，或者最近12個月內(nèi)受到過證券交易所公開譴責

　　A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　B.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

　　D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　參考答案：D

　　參考解析：上市公司存在下列情形之一的，不得非公開發(fā)行股票：

　　(1)本次發(fā)行申請文件有虛假記載、誤導性陳述或重大遺漏。

　　(2)上市公司的權益被控股股東或實際控制人嚴重損害且尚未消除。

　　(3)上市公司及其附屬公司違規(guī)對外提供擔保且尚未解除。

　　(4)現(xiàn)任董事、高級管理人員最近36個月內(nèi)受到過中國證監(jiān)會的行政處罰，或者最近12個月內(nèi)受到過證券交易所公開譴責。

　　(5)上市公司或其現(xiàn)任董事、高級管理人員因涉嫌犯罪正被司法機關立案偵查或涉嫌違法違規(guī)正被中國證監(jiān)會立案調(diào)查。

　　(6)最近一年及一期財務報表被注冊會計師出具保留意見、否定意見或無法表示意見的審計報告。保留意見、否定意見或無法表示意見所涉及事項的重大影響已經(jīng)消除或者本次發(fā)行涉及重大重組的除外。

　　(7)嚴重損害投資者合法權益和社會公共利益的其他情形。

　　12.鼓勵具備下列(　　)條件的律師事務所從事證券法律業(yè)務。

　�、�.內(nèi)部管理規(guī)范，風險控制制度健全，執(zhí)業(yè)水準高，社會信譽良好

　�、�.有20名以上執(zhí)業(yè)律師，其中5名以上曾從事過證券法律業(yè)務

　　Ⅲ.已經(jīng)辦理有效的執(zhí)業(yè)責任保險

　�、�.最近兩年未因違法執(zhí)業(yè)行為受到行政處罰

　　A.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

　　參考答案：C

　　參考解析：鼓勵具備下列條件的律師事務所從事證券法律業(yè)務：內(nèi)部管理規(guī)范，風險控制制度健全，執(zhí)業(yè)水準高，社會信譽良好;有20名以上執(zhí)業(yè)律師，其中5名以上曾從事過證券法律業(yè)務;已經(jīng)辦理有效的執(zhí)業(yè)責任保險;最近兩年未因違法執(zhí)業(yè)行為受到行政處罰。

　　13.以下關于做市商交易制度說法正確的有(　　)。

　�、�.做市商是聯(lián)結證券買賣雙方的證券商。

　　Ⅱ.在做市商交易市場中，證券交易的買價和賣價都由做市商給出，做市商將根據(jù)市場的買賣力量和自身情況進行證券的雙向報價

　�、�.投資者之間直接成交

　�、�.做市商在其所報的價位上接受投資者的買賣要求，以其自有資金或證券與投資者交易

　　A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　B.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

　　D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　參考答案：C

　　參考解析：做市商是聯(lián)結證券買賣雙方的證券商。在做市商交易市場中，證券交易的買價和賣價都由做市商給出，做市商將根據(jù)市場的買賣力量和自身情況進行證券的雙向報價。投資者之間并不直接成交，而是從做市商手中買進證券或向做市商賣出證券。做市商在其所報的價位上接受投資者的買賣要求，以其自有資金或證券與投資者交易。做市商的收入來源是買賣證券的差價。

　　14.下列屬于政策性銀行的是(　　)。

　　Ⅰ.中國進出口銀行

　�、�.國家開發(fā)銀行

　　Ⅲ.中國郵政儲蓄銀行

　�、�.中國農(nóng)業(yè)發(fā)展銀行

　　A.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

　　參考答案：D

　　參考解析：1994年，為實現(xiàn)政策性金融與商業(yè)性金融相分離，推進專業(yè)銀行的商業(yè)化改革，我國建立了國家開發(fā)銀行、中國進出口銀行、中國農(nóng)業(yè)發(fā)展銀行三家政策性銀行，將各專業(yè)銀行原有政策性業(yè)務與經(jīng)營性業(yè)務分離。

　　15.以下關于B股的境外客戶在境外委托申報的說法，正確的是(　　)。

　�、�.境外客戶買賣B股必須通過境外的證券代理商進行

　�、�.境外客戶買賣B股必須通過境內(nèi)的證券代理商進行

　　Ⅲ.境外證券代理商通過國際通信設備將客戶的指令直接終端輸入證券交易所交易系統(tǒng)

　�、�.境外證券代理商通過國際通信設備將客戶的指令傳給其派駐證券交易所的8股場內(nèi)交易員，再由駐場B股交易員將委托指令通過終端輸入證券交易所交易系統(tǒng)

　　A.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　D.Ⅰ、Ⅳ

　　參考答案：D

　　參考解析：B股的境外客戶在境外委托時，與境內(nèi)委托申報稍有不同：境外客戶買賣B股必須通過境外的證券代理商進行;境外證券代理商通過國際通信設備將客戶的指令傳給其派駐證券交易所的B股場內(nèi)交易員，再由駐場B股交易員將委托指令通過終端輸入證券交易所交易系統(tǒng)。

　　16.會計報表是描述公司經(jīng)營狀況的一種相對客觀的工具，分析公司財務狀況，重點在于研究公司的(　　)。

　�、�.盈利性

　�、�.安全性

　�、�.可靠性

　�、�.流動性

　　A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　B.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

　　D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　參考答案：C

　　參考解析：會計報表是描述公司經(jīng)營狀況的一種相對客觀的工具，分析公司財務狀況，重點在于研究公司的盈利性、安全性和流動性。

　　17.下列說法正確的是(　　)。

　�、�.可轉換債券是一種附有轉股權的特殊債券

　　Ⅱ.可轉換債券具有雙重選擇權的特征

　�、�.可轉換債券在轉換以前，它是一種公司債券，具備債券的一切特征

　　Ⅳ.可轉換債券在轉換成股票后，它變成了股票，具備股票的一般特征

　　A.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

　　參考答案：C

　　參考解析：可轉換債券是一種附有轉股權的特殊債券。在轉換以前，它是一種公司債券，具備債券的一切特征，有規(guī)定的利率和期限，體現(xiàn)的是債權債務關系，持有者是債權人;在轉換成股票后，它變成了股票，具備股票的一般特征，體現(xiàn)所有權關系，持有者由債權人變成了股權所有者。可轉換債券具有雙重選擇權的特征�？赊D換債券具有雙重選擇權。

　　18.下列關于金融衍生工具市場的特點與功能說法正確的是(　　)。

　　Ⅰ.杠桿性是金融衍生交易的最顯著的特征之一

　�、�.金融衍生工具是在國際金融市場動蕩不安的環(huán)境下為投資者提供交易保值和防范風險的一種金融創(chuàng)新

　�、�.金融衍生工具內(nèi)在的高杠桿性和工具組合的高復雜性、高技術性決定了金融衍生工具的高風險性

　�、�.金融衍生工具在交易時一般只需繳存一定比例的押金或保證金，便可以得到相關資產(chǎn)的經(jīng)營權和管理權，杠桿特征十分突出

　　A.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

　　參考答案：C

　　參考解析：杠桿性是金融衍生交易的最顯著的特征之一，即交易者能以較少的資金成本控制較多的投資，從而提高投資的收益，達到“以小博大”的目的。金融衍生工具在交易時一般只需繳存一定比例的押金或保證金，便可以得到相關資產(chǎn)的經(jīng)營權和管理權，杠桿特征十分突出。金融衍生工具是在國際金融市場動蕩不安的環(huán)境下為投資者提供交易保值和防范風險的一種金融創(chuàng)新，但是其內(nèi)在的高杠桿性和工具組合的高復雜性、高技術性決定了金融衍生工具的高風險性。

　　19.按照《證券投資基金法》和其他相關法規(guī)的規(guī)定，基金財產(chǎn)不得用于的投資或者活動包括(　　)。

　�、�.承銷證券Ⅱ.從事承擔無限責任的投資

　�、�.違反規(guī)定向他人貸款或者提供擔保Ⅳ.向基金管理人、基金托管人出資

　　A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　B.Ⅱ、Ⅲ

　　C.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

　　D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　參考答案：A

　　參考解析：按照《證券投資基金法》和其他相關法規(guī)的規(guī)定，基金財產(chǎn)不得用于下列投資或者活動：

　　(1)承銷證券。

　　(2)違反規(guī)定向他人貸款或者提供擔保。

　　(3)從事承擔無限責任的投資。

　　(4)買賣其他基金份額，但是國務院證券監(jiān)督管理機構另有規(guī)定的除外。

　　(5)向基金管理人、基金托管人出資。

　　(6)從事內(nèi)幕交易、操縱證券交易價格及其他不正當?shù)淖C券交易活動。

　　(7)法律、行政法規(guī)和國務院證券監(jiān)督管理機構規(guī)定禁止的其他活動。

　　20.上市公司募集資金運用的數(shù)額和使用應當符合(　　)規(guī)定。

　　Ⅰ.募集資金數(shù)額不超過項目需要量且募集資金用途符合國家產(chǎn)業(yè)政策和有關環(huán)境保護、土地管理等法律和行政法規(guī)的規(guī)定

　�、�.除金融類企業(yè)外，本次募集資金使用項目不得為持有交易性金融資產(chǎn)和可供出售的金融資產(chǎn)、借予他人、委托理財?shù)蓉攧招酝顿Y，不得直接或間接投資于以買賣有價證券為主要業(yè)務的公司

　�、�.投資項目實施后，不會與控股股東或實際控制人產(chǎn)生同業(yè)競爭或影響公司生產(chǎn)經(jīng)營的獨立性

　�、�.建立募集資金專項存儲制度，募集資金必須存放于公司監(jiān)事會決定的專項賬戶

　　A.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

　　參考答案：B

　　參考解析：上市公司募集資金運用的數(shù)額和使用應當符合下列規(guī)定：

　　(1)募集資金數(shù)額不超過項目需要量。

　　(2)募集資金用途符合國家產(chǎn)業(yè)政策和有關環(huán)境保護、土地管理等法律和行政法規(guī)的規(guī)定。

　　(3)除金融類企業(yè)外，本次募集資金使用項目不得為持有交易性金融資產(chǎn)和可供出售的金融資產(chǎn)、借予他人、委托理財?shù)蓉攧招酝顿Y，不得直接或間接投資于以買賣有價證券為主要業(yè)務的公司。

　　(4)投資項目實施后，不會與控股股東或實際控制人產(chǎn)生同業(yè)競爭或影響公司生產(chǎn)經(jīng)營的獨立性。

　　(5)建立募集資金專項存儲制度，募集資金必須存放于公司董事會決定的專項賬戶。

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