26.下列關(guān)于金融債券的說法，錯(cuò)誤的是( )。

　　A. 保險(xiǎn)公司次級(jí)債務(wù)也屬于金融債券

　　B. 我國(guó)政策性銀行在銀行間債券市場(chǎng)發(fā)行的債券屬于金融債券

　　C. 非銀行金融機(jī)構(gòu)不可以發(fā)行金融債券

　　D. 商業(yè)銀行可以發(fā)行金融債券

　　正確答案：C

　　解析：金融債券主要包括政策性金融債券、商業(yè)銀行債券、證券公司債券、保險(xiǎn)公司次級(jí)債務(wù)、財(cái)務(wù)公司債券和證券公司次級(jí)債務(wù)。

　　27.我國(guó)企業(yè)集團(tuán)財(cái)務(wù)公司債券發(fā)行需經(jīng)( )批準(zhǔn)。

　　A. 銀監(jiān)會(huì)

　　B. 證監(jiān)會(huì)

　　C. 中國(guó)人民銀行

　　D. 保監(jiān)會(huì)

　　正確答案：A

　　解析：財(cái)務(wù)公司發(fā)行金融債券應(yīng)當(dāng)經(jīng)中國(guó)銀監(jiān)會(huì)批準(zhǔn)。

　　28.下列市場(chǎng)中屬于短期金融資產(chǎn)市場(chǎng)的是( )。

　　A. 貨幣市場(chǎng)

　　B. 債券市場(chǎng)

　　C. 股票市場(chǎng)

　　D. 資本市場(chǎng)

　　正確答案：A

　　解析：貨幣市場(chǎng)是指以期限為1年以下的金融資產(chǎn)為交易標(biāo)的物的短期金融市場(chǎng)。

　　29.()是指財(cái)政部在中華人民共和國(guó)境內(nèi)發(fā)行，通過試點(diǎn)商業(yè)銀行面向個(gè)人投資者銷售的、以電子方式記錄債權(quán)的不可流通人民幣債券。

　　A. 記賬式國(guó)債

　　B. 憑證式國(guó)債

　　C. 儲(chǔ)蓄國(guó)債

　　D. 熊貓債券

　　正確答案：C

　　解析：儲(chǔ)蓄國(guó)債是指財(cái)政部在中華人民共和國(guó)境內(nèi)發(fā)行，通過試點(diǎn)商業(yè)銀行面向個(gè)人投資者銷售的、以電子方式記錄債權(quán)的不可流通人民幣債券。

　　30.在我國(guó)，證券托管指投資者將持有的證券委托給( )保管，并由后者代為處理有關(guān)證券權(quán)益事務(wù)的行為。

　　A. 證券交易所

　　B. 商業(yè)銀行

　　C. 證券監(jiān)督管理委員會(huì)

　　D. 證券公司

　　正確答案：D

　　解析：證券托管指投資者將持有的證券委托給證券公司保管，并由后者代為處理有關(guān)證券權(quán)益事務(wù)的行為。

　　31.與證券投資相關(guān)的所有風(fēng)險(xiǎn)被稱為總風(fēng)險(xiǎn)，可分為()。

　　A. 系統(tǒng)風(fēng)險(xiǎn)和非系統(tǒng)風(fēng)險(xiǎn)

　　B. 匯率風(fēng)險(xiǎn)和利率風(fēng)險(xiǎn)

　　C. 自然風(fēng)險(xiǎn)和人為風(fēng)險(xiǎn)

　　D. 政策風(fēng)險(xiǎn)和市場(chǎng)風(fēng)險(xiǎn)

　　正確答案：A

　　解析：與證券投資相關(guān)的所有風(fēng)險(xiǎn)被稱為總風(fēng)險(xiǎn)，可分為系統(tǒng)風(fēng)險(xiǎn)和非系統(tǒng)風(fēng)險(xiǎn)。

　　32.貝塔系數(shù)(β)的絕對(duì)值越大，表明組合對(duì)市場(chǎng)指數(shù)的敏感性()。

　　A. 越弱

　　B. 無(wú)關(guān)

　　C. 不確定

　　D. 越強(qiáng)

　　正確答案：D

　　解析：β系數(shù)反映了證券或組合的收益水平對(duì)市場(chǎng)平均收益水平變化的敏感性。β系數(shù)絕對(duì)值越大，表明證券承擔(dān)的系統(tǒng)風(fēng)險(xiǎn)越大，證券或組合對(duì)市場(chǎng)指數(shù)的敏感性越強(qiáng)。

　　33.中國(guó)人民銀行指定的銀行間債券登記、托管和結(jié)算的機(jī)構(gòu)是()。

　　A. 中央國(guó)債登記結(jié)算有限責(zé)任公司

　　B. 中國(guó)結(jié)算所

　　C. 中國(guó)金融期貨交易所

　　D. 中央登記所

　　正確答案：A

　　解析：中央國(guó)債登記結(jié)算有限責(zé)任公司是中國(guó)人民銀行指定的債券登記托管結(jié)算機(jī)構(gòu)。

　　34.某股票即時(shí)揭示的賣出申報(bào)價(jià)格和交易數(shù)量分別為：15.60元、1 000股，15.50元、800股，15.35元、100股;即時(shí)揭示的買入申報(bào)價(jià)格和交易數(shù)量分別為：15.25元、500股，15.20元、1 000股，15.15元、800股，若此時(shí)該股票有一筆買入申報(bào)進(jìn)入交易系統(tǒng)，價(jià)格為15.50元、600股，該委托的交易數(shù)量情況可能為( )。

　　A. 買入價(jià)格為15.35元、成交數(shù)量為100股，買入價(jià)格為15.50元、成交數(shù)量為500股

　　B. 買入價(jià)格為15.35元、成交數(shù)量為500股，買入價(jià)格為15.50元、成交數(shù)量為100股

　　C. 買入價(jià)格為15.35元、成交數(shù)量為200股，買入價(jià)格為15.50元、成交數(shù)量為300股

　　D. 買入價(jià)格為15.35元、成交數(shù)量為200股，買入價(jià)格為15.50元、成交數(shù)量為400股

　　正確答案：A

　　解析：證券交易所交易價(jià)格由交易雙方公開競(jìng)價(jià)確定,實(shí)行“價(jià)格優(yōu)先、時(shí)間優(yōu)先”的競(jìng)價(jià)成交原則。根據(jù)題意及該原則，本題選A。

　　35.證券投資基金業(yè)協(xié)會(huì)成立于()年7月。

　　A. 2012

　　B. 2009

　　C. 2010

　　D. 2011

　　正確答案：A

　　解析：中國(guó)證券投資基金業(yè)協(xié)會(huì)于2010年10月開始籌建，2012年6月召開第一次會(huì)員大會(huì)暨成立大會(huì)，2012年7月獲得成立登記批復(fù)。

　　36.結(jié)算所以每種期貨合約在交易日收盤前規(guī)定時(shí)間內(nèi)的( )成交價(jià)作為當(dāng)日結(jié)算價(jià)。

　　A. 最末

　　B. 平均

　　C. 最低

　　D. 最高

　　正確答案：B

　　解析：以每種期貨合約在交易日收盤前規(guī)定時(shí)間內(nèi)的平均成交價(jià)作為當(dāng)日結(jié)算價(jià)。

　　37.下列對(duì)股份回購(gòu)的敘述，錯(cuò)誤的是( )。

　　A. 公司一般在股價(jià)較高時(shí)回購(gòu)

　　B. 股份回購(gòu)向市場(chǎng)傳達(dá)了積極的信息

　　C. 股價(jià)回購(gòu)?fù)ǔ��?huì)導(dǎo)致股價(jià)上漲

　　D. 股份回購(gòu)改變了原有供求平衡，增加需求，減少供給

　　正確答案：A

　　解析：一般會(huì)在股價(jià)較低的時(shí)候?qū)嵤┕煞莼刭?gòu)。

　　38.我國(guó)證券交易所的決策機(jī)構(gòu)是( )。

　　A. 理事會(huì)

　　B. 總經(jīng)理辦公室

　　C. 會(huì)員大會(huì)

　　D. 監(jiān)察委員會(huì)

　　正確答案：A

　　解析：理事會(huì)是證券交易所的決策機(jī)構(gòu)。

　　39.滬、深證券交易所對(duì)股票、基金交易實(shí)行價(jià)格漲跌幅限制，漲跌幅比例為( )。

　　A. 5%

　　B. 8%

　　C. 10%

　　D. 15%

　　正確答案：C

　　解析：滬、深證券交易所對(duì)股票、基金交易實(shí)行價(jià)格漲跌幅限制，漲跌幅比例為10 %，其中ST股票和*ST股票價(jià)格漲跌幅比例為5%。

　　40.下面不屬于獨(dú)立衍生工具的是( )。

　　A. 互換和期權(quán)

　　B. 期貨合同

　　C. 可轉(zhuǎn)換公司債券

　　D. 遠(yuǎn)期合同

　　正確答案：C

　　解析：獨(dú)立衍生工具包括遠(yuǎn)期合同、期貨合同、互換和期權(quán)，以及具有遠(yuǎn)期合同、期貨合同、互換和期權(quán)中一種或一種以上特征的工具。

　　41.股票是一種資本證券，它屬于()。

　　A. 實(shí)物資本

　　B. 真實(shí)資本

　　C. 虛擬資本

　　D. 風(fēng)險(xiǎn)資本

　　正確答案：C

　　解析：股票是投入股份公司資本份額的證券化，屬于資本證券。但是，股票又不是一種現(xiàn)實(shí)的資本，股份公司通過發(fā)行股票籌措的資金，是公司用于營(yíng)運(yùn)的真實(shí)資本。股票獨(dú)立于真實(shí)資本之外，在股票市場(chǎng)上進(jìn)行著獨(dú)立的價(jià)值運(yùn)動(dòng)，是一種虛擬資本。

　　42.關(guān)于債券遠(yuǎn)期交易，下列說法不正確的是()。

　　A. 債券遠(yuǎn)期交易是指交易雙方約定在未來的某一日期，以約定價(jià)格和數(shù)量買賣標(biāo)的債券行為

　　B. 債券遠(yuǎn)期交易通過同業(yè)中心交易系統(tǒng)進(jìn)行交易，并逐筆訂立書面形式的合同

　　C. 交易雙方確定從成交日至結(jié)算日的期限，最長(zhǎng)不得超過100天

　　D. 債券遠(yuǎn)期交易凈價(jià)交易，全價(jià)結(jié)算

　　正確答案：C

　　解析：債券遠(yuǎn)期交易時(shí)，交易雙方確定從成交日至結(jié)算日的期限，最長(zhǎng)不得超過365天。

　　43.除按規(guī)定分得本期固定股息外，無(wú)權(quán)再參與對(duì)本期剩余盈利分配的優(yōu)先股票被為()。

　　A. 非累積優(yōu)先股票

　　B. 非參與優(yōu)先股票

　　C. 可贖回優(yōu)先股票

　　D. 股息率固定優(yōu)先股票

　　正確答案：B

　　解析：非參與優(yōu)先股票是指除了按規(guī)定分得本期固定股息外，無(wú)權(quán)再參與對(duì)本期剩余盈利分配的優(yōu)先股票。非參與優(yōu)先股票是一般意義上的優(yōu)先股票，其優(yōu)先權(quán)不是體現(xiàn)在股息多少上，而是在分配順序上。

　　44.H股、N股、S股等屬于( )。

　　A. 社會(huì)公眾股

　　B. 境內(nèi)上市外資股

　　C. 境外上市外資股

　　D. 紅籌股

　　正確答案：C

　　解析：境外上市外資股主要由H股、N股、S股等構(gòu)成。

　　45.投資者在委托買賣證券時(shí)，需要支付的交易費(fèi)用不包括()。

　　A. 增值稅

　　B. 傭金

　　C. 過戶費(fèi) .

　　D. 印花稅

　　正確答案：A

　　解析：投資者在委托買賣證券時(shí)，需要支付多項(xiàng)費(fèi)用和稅收，如傭金、過戶費(fèi)、印花稅等。

　　46.根據(jù)現(xiàn)行證券交易規(guī)則，連續(xù)競(jìng)價(jià)時(shí)，成交價(jià)格確定原則包括( )。

　　A. 最高買入申報(bào)與最低賣出申報(bào)價(jià)位相同，以該價(jià)格為成交價(jià)

　　B. 次高買入申報(bào)與最低賣出申報(bào)價(jià)位相同，不成交

　　C. 買入申報(bào)價(jià)格高于即時(shí)揭示的最低賣出申報(bào)價(jià)格時(shí)，以中間成交

　　D. 賣出申報(bào)價(jià)格低于即時(shí)揭示的最高買入申報(bào)價(jià)格時(shí)，以中間價(jià)成交

　　正確答案：A

　　解析：連續(xù)競(jìng)價(jià)時(shí)，成交價(jià)格的確定原則為：最高買入申報(bào)價(jià)格與最低賣出申報(bào)價(jià)格相同，以該價(jià)格為成交價(jià)格;買入申報(bào)價(jià)格高于即時(shí)揭示的最低賣出申報(bào)價(jià)格的，以即時(shí)揭示的最低賣出申報(bào)價(jià)格為成交價(jià)格;賣出申報(bào)價(jià)格低于即時(shí)揭示的最高買入申報(bào)價(jià)格的，以即時(shí)揭示的最高買入申報(bào)價(jià)格為成交價(jià)格。

　　47.關(guān)于對(duì)在證券交易所上市的股票交易征收印花稅的理解，下列說法正確的是( )。

　　A. 按照國(guó)家稅法規(guī)定，印花稅是在股票交易申報(bào)時(shí)征收的稅金

　　B. 印花稅率為成交金額的1‰

　　C. 為保證稅源，現(xiàn)行的做法是由稅務(wù)機(jī)關(guān)直接在投資者辦理交收過程中征收

　　D. 印花稅對(duì)交易的雙方同時(shí)征收

　　正確答案：B

　　解析：2008年9月19日，證券交易印花稅只對(duì)出讓方按1‰稅率征收，對(duì)受讓方不再征收。

　　48.下列關(guān)于公募基金的說法中，錯(cuò)誤的是( )。

　　A. 面向公眾公開發(fā)售

　　B. 募集對(duì)象不固定

　　C. 相比私募基金，運(yùn)作上靈活性較高

　　D. 投資金額要求低

　　正確答案：C

　　解析：公募基金主要具有如下特征：可以面向社會(huì)公眾公開發(fā)售基金份額和宣傳推廣，基金募集對(duì)象不固定;投資金額要求低，適宜中小投資者參與;必須遵守基金法律和法規(guī)的約束，并接受監(jiān)管部門的嚴(yán)格監(jiān)管。

　　49.滬、深證券交易所現(xiàn)行的集合競(jìng)價(jià)時(shí)間為每個(gè)交易日上午( )。

　　A. 9：15-9：25

　　B. 9：10-9：25

　　C. 9：00-9：30

　　D. 9：25-9：30

　　正確答案：A

　　解析：滬、深證券交易所規(guī)定，每個(gè)交易日的9：15~9：25為開盤集合競(jìng)價(jià)時(shí)間。

　　50.在委托受理中的驗(yàn)證環(huán)節(jié)，經(jīng)紀(jì)商主要對(duì)客戶委托時(shí)遞交的( )進(jìn)行核實(shí)。

　　A. 委托單

　　B. 相關(guān)證件(如身份證件等)

　　C. 賬戶上的資金

　　D. 賬戶上的證券

　　正確答案：B

　　解析：驗(yàn)證主要是對(duì)客戶委托時(shí)遞交的相關(guān)證件(如身份證件等)進(jìn)行核實(shí)。

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