76[單選題] 用于回購交易的債券包括(　　)。

　�、�.國債Ⅱ.中央銀行票據(jù)

　　Ⅲ.政策性金融債券Ⅳ.企業(yè)中期票據(jù)

　　A.Ⅱ、Ⅲ

　　B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

　　C.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　參考答案：D

　　參考解析：債券交易方式包括現(xiàn)券買賣與回購交易兩部分�，F(xiàn)券交易品種目前為國債和以市場化形式發(fā)行的政策性金融債券;用于回購的債券包括國債、中央銀行票據(jù)、政策性金融債券和企業(yè)中期票據(jù)。

　　77[單選題] 股票的收益來源可分成(　　)。

　�、�.股份公司Ⅱ.股票流通Ⅲ.股票發(fā)行Ⅳ.股票征稅

　　A.Ⅰ、Ⅱ

　　B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

　　C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　D.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　參考答案：A

　　參考解析：股票的收益來源可分為兩類：一是來自股份公司。二是來自股票流通。

　　78[單選題] 屬于保險公司次級定期債務(wù)的性質(zhì)有(　　)。

　�、�.保險公司經(jīng)批準定向募集的

　�、�.期限在10年以上(含10年)

　　Ⅲ.本金和利息的清償順序列于保單責任和其他負債之后

　�、�.先于保險公司股權(quán)資本的保險公司債務(wù)

　　A.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

　　B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　C.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　參考答案：A

　　參考解析：保險公司次級定期債務(wù)是指保險公司經(jīng)批準定向募集的、期限在5年以上(含5年)、本金和利息的清償順序列于保單責任和其他負債之后、先于保險公司股權(quán)資本的保險公司債務(wù)。

　　79[單選題] 通過發(fā)行債券籌集資金的主體通常是(　　)。

　�、�.政府Ⅱ.金融機構(gòu)Ⅲ .企業(yè)Ⅳ.個人

　　A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

　　C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　D.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　參考答案：C

　　參考解析：通過發(fā)行債券籌集資金的主體通常是政府、金融機構(gòu)和企業(yè)。

　　80[單選題] 可交換債券與可轉(zhuǎn)換債券的相同之處有(　　)。

　�、�.發(fā)行主體Ⅱ.換股期限Ⅲ.票面利率Ⅳ.換股比例

　　A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

　　B.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

　　C.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　參考答案：C

　　參考解析：交換債券與可轉(zhuǎn)換債券的相同之處體現(xiàn)為發(fā)行要素相似，也包括票面利率、期限、換股價格、換股比例、換股期限等。不同之處是發(fā)行主體不同。

　　81[單選題] 公司的剩余資產(chǎn)在分配給股東之前，應先支付的有(　　)。

　�、�.支付清算費用Ⅱ.支付公司員工工資和勞動保險費用

　�、�.繳付所欠稅款Ⅳ.清償公司債務(wù)

　　A.Ⅰ、Ⅳ

　　B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

　　C.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

　　D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　參考答案：D

　　參考解析：公司的剩余資產(chǎn)在分配給股東之前，一般應先按下列順序支付：支付清算費用，支付公司員工工資和勞動保險費用，繳付所欠稅款，清償公司債務(wù);如還有剩余資產(chǎn).再按照股東持股比例分配給各股東。

　　82[單選題] 證券交易所的監(jiān)管職能包括(　　)。

　　Ⅰ.對證券交易活動進行管理

　�、�.對會員進行管理以及對上市公司進行管理

　�、�.對全國證券、期貨業(yè)進行集中統(tǒng)一監(jiān)管

　�、�.維護證券市場秩序，保障其合法運行

　　A.Ⅰ、Ⅱ

　　B.Ⅰ、Ⅲ

　　C.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

　　D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　參考答案：A

　　參考解析：根據(jù)《證券交易所管理辦法》的規(guī)定。證券交易所的監(jiān)管職能包括對證券交易活動進行管理，對會員進行管理，以及對上市公司進行管理。C、D兩項屬于中國證監(jiān)會的職能。

　　83[單選題] 在考慮影響股價變動的基本因素時，需要考慮財務(wù)狀況，下列各項屬于考察財務(wù)狀況的指標的是(　　)。

　�、�.安全性Ⅱ.盈利性Ⅲ.合規(guī)性Ⅳ.流動性

　　A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

　　B.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

　　C.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　參考答案：A

　　參考解析：分析公司財務(wù)狀況，重點在于研究公司的盈利性、安全性和流動性。

　　84[單選題] 證券市場較為重要的結(jié)構(gòu)有(　　)。

　�、�.層次結(jié)構(gòu)Ⅱ.品種結(jié)構(gòu)Ⅲ.交易場所結(jié)構(gòu)Ⅳ.交易時間結(jié)構(gòu)

　　A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

　　D.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

　　參考答案：B

　　參考解析：證券市場的結(jié)構(gòu)可以有許多種.但較為重要的結(jié)構(gòu)有：層次結(jié)構(gòu)、品種結(jié)構(gòu)、交易場所結(jié)構(gòu)。

　　85[單選題] 政策性銀行發(fā)行金融債券應向中國人民銀行報送(　　)文件。

　�、�.公司章程

　�、�.金融債券發(fā)行申請報告

　�、�.發(fā)行人近3年經(jīng)審計的財務(wù)報告及審計報告

　　Ⅳ.金融債券發(fā)行辦法

　　A.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

　　B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　C.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　參考答案：C

　　參考解析：政策性銀行發(fā)行金融債券應向中國人民銀行報送下列文件：金融債券發(fā)行申請報告、發(fā)行人近3年經(jīng)審計的財務(wù)報告及審計報告、金融債券發(fā)行辦法、承銷協(xié)議、中國人民銀行要求的其他文件。

　　86[單選題] 股價平均數(shù)可以分為(　　)。

　�、�.簡單算術(shù)股價平均數(shù)Ⅱ.加權(quán)算術(shù)股價平均數(shù)

　�、�.加權(quán)股價平均數(shù)Ⅳ.修正股價平均數(shù)

　　A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

　　C.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

　　D.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　參考答案：C

　　參考解析：股價平均數(shù)采用股價平均法，用來度量所有樣本股經(jīng)調(diào)整后的價格水平的平均值，可分為簡單算術(shù)股價平均數(shù)、加權(quán)股價平均數(shù)和修正股價平均數(shù)。

　　87[單選題] 金融期貨的基本功能有(　　)。

　�、�.套期保值功能Ⅱ.價格發(fā)現(xiàn)功能Ⅲ.投機功能Ⅳ.套利功能

　　A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　C.Ⅰ、Ⅱ

　　D.Ⅲ、Ⅳ

　　參考答案：B

　　參考解析：金融期貨具有四項基本功能：套期保值功能、價格發(fā)現(xiàn)功能、投機功能和套利功能。

　　88[單選題] 《證券法》規(guī)定的注冊資本最低限額的標準有(　　)。

　�、�.5000萬元Ⅱ.2億元Ⅲ.1億元Ⅳ.5億元

　　A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

　　B.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

　　C.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　參考答案：B

　　參考解析：《證券法》對設(shè)立證券公司所應具備的條件作出了較為全面的規(guī)定，包括對公司章程的要求，對主要股東資格的限制條件，明確提出了風險管理和內(nèi)部控制制度，要求證券公司的注冊資本應當是實繳資本，將注冊資本最低限額與證券公司從事的業(yè)務(wù)種類直接掛鉤，分為5000萬元、1億元和5億元三個標準。

　　89[單選題] 基金份額持有人大會可行使的職權(quán)有(　　)。

　�、�.提前終止基金合同

　�、�.轉(zhuǎn)換基金運作方式

　　Ⅲ.提高基金管理人、基金托管人的報酬標準

　�、�.更換基金托管人

　　A.Ⅰ;Ⅱ;Ⅲ

　　B.Ⅰ;Ⅱ;Ⅳ

　　C.Ⅰ;Ⅲ;Ⅳ

　　D.Ⅱ;Ⅲ;Ⅳ

　　參考答案：C

　　參考解析：《證券投資基金法》第47條規(guī)定，基金份額持有人大會由全體基金份額持有人組成，行使下列職權(quán)：①決定基金擴募或者延長基金合同期限;②決定修改基金合同的重要內(nèi)容或者提前終止基金合同;③決定更換基金管理人、基金托管人;④決定調(diào)整基金管理人、基金托管人的報酬標準;⑤基金合同約定的其他職權(quán)。

　　90[單選題] 申請證券上市交易應當滿足的條件有(　　)。

　　Ⅰ.聘請具有保薦資格的機構(gòu)擔任保薦機構(gòu)

　�、�.向證券交易所提出申請

　�、�.由證券交易所依法審核同意

　　Ⅳ.雙方簽訂上市協(xié)議

　　A.Ⅰ、Ⅱ

　　B.Ⅰ、Ⅲ、 Ⅳ

　　C.Ⅱ、Ⅲ、 Ⅳ

　　D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、 Ⅳ

　　參考答案：C

　　參考解析：我國《證券法》及交易所股票上市規(guī)則規(guī)定，申請證券上市交易，應當向證券交易所提出申請，由證券交易所依法審核同意.并由雙方簽訂上市協(xié)議。申請股票、可轉(zhuǎn)換為股票的公司債券或法律、行政法規(guī)規(guī)定實行保薦制度的其他證券上市交易，應當聘請具有保薦資格的機構(gòu)擔任保薦人。

　　91[單選題] 可以通過綜合協(xié)議交易平臺進行的交易有(　　)。

　　Ⅰ.權(quán)益類證券大宗交易

　�、�.債券大宗交易

　　Ⅲ.專項資產(chǎn)管理計劃收益權(quán)份額協(xié)議交易

　�、�.公司債券交易

　　A.Ⅲ、Ⅳ

　　B.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

　　C.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　參考答案：D

　　參考解析：符合法律法規(guī)和《深圳證券交易所交易規(guī)則》規(guī)定的證券大宗交易以及專項資產(chǎn)管理計劃收益權(quán)份額等證券的協(xié)議交易，可以通過綜合協(xié)議交易平臺進行，具體包括：權(quán)益類證券大宗交易，包括A股、B股、基金等;債券大宗交易，包括國債、企業(yè)債券、公司債券、分離交易的可轉(zhuǎn)換公司債券、可轉(zhuǎn)換公司債券和債券質(zhì)押式回購等;專項資產(chǎn)管理計劃收益權(quán)份額協(xié)議交易和深圳證券交易所規(guī)定的其他交易。

　　92[單選題] 金融衍生工具從其自身交易的方法和特點分類，包括(　　)。

　�、�.金融遠期合約Ⅱ.金融期貨Ⅲ.金融互換Ⅳ.金融期權(quán)

　　A.Ⅰ、Ⅳ

　　B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　C.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　參考答案：D

　　參考解析：金融衍生工具從其自身交易的方法和特點可以分為金融遠期合約、金融期貨、金融期權(quán)、金融互換、結(jié)構(gòu)化金融衍生工具。

　　93[單選題] 有價證券的持有人可憑該證券取得(　　)。

　�、�.商品Ⅱ.貨幣Ⅲ.利息Ⅳ.股息

　　A.Ⅰ、Ⅱ

　　B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　C.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　參考答案：D

　　參考解析：有價證券本身沒有價值，但由于它代表著一定量的財產(chǎn)權(quán)利。持有人可憑該證券直接取得一定量的商品、貨幣。或是取得利息、股息等收入，因而可以在證券市場上買賣和流通.客觀上具有了交易價格。

　　94[單選題] 記賬式國債招標時，遠程終端出現(xiàn)技術(shù)問題.可在規(guī)定的時間內(nèi)以填寫(　　)的形式委托中央國債登記結(jié)算有限責任公司代為投標。

　�、�.應急投標書Ⅱ.應急招標書Ⅲ.應急申請書Ⅳ.應急意見書

　　A.Ⅰ、Ⅱ

　　B.Ⅰ、Ⅲ

　　C.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

　　D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　參考答案：B

　　參考解析：記賬式國債發(fā)行招標工作通過“財政部國債發(fā)行招投標系統(tǒng)”進行，國債承銷團成員通過上述系統(tǒng)遠程終端投標。遠程終端出現(xiàn)技術(shù)問題可在規(guī)定的時間內(nèi)以填寫“應急投標書”“應急申請書”的形式委托中央國債登記結(jié)算有限責任公司代為投標。

　　95[單選題] 我國證券公司的業(yè)務(wù)范圍包括(　　)。

　�、�.證券經(jīng)紀Ⅱ.證券承銷與保薦Ⅲ.證券投資咨詢Ⅳ.證券自營

　　A.Ⅱ、Ⅲ

　　B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

　　C.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　參考答案：D

　　參考解析：按照《證券法》的規(guī)定，我國證券公司的業(yè)務(wù)范圍包括：證券經(jīng)紀;證券投資咨詢;與證券交易、證券投資活動有關(guān)的財務(wù)顧問;證券承銷與保薦;證券自營;證券資產(chǎn)管理及其他證券業(yè)務(wù)�！蹲C券法》同時規(guī)定.經(jīng)國務(wù)院證券監(jiān)督管理機構(gòu)批準.證券公司可以為客戶買賣證券提供融資融券服務(wù)及其他業(yè)務(wù)。

　　96[單選題] 下列關(guān)于現(xiàn)貨市場投機和期貨市場投機的比較中，說法正確的有(　　)。

　　Ⅰ.我國股票市場實行T+1清算制度Ⅱ.期貨市場實行T+0清算制度

　�、�.期貨投機具有較低的杠桿率Ⅳ.期貨具有更高的風險性

　　A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

　　B.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

　　C.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　參考答案：A

　　參考解析：與現(xiàn)貨市場投機相比較，期貨市場投機有兩個重要區(qū)別：一是目前我國股票市場實行T+1清算制度.而期貨市場是T+0.清算制度可以進行日內(nèi)投機;二是期貨交易的保證金制度導致期貨投機具有較高的杠桿率，盈虧相應放大.具有更高的風險性。

　　97[單選題] 下列屬于2006年以來我國資產(chǎn)證券化業(yè)務(wù)特點的有(  )。

　�、�.發(fā)行規(guī)模大幅增長Ⅱ.機構(gòu)投資者范圍增加

　　Ⅲ.二級市場交易活躍Ⅳ.發(fā)起主體減少

　　A.Ⅰ、Ⅱ

　　B.Ⅲ、 Ⅳ

　　C.Ⅱ、Ⅲ、 Ⅳ

　　D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、 Ⅳ

　　參考答案：A

　　參考解析：2006年以來，我國資產(chǎn)證券化業(yè)務(wù)表現(xiàn)出下列特點：①發(fā)行規(guī)模大幅增長，種類增多，發(fā)起主體增加;②機構(gòu)投資者范圍增加;③二級市場交易尚不活躍。

　　98[單選題] 股東可以用來出資的包括(　　)。

　�、�.貨幣Ⅱ.實物Ⅲ.知識產(chǎn)權(quán)Ⅳ.土地使用權(quán)

　　A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　B.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

　　C.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　參考答案：D

　　參考解析：《公司法》第27條規(guī)定，股東可以用貨幣出資，也可以用實物、知識產(chǎn)權(quán)、土地使用權(quán)等可以用貨幣估價并可以依法轉(zhuǎn)讓的非貨幣財產(chǎn)作價出資;但是，法律、行政法規(guī)規(guī)定不得作為出資的財產(chǎn)除外。

　　99[單選題] 目前，我國國債包括(　　)。

　　Ⅰ.記賬式國債Ⅱ.憑證式國債Ⅲ.儲蓄國債Ⅳ.熊貓債券

　　A.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

　　D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　參考答案：B

　　參考解析：目前，我國國債包括記賬式國債、憑證式國債和儲蓄國債三類。

　　100[單選題] 按付息方式，債券可以分為(　　)。

　�、�.貼現(xiàn)債券Ⅱ.附息債券Ⅲ.息票累積債券Ⅳ.有擔保債券

　　A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

　　C.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

　　D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　參考答案：A

　　參考解析：根據(jù)債券發(fā)行條款中是否規(guī)定在約定期限向債券持有人支付利息，債券可分為貼現(xiàn)債券、附息債券、息票累積債券。

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