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　　>>>2018證券從業(yè)《金融市場基礎(chǔ)知識》必做試題匯總

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　　第1題單選

　　股票價格指數(shù)的編制步驟包括( )。

　�、�.選定某基期，并計算基期平均股價或市值

　　Ⅱ.計算計算期平均股價或市值，并作必要修正

　�、�.選擇樣本股

　　Ⅳ.指數(shù)化

　　A.Ⅰ、Ⅱ、

　　B.Ⅱ、Ⅲ、

　　C.Ⅱ、Ⅳ

　　D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　參考答案：D

　　參考解析： 股價指數(shù)的編制分為四步：(1)選擇樣本股。(2)選定某基期，并以一定方法計算基期平均股價或市值。(3)計算計算期平均股價或市值，并作必要的修正。(4)指數(shù)化。

　　第2題單選

　　證券交易所在證券交易中接受報價的方式有( )。

　�、�.口頭報價

　　Ⅱ.書面報價

　�、�.電腦報價

　�、�.電話報價

　　A.Ⅰ.Ⅲ.Ⅳ

　　B.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ

　　C.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ

　　D.Ⅱ.Ⅳ

　　參考答案：B

　　參考解析： 證券交易所在證券交易中接受報價的方式主要有口頭報價、書面報價和電腦報價三種。

　　第3題單選

　　我國金融市場現(xiàn)狀表現(xiàn)出的特征有( )。

　　Ⅰ.投資主體多元化

　　Ⅱ.利率市場化

　�、�.產(chǎn)品國際化

　�、�.分業(yè)與混業(yè)經(jīng)營

　　A.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

　　B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

　　C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、

　　參考答案：B

　　參考解析： 我國金融市場的現(xiàn)狀表現(xiàn)為：(1)投資主體多元化。(2)利率市場化。(3)分業(yè)與混業(yè)經(jīng)營。

　　第4題單選

　　證券投資基金資產(chǎn)總值包括( )。

　　Ⅰ.基金擁有的各類證券的價值

　�、�.銀行存款本息

　　Ⅲ.基金應(yīng)收的申購基金款

　　Ⅳ.其他投資

　　A.Ⅰ、Ⅲ、

　　B.Ⅰ、Ⅳ

　　C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　D.Ⅱ、Ⅳ

　　參考答案：C

　　參考解析： 證券投資基金資產(chǎn)總值是指基金所擁有的各類證券的價值、銀行存款本息、基金應(yīng)收的申購基金款以及其他投資所形成的價值總和。

　　第5題單選

　　債券基金收益與市場利率的關(guān)系具體表現(xiàn)為( )。

　�、�.市場利率下調(diào)，基金收益下降

　　Ⅱ.市場利率上調(diào)，基金收益下降

　�、�.市場利率上調(diào)，基金收益上升

　�、�.市場利率下調(diào)，基金收益上升

　　A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　B.Ⅱ、Ⅳ

　　C.Ⅱ、Ⅲ

　　D.Ⅰ、Ⅱ

　　參考答案：B

　　參考解析：債券基金的收益會受市場利率的影響，當(dāng)市場利率下調(diào)，其收益會上升;反之，若市場利率上調(diào)，其收益將下降。故Ⅱ、Ⅳ項正確。

　　第6題單選

　　證券公司風(fēng)險控制指標(biāo)無法達(dá)標(biāo)，嚴(yán)重危害證券市場秩序、損害投資者利益的，中國證監(jiān)會可以對其采取( )等監(jiān)管措施。

　�、�.責(zé)令停業(yè)整頓

　�、�.撤銷經(jīng)營證券業(yè)務(wù)許可

　�、�.撤銷

　　Ⅳ.指定其他機構(gòu)托管、接管

　　A.Ⅰ.Ⅲ、Ⅳ

　　B.Ⅰ、Ⅲ、

　　C.Ⅱ、Ⅲ、

　　D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　參考答案：D

　　參考解析： 證券公司風(fēng)險控制指標(biāo)無法達(dá)標(biāo)，嚴(yán)重危害證券市場秩序、損害投資者利益的，中國證監(jiān)會可以區(qū)別情形，對其采取下列措施：責(zé)令停業(yè)整頓;指定其他機構(gòu)托管、接管;撤銷;撤銷經(jīng)營證券業(yè)務(wù)許可。

　　第7題單選

　　目前我國記賬式國債的招標(biāo)方式有( )。

　�、�.“美國式”招標(biāo)

　　Ⅱ.“英國式”招標(biāo)

　�、�.“荷蘭式”招標(biāo)

　　Ⅳ.“混合式”招標(biāo)

　　A.Ⅱ、Ⅳ

　　B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

　　C.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

　　D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　參考答案：C

　　參考解析：根據(jù)中華人民共和國財政部財庫[2009]12號文件《財政部關(guān)于印發(fā)2009年記賬式國債招投標(biāo)規(guī)則的通知》，目前記賬式國債的招標(biāo)方式包括荷蘭式招標(biāo)、美國式招標(biāo)、混合式招標(biāo)。

　　第8題單選

　　證券公司在向客戶融資、融券前，應(yīng)當(dāng)辦理客戶征信，了解客戶的( )，并以書面和電子方式予以記載、保存。

　�、�.身份

　　Ⅱ.財產(chǎn)與收入狀況

　�、�.證券投資經(jīng)驗

　�、�.風(fēng)險偏好

　　A.Ⅰ.Ⅲ.Ⅳ

　　B.Ⅱ.Ⅲ

　　C.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ

　　D.Ⅰ.Ⅱ.Ⅳ

　　參考答案：C

　　參考解析：證券公司在向客戶融資、融券前，應(yīng)當(dāng)辦理客戶征信，了解客戶的身份、財產(chǎn)與收入狀況、證券投資經(jīng)驗和風(fēng)險偏好，并以書面和電子方式予以記載、保存。

　　第9題單選

　　下列關(guān)于信用衍生工具的說法中，正確的有( )。

　�、�.主要包括信用互換、信用聯(lián)結(jié)票據(jù)、政治期貨等

　　Ⅱ.用于轉(zhuǎn)移或防范信用風(fēng)險

　�、�.信用衍生工具是以利率或利率的載體為基礎(chǔ)工具的金融衍生工具

　�、�.信用衍生工具是20世紀(jì)90年代以來發(fā)展最為迅速的一類衍生產(chǎn)品

　　A.Ⅱ.Ⅳ

　　B.Ⅰ.Ⅲ.Ⅳ

　　C.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ

　　D.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ

　　參考答案：A

　　參考解析： 信用衍生工具是指以基礎(chǔ)產(chǎn)品所蘊含的信用風(fēng)險或違約風(fēng)險為基礎(chǔ)變量的金融衍生工具，用于轉(zhuǎn)移或防范信用風(fēng)險，是20世紀(jì)90年代以來發(fā)展最為迅速的一類衍生產(chǎn)品，主要包括信用互換、信用聯(lián)結(jié)票據(jù)等。

　　第10題單選

　　證券公司的( )必須經(jīng)證券監(jiān)督管理機構(gòu)批準(zhǔn)。

　�、�.變更持有5%以上股權(quán)的股東、實際控制人

　�、�.設(shè)立、收購或者撤銷分支機構(gòu)

　�、�.變更公司章程中的一般條款

　�、�.變更業(yè)務(wù)范圍或者注冊資本

　　A.Ⅰ.Ⅲ、Ⅳ

　　B.Ⅰ、Ⅲ、

　　C.Ⅱ、Ⅲ、

　　D.Ⅰ.Ⅱ、Ⅳ

　　參考答案：D

　　參考解析： 證券公司的下列行為必須經(jīng)證券監(jiān)督管理機構(gòu)批準(zhǔn)：證券公司設(shè)立、收購或者撤銷分支機構(gòu);變更業(yè)務(wù)范圍或者注冊資本;變更持有5%以上股權(quán)的股東、實際控制人;變更公司章程中的重要條款;合并、分立、變更公司形式;停業(yè)、解散、破產(chǎn);證券公司在境外設(shè)立、收購或者參股證券經(jīng)營機構(gòu)。

　　第11題單選

　　我國證券市場監(jiān)管的目標(biāo)是( )。

　�、�.運用和發(fā)揮證券市場機制的積極作用，限制其消極作用

　�、�.保護投資者利益，保障合法的證券交易活動

　�、�.防止人為操縱、欺詐等不法行為，維持證券市場的正常秩序

　　Ⅳ.調(diào)控證券市場與證券交易規(guī)模，引導(dǎo)投資方向，使之與經(jīng)濟發(fā)展相適應(yīng)

　　A.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ

　　B.Ⅰ.Ⅱ.Ⅳ

　　C.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ

　　D.Ⅰ.Ⅲ

　　參考答案：C

　　參考解析： 我國證券市場監(jiān)管的目標(biāo)是：(1)運用和發(fā)揮證券市場機制的積極作用，限制其消極作用。(2)保護投資者利益，保障合法的證券交易活動，監(jiān)督證券中介機構(gòu)依法經(jīng)營。(3)防止人為操縱、欺詐等不法行為，維持證券市場的正常秩序。(4)根據(jù)國家宏觀經(jīng)濟管理的需要，運用靈活多樣的方式，調(diào)控證券市場與證券交易規(guī)模，引導(dǎo)投資方向，使之與經(jīng)濟發(fā)展相適應(yīng)。

　　第12題單選

　　我國的政策性金融機構(gòu)包括( )。

　�、�.國家開發(fā)銀行

　　Ⅱ.中國進出口銀行

　�、�.中國農(nóng)業(yè)銀行

　�、�.中國農(nóng)業(yè)發(fā)展銀行

　　A.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

　　B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

　　C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、

　　參考答案：B

　　參考解析： 我國的政策性金融機構(gòu)包括三家政策性銀行：國家開發(fā)銀行、中國進出口銀行和中國農(nóng)業(yè)發(fā)展銀行。

　　第13題單選

　　我國證券公司監(jiān)管制度主要包括( )。

　�、�.業(yè)務(wù)許可制度

　�、�.以凈資本為核心的經(jīng)營風(fēng)險控制制度

　　Ⅲ.合規(guī)管理制度

　�、�.客戶交易結(jié)算資金第三方存管制度

　　A.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ

　　B.Ⅰ.Ⅱ.Ⅳ

　　C.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ

　　D.Ⅰ.Ⅲ

　　參考答案：A

　　參考解析： 目前，我國證券公司監(jiān)管制度包括：(1)以誠信與資質(zhì)為標(biāo)準(zhǔn)的市場準(zhǔn)入制度。(2)以凈資本為核心的經(jīng)營風(fēng)險控制制度。(3)合規(guī)管理制度。(4)客戶交易結(jié)算資金第三方存管制度。(5)信息報送與披露制度等。

　　第14題單選

　　經(jīng)國務(wù)院批準(zhǔn)，2011年( )開展了地方政府自行發(fā)債試點。

　　Ⅰ.上海市

　�、�.浙江省

　�、�.廣東省

　　Ⅳ.深圳市

　　A.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ

　　B.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ

　　C.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ

　　D.Ⅰ.Ⅲ

　　參考答案：B

　　參考解析： 經(jīng)國務(wù)院批準(zhǔn)，2011年，上海市、浙江省、廣東省、深圳市開展了地方政府自行發(fā)債試點。

　　第15題單選

　　對比期貨交易與遠(yuǎn)期交易，兩者的類似之處有( )。

　�、�.現(xiàn)在定約成交

　�、�.將來交割

　�、�.非標(biāo)準(zhǔn)化

　　Ⅳ.在場外市場進行

　　A.Ⅰ、Ⅲ

　　B.Ⅰ、Ⅱ、

　　C.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　D.Ⅱ、Ⅲ

　　參考答案：B

　　參考解析： 期貨交易與遠(yuǎn)期交易有類似的地方，都是現(xiàn)在定約成交，將來交割。但遠(yuǎn)期交易是非標(biāo)準(zhǔn)化的，在場外市場進行;期貨交易則是標(biāo)準(zhǔn)化的，有規(guī)定格式的合約，一般在場內(nèi)市場進行。

　　第16題單選

　　按照能否分散，可將金融風(fēng)險分為( )。

　　Ⅰ.系統(tǒng)風(fēng)險

　　Ⅱ.會計風(fēng)險

　�、�.非系統(tǒng)風(fēng)險

　�、�.經(jīng)濟風(fēng)險

　　A.Ⅰ、Ⅱ、

　　B.Ⅲ、Ⅳ

　　C.Ⅰ、Ⅲ

　　D.Ⅱ、Ⅳ

　　參考答案：C

　　參考解析：按照能否分散,可將金融風(fēng)險分為系統(tǒng)風(fēng)險和非系統(tǒng)風(fēng)險;按照會計標(biāo)準(zhǔn),可將金融風(fēng)險分為會計風(fēng)險和經(jīng)濟風(fēng)險。故C項正確。

　　第17題單選

　　我國證券市場的監(jiān)管目標(biāo)有( )。

　�、�.運用和發(fā)揮證券市場機制的積極作用

　�、�.保護投資者利益

　�、�.防止人為操縱

　�、�.調(diào)控證券市場與證券交易規(guī)模

　　A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

　　B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、

　　C.Ⅰ、Ⅲ、

　　D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　參考答案：D

　　參考解析：借鑒國際標(biāo)準(zhǔn)并根據(jù)我國的具體情況，我國證券市場的監(jiān)管目標(biāo)有：運用和發(fā)揮證券市場的積極作用，限制其消極作用;保護投資者利益，保障合法的證券交易的活動，監(jiān)督證券中介機構(gòu)依法經(jīng)營;防止人為操縱、欺詐等不法行為，維持證券市場的正常秩序;根據(jù)國家宏觀經(jīng)濟管理的需要，運用靈活多樣的方式，調(diào)控證券市場與證券交易規(guī)模，引導(dǎo)投資方向，使之與經(jīng)濟發(fā)展相適應(yīng)。

　　第18題單選

　　下列屬于我國《證券業(yè)從業(yè)人員資格管理辦法》所稱的從事證券業(yè)務(wù)的專業(yè)人員的是( )。

　�、�.證券公司中從事證券承銷與保薦業(yè)務(wù)的專業(yè)人員

　　Ⅱ.基金管理公司從事基金銷售的專業(yè)人員

　�、�.基金銷售機構(gòu)中從事基金宣傳的專業(yè)人員

　　Ⅳ.證券資信評級機構(gòu)中從事證券資信評估業(yè)務(wù)的管理人員和專業(yè)人員

　　A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

　　B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、

　　C.Ⅰ、Ⅲ、

　　D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　參考答案：D

　　參考解析： 根據(jù)《證券業(yè)從業(yè)人員資格管理辦法》所稱從事證券業(yè)務(wù)的專業(yè)人員包括：(1)證券公司中從事證券自營、證券經(jīng)紀(jì)、證券承銷與保薦、證券投資咨詢、證券投資管理等業(yè)務(wù)的專業(yè)人員，包括相關(guān)業(yè)務(wù)的管理人員。(2)基金管理公司、基金托管機構(gòu)中從事基金銷售、研究分析、投資管理、交易、監(jiān)察稽核等業(yè)務(wù)的專業(yè)人員，包括相關(guān)業(yè)務(wù)部門的管理人員，基金銷售機構(gòu)中從事基金宣傳、推銷、咨詢等業(yè)務(wù)的專業(yè)人員，包括相關(guān)業(yè)務(wù)部門的管理人員。(3)證券投資咨詢機構(gòu)中從事證券投資咨詢業(yè)務(wù)的專業(yè)人員及其管理人員。(4)證券資信評估機構(gòu)中從事證券資信評估業(yè)務(wù)的專業(yè)人員及其管理人員。(5)中國證監(jiān)會規(guī)定需要取得從業(yè)資格和執(zhí)業(yè)證書的其他人員。

　　第19題單選

　　對上市公司的監(jiān)管包括( )。

　�、�.公司分立監(jiān)管

　�、�.信息披露的監(jiān)管

　�、�.公司治理監(jiān)管

　�、�.并購重組監(jiān)管

　　A.Ⅰ、Ⅳ

　　B.Ⅱ、Ⅲ、

　　C.Ⅰ、Ⅲ、

　　D.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　參考答案：D

　　參考解析： 對上市公司的監(jiān)管包括信息披露的監(jiān)管、公司治理的監(jiān)管和并購重組的監(jiān)管等，其中信息披露的監(jiān)管是對上市公司日常監(jiān)管的主要內(nèi)容。

　　第20題單選

　　金融風(fēng)險對微觀經(jīng)濟的影響包括( )。

　　Ⅰ.增大了交易和經(jīng)營管理成本

　�、�.可能會造成產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)不合理、社會生產(chǎn)力水平下降

　�、�.可能會降低部門生產(chǎn)率

　　Ⅳ.可能會降低部門資金利用率

　　A.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

　　B.Ⅱ、Ⅲ、

　　C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　D.Ⅰ、Ⅲ、

　　參考答案：A

　　參考解析： 金融風(fēng)險對微觀經(jīng)濟的影響包括：(1)可能會給微觀經(jīng)濟主體帶來直接或潛在的經(jīng)濟損失，影響著投資者的預(yù)期收益，增大了交易和經(jīng)營管理成本。(2)可能會降低部門生產(chǎn)率和資金利用率。B選項屬于金融風(fēng)險對宏觀經(jīng)濟的影響。

　　第21題單選

　　股權(quán)投資的特點不包括( )。

　�、�.收益十分豐厚

　�、�.風(fēng)險較低

　�、�.可以提供全方位的增值服務(wù)

　�、�.流動性強

　　A.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

　　B.Ⅰ、Ⅱ

　　C.Ⅱ、Ⅳ

　　D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　參考答案：C

　　參考解析：股權(quán)投資的特點包括：(1)股權(quán)投資的收益十分豐厚。(2)股權(quán)投資伴隨著高風(fēng)險。(3)股權(quán)投資可以提供全方位的增值服務(wù)。

　�、�、Ⅳ項不包含在內(nèi)，故選C項。

　　第22題單選

　　證券公司受期貨公司委托在從事IB業(yè)務(wù)時應(yīng)當(dāng)提供的服務(wù)包括( )。

　�、�.協(xié)助辦理開戶手續(xù)

　�、�.提供期貨行情信息、交易設(shè)施

　�、�.代理期貨交易

　�、�.中國證監(jiān)會規(guī)定的其他服務(wù)

　　A.Ⅰ.Ⅲ.Ⅳ

　　B.Ⅱ.Ⅲ

　　C.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ

　　D.Ⅰ.Ⅱ.Ⅳ

　　參考答案：D

　　參考解析： 證券公司受期貨公司委托從事IB業(yè)務(wù)，應(yīng)當(dāng)提供下列服務(wù)：(1)協(xié)助辦理開戶手續(xù)。(2)提供期貨行情信息、交易設(shè)施。(3)中國證監(jiān)會規(guī)定的其他服務(wù)。另外，證券公司不得代理客戶進行期貨交易、結(jié)算或者交割，不得代期貨公司、客戶收付期貨保證金，不得利用證券資金賬戶為客戶存取、劃轉(zhuǎn)期貨保證金。

　　第23題單選

　　金融衍生工具市場的風(fēng)險主要包括( )。

　�、�.市場風(fēng)險

　�、�.信用風(fēng)險

　�、�.操作風(fēng)險

　�、�.法律風(fēng)險

　　A.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　B.Ⅰ.Ⅱ、

　　C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　D.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

　　參考答案：C

　　參考解析： 金融衍生工具市場的風(fēng)險主要包括：市場風(fēng)險、信用風(fēng)險、流動性風(fēng)險、操作風(fēng)險、法律風(fēng)險、管理風(fēng)險。

　　第24題單選

　　按照聯(lián)結(jié)的基礎(chǔ)產(chǎn)品分類，結(jié)構(gòu)化金融衍生產(chǎn)品可分為( )。

　�、�.匯率聯(lián)結(jié)型產(chǎn)品

　�、�.商品聯(lián)結(jié)型產(chǎn)品

　�、�.利率聯(lián)結(jié)型產(chǎn)品

　�、�.股權(quán)聯(lián)結(jié)型產(chǎn)品

　　A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　B.Ⅱ、Ⅳ

　　C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

　　D.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

　　參考答案：A

　　參考解析：按聯(lián)結(jié)的基礎(chǔ)產(chǎn)品分類，結(jié)構(gòu)化金融衍生產(chǎn)品可分為股權(quán)聯(lián)結(jié)型產(chǎn)品(其收益與單只股票、股票組合或股票價格指數(shù)相聯(lián)系)、利率聯(lián)結(jié)型產(chǎn)品、匯率聯(lián)結(jié)型產(chǎn)品、商品聯(lián)結(jié)型產(chǎn)品等。

　　第25題單選

　　下列選項中，屬于奇異型期權(quán)的是( )。

　�、�.百慕大期權(quán)

　　Ⅱ.利率期權(quán)

　�、�.平均期權(quán)

　�、�.障礙期權(quán)

　　A.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

　　B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、

　　D.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　參考答案：A

　　參考解析： Ⅱ項中的利率期權(quán)屬于標(biāo)準(zhǔn)化的交易所交易期權(quán)，而不是奇異型期權(quán)。

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