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　　>>>2018證券從業(yè)《金融市場(chǎng)基礎(chǔ)知識(shí)》必做試題匯總

　　點(diǎn)擊查看：2018年9月證券從業(yè)資格《基礎(chǔ)知識(shí)》強(qiáng)化練習(xí)題匯總

　　第1題單選

　　根據(jù)《合格境內(nèi)機(jī)構(gòu)投資者境外證券投資管理暫行辦法》規(guī)定，基金管理公司申請(qǐng)境內(nèi)機(jī)構(gòu)投資者資格應(yīng)當(dāng)具備凈資產(chǎn)不少于(　　)億元人民幣。

　　A.1

　　B.2

　　C.3

　　D.4

　　參考答案：B

　　參考解析：根據(jù)《合格境內(nèi)機(jī)構(gòu)投資者境外證券投資管理暫行辦法》規(guī)定，符合條件的基金管理公司可以申請(qǐng)境內(nèi)機(jī)構(gòu)投資者資格，開(kāi)展境外證券投資業(yè)務(wù)�；�金管理公司申請(qǐng)境內(nèi)機(jī)構(gòu)投資者資格應(yīng)當(dāng)具備下列條件：凈資產(chǎn)不少于2億元人民幣。

　　第2題單選

　　(　　)指具備穩(wěn)定的盈利能力，在所屬行業(yè)中占有重要支配地位，能定期分派優(yōu)厚股利的大公司所發(fā)行的普通股。

　　A.普通股

　　B.績(jī)優(yōu)股

　　C.成長(zhǎng)股

　　D.藍(lán)籌股

　　參考答案：D

　　參考解析：藍(lán)籌股，指具備穩(wěn)定的盈利能力，在所屬行業(yè)中占有重要支配地位，能定期分派優(yōu)厚股利的大公司所發(fā)行的普通股。

　　第3題單選

　　通常配股價(jià)要低于市場(chǎng)價(jià)，所以配股上市后可能導(dǎo)致股價(jià)(　　)。但對(duì)于那些發(fā)展前景良好、受到投資者追捧的公司而言，配股之后股價(jià)反而會(huì)(　　)。

　　A.上漲、上漲

　　B.上漲、下跌

　　C.下跌、下跌

　　D.下跌、上漲

　　參考答案：D

　　參考解析：通常配股價(jià)要低于市場(chǎng)價(jià)，所以配股上市后可能導(dǎo)致股價(jià)下跌。但對(duì)于那些發(fā)展前景良好、受到投資者追捧的公司而言，配股之后股價(jià)反而會(huì)上漲。

　　第4題單選

　　金融期貨交易的對(duì)象是(　　)。

　　A.股票

　　B.債券

　　C.金融期貨合約

　　D.金融工具

　　參考答案：C

　　參考解析：金融期貨交易的對(duì)象是金融期貨合約。金融期貨合約是由期貨交易所設(shè)計(jì)的一種對(duì)指定金融工具的種類(lèi)、規(guī)格、數(shù)量、交收月份、交收地點(diǎn)都作出統(tǒng)一規(guī)定的標(biāo)準(zhǔn)化協(xié)議。

　　第5題單選

　　有價(jià)證券是(　　)。

　　A.擁有實(shí)物的憑證

　　B.擁有資產(chǎn)的憑證

　　C.財(cái)產(chǎn)價(jià)值和財(cái)產(chǎn)權(quán)利的統(tǒng)一表現(xiàn)形式

　　D.以上都不對(duì)

　　參考答案：C

　　參考解析：股票是有價(jià)證券。有價(jià)證券是財(cái)產(chǎn)價(jià)值和財(cái)產(chǎn)權(quán)利的統(tǒng)一表現(xiàn)形式。有價(jià)證券持有人既擁有了一定價(jià)值量的財(cái)產(chǎn)，也可以行使該證券所代表的權(quán)利。

　　第6題單選

　　所謂最優(yōu)5檔即時(shí)成交剩余撤銷(xiāo)申報(bào)，是指以對(duì)手方價(jià)格為成交價(jià)格，與申報(bào)進(jìn)入交易主機(jī)時(shí)集中申報(bào)簿中對(duì)手方(　　)依次成交，未成交部分自動(dòng)撤銷(xiāo)。

　　A.最優(yōu)5個(gè)價(jià)位的申報(bào)隊(duì)列

　　B.所有申報(bào)隊(duì)列

　　C.由高到低隊(duì)列

　　D.由低到高隊(duì)列

　　參考答案：A

　　參考解析：所謂最優(yōu)5檔即時(shí)成交剩余撤銷(xiāo)申報(bào)，是指以對(duì)手方價(jià)格為成交價(jià)格，與申報(bào)進(jìn)入交易主機(jī)時(shí)集中申報(bào)簿中對(duì)手方最優(yōu)5個(gè)價(jià)位的申報(bào)隊(duì)列依次成交，未成交部分自動(dòng)撤銷(xiāo)。

　　第7題單選

　　開(kāi)放式基金在任何交易日日終，持有的買(mǎi)人期貨合約價(jià)值與有價(jià)證券市值之和，不得超過(guò)基金資產(chǎn)凈值的(　　)。

　　A.75%

　　B.85%

　　C.95%

　　D.90%

　　參考答案：C

　　參考解析：開(kāi)放式基金在任何交易日日終，持有的買(mǎi)入期貨合約價(jià)值與有價(jià)證券市值之和，不得超過(guò)基金資產(chǎn)凈值的95%。

　　第8題單選

　　在我國(guó)，公司債券是指公司依照法定程序發(fā)行、約定在(　　)期限內(nèi)還本付息的有價(jià)證券。

　　A.1年以上

　　B.3年以上

　　C.5年以上

　　D.10年以上

　　參考答案：A

　　參考解析：我國(guó)的公司債券是指公司依照法定程序發(fā)行，約定在1年以上期限內(nèi)還本付息的有價(jià)證券。

　　第9題單選

　　下列選項(xiàng)中貨幣市場(chǎng)基金可投資的金融工具是(　　)。

　　A.股票

　　B.可轉(zhuǎn)換債券

　　C.信用等級(jí)在AA+以下的債券

　　D.期限在1年以內(nèi)的債券回購(gòu)

　　參考答案：D

　　參考解析：貨幣市場(chǎng)基金不得投資于以下金融工具：

　　(1)股票。

　　(2)可轉(zhuǎn)換債券、可交換債券。

　　(3)以定期存款利率為基準(zhǔn)利率的浮動(dòng)利率債券，已進(jìn)入最后一個(gè)利率調(diào)整期的除外。

　　(4)信用等級(jí)在AA+以下的債券與非金融企業(yè)債務(wù)融資工具。

　　(5)中國(guó)證監(jiān)會(huì)、中國(guó)人民銀行禁止投資的其他金融工具。

　　第10題單選

　　(　　)是指由于金融機(jī)構(gòu)經(jīng)營(yíng)活動(dòng)的不完全透明性，在其不爆發(fā)金融危機(jī)時(shí)，可能因信用特點(diǎn)而掩蓋金融風(fēng)險(xiǎn)不確定損失的實(shí)質(zhì)。

　　A.隱蔽性

　　B.不確定性

　　C.可管理性

　　D.擴(kuò)散性

　　參考答案：A

　　參考解析：隱蔽性是指由于金融機(jī)構(gòu)經(jīng)營(yíng)活動(dòng)的不完全透明性，在其不爆發(fā)金融危機(jī)時(shí)，可能因信用特點(diǎn)而掩蓋金融風(fēng)險(xiǎn)不確定損失的實(shí)質(zhì)。

　　第11題單選

　　(　　)是指一旦金融機(jī)構(gòu)出現(xiàn)經(jīng)營(yíng)困難，就會(huì)失去信用基礎(chǔ)，甚至出現(xiàn)擠兌風(fēng)潮，這樣會(huì)加速金融機(jī)構(gòu)的倒閉。

　　A.周期性

　　B.加速性

　　C.不確定性

　　D.擴(kuò)散性

　　參考答案：B

　　參考解析：加速性是指一旦金融機(jī)構(gòu)出現(xiàn)經(jīng)營(yíng)困難，就會(huì)失去信用基礎(chǔ)，甚至出現(xiàn)擠兌風(fēng)潮，這樣會(huì)加速金融機(jī)構(gòu)的倒閉。

　　第12題單選

　　所謂指定交易，是指凡在上海證券交易所市場(chǎng)進(jìn)行證券交易的投資者，必須事先指定上海證券交易所市場(chǎng)某一交易參與人，作為其(　　)，并由該交易參與人通過(guò)其特定的交易業(yè)務(wù)單元參與交易所市場(chǎng)證券交易的制度。

　　A.證券交易的唯一受托人

　　B.證券交易的任意受托人

　　C.證券交易的多個(gè)受托人

　　D.證券發(fā)行的唯一受托人

　　參考答案：A

　　參考解析：所謂指定交易，是指凡在上海證券交易所市場(chǎng)進(jìn)行證券交易的投資者，必須事先指定上海證券交易所市場(chǎng)某一交易參與人，作為其證券交易的唯一受托人，并由該交易參與人通過(guò)其特定的交易業(yè)務(wù)單元參與交易所市場(chǎng)證券交易的制度。

　　第13題單選

　　證券公司融資融券的金額不得超過(guò)其凈資本的(　　)倍。

　　A.1

　　B.2

　　C.3

　　D.4

　　參考答案：D

　　參考解析：證券公司融資融券的金額不得超過(guò)其凈資本的4倍。

　　第14題單選

　　以下(　　)不是詢價(jià)交易方式的步驟。

　　A.競(jìng)價(jià)撮合

　　B.報(bào)價(jià)

　　C.確認(rèn)成交

　　D.格式化詢價(jià)

　　參考答案：A

　　參考解析：詢價(jià)交易方式是指交易雙方自行協(xié)商確定交易價(jià)格以及其他交易要素的交易方式，包括報(bào)價(jià)、格式化詢價(jià)和確認(rèn)成交三個(gè)步驟。

　　第15題單選

　　保證金可以證券充抵，但貨幣資金占應(yīng)收取保證金的比例不得低于(　　)。

　　A.10%

　　B.15%

　　C.20%

　　D.25%

　　參考答案：B

　　參考解析：保證金可以證券充抵，但貨幣資金占應(yīng)收取保證金的比例不得低于15%。

　　第16題單選

　　股東依法享有資產(chǎn)收益、重大決策、選擇公司管理者等權(quán)利，但其對(duì)于公司的財(cái)產(chǎn)不能直接支配處理，所以股票不是(　　)。

　　另外，投資者購(gòu)買(mǎi)公司的股票成為公司的股東，享有公司部分財(cái)產(chǎn)的所有權(quán)，在性質(zhì)上是公司內(nèi)部的構(gòu)成分子，不是與公司對(duì)立的債權(quán)人，所以股票也不是(　　)。

　　A.債權(quán)證券、物權(quán)證券

　　B.要式證券、資本證券

　　C.資本證券、要式證券

　　D.物權(quán)證券、債權(quán)證券

　　參考答案：D

　　參考解析：股東權(quán)是一種綜合權(quán)利，股東依法享有資產(chǎn)收益、重大決策、選擇公司管理者等權(quán)利，但其對(duì)于公司的財(cái)產(chǎn)不能直接支配處理，所以股票不是物權(quán)證券。另外，投資者購(gòu)買(mǎi)公司的股票成為公司的股東，享有公司部分財(cái)產(chǎn)的所有權(quán)，在性質(zhì)上是公司內(nèi)部的構(gòu)成分子，不是與公司對(duì)立的債權(quán)人，所以股票也不是債權(quán)證券。

　　第17題單選

　　如果外匯匯率上升，則外幣債權(quán)人(　　)、外幣債務(wù)人(　　)。。

　　A.受損失盈利

　　B.盈利受損失

　　C.受損失受損失

　　D.盈利盈利

　　參考答案：B

　　參考解析：如果外匯匯率上升，則外幣債權(quán)人盈利、外幣債務(wù)人受損失。

　　第18題單選

　　公開(kāi)募集基金的基金管理人的董事、監(jiān)事、高級(jí)管理人員和其他從業(yè)人員的下列行為符合規(guī)定的是(　　)。

　　A.在基金托管人或者其他基金管理人任職

　　B.高級(jí)管理人員不具備基金從業(yè)資格

　　C.從事?lián)p害基金財(cái)產(chǎn)和基金份額持有人利益的證券交易

　　D.事先向基金管理人申報(bào)后為其本人、配偶、利害關(guān)系人進(jìn)行證券投資

　　參考答案：D

　　參考解析：公開(kāi)募集基金的基金管理人的董事、監(jiān)事、高級(jí)管理人員和其他從業(yè)人員，不得擔(dān)任基金托管人或者其他基金管理人的任何職務(wù)，不得從事?lián)p害基金財(cái)產(chǎn)和基金份額持有人利益的證券交易及其他活動(dòng)。并且，其本人、配偶、利害關(guān)系人進(jìn)行證券投資，應(yīng)當(dāng)事先向基金管理人申報(bào)，并不得與基金份額持有人發(fā)生利益沖突。

　　第19題單選

　　投資者獲得上市公司送股時(shí)(　　)，納稅規(guī)定與派現(xiàn)相同。

　　A.需重新進(jìn)行利潤(rùn)評(píng)估

　　B.需繳納所得稅

　　C.不需重新進(jìn)行利潤(rùn)評(píng)估

　　D.不需繳納所得稅

　　參考答案：B

　　參考解析：投資者獲得上市公司送股時(shí)也需繳納所得稅，納稅規(guī)定與派現(xiàn)相同。

　　第20題單選

　　企業(yè)的組織形式不合適的是(　　)。

　　A.獨(dú)資制

　　B.合伙制

　　C.公司制

　　D.個(gè)人

　　參考答案：D

　　參考解析：企業(yè)的組織形式分為獨(dú)資制、合伙制和公司制。

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