76[單選題] 中國(guó)證監(jiān)會(huì)對(duì)證券公司實(shí)施分類監(jiān)管的目的有(　　)。

　　Ⅰ.有效實(shí)施證券公司常規(guī)監(jiān)管Ⅱ.合理配置監(jiān)管資源

　�、�.提高監(jiān)管效率Ⅳ.促進(jìn)證券公司持續(xù)規(guī)范發(fā)展

　　A.Ⅰ、Ⅱ

　　B.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

　　C.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　參考答案：D

　　參考解析：為有效實(shí)施證券公司常規(guī)監(jiān)管，合理配置監(jiān)管資源，提高監(jiān)管效率，促進(jìn)證券公司持續(xù)規(guī)范發(fā)展，中國(guó)證監(jiān)會(huì)對(duì)證券公司實(shí)施分類監(jiān)管。

　　77[單選題] 以下關(guān)于有價(jià)證券的分類，說(shuō)法正確的有(　　)。

　　Ⅰ.按證券發(fā)行主體的不同，分為政府證券、金融機(jī)構(gòu)證券和公司證券

　�、�.按是否在證券交易所掛牌交易，分為上市證券與非上市證券

　�、�.按募集方式，分為公募證券和私募證券

　　Ⅳ.按證券所代表的權(quán)利性質(zhì)，分為股票、債券和其他證券三大類

　　A.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

　　參考答案：C

　　參考解析：有價(jià)證券的種類多種多樣，可以從不同的角度按不同的標(biāo)準(zhǔn)分類：按證券發(fā)行主體的不同，有價(jià)證券可分為： 政府證券(中央、地方、政府機(jī)構(gòu))、 公司證券(金融證券和公司證券)。;按是否在證券交易所掛牌交易，分為上市證券與非上市證券;按募集方式。分為公募證券和私募證券;按證券所代表的權(quán)利性質(zhì)，分為股票、債券和其他證券三大類。

　　78[單選題] 我國(guó)的證券自律性組織包括(　　)。

　�、�.證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)Ⅱ.證券服務(wù)機(jī)構(gòu)

　　Ⅲ.證券交易所Ⅳ.證券業(yè)協(xié)會(huì)

　　A.Ⅰ、Ⅱ

　　B.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

　　C.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　參考答案：B

　　參考解析：按照《證券法》的規(guī)定，我國(guó)的證券自律管理機(jī)構(gòu)是證券交易所、證券業(yè)協(xié)會(huì)。

　　79[單選題] 加權(quán)股價(jià)指數(shù)包括(　　)。

　�、�.簡(jiǎn)單算術(shù)加權(quán)股價(jià)指數(shù)Ⅱ.基期加權(quán)股價(jià)指數(shù)

　�、�.計(jì)算期加權(quán)股價(jià)指數(shù)Ⅳ.幾何加權(quán)股價(jià)指數(shù)

　　A.Ⅰ、Ⅱ

　　B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

　　D.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　參考答案：D

　　參考解析：加權(quán)股價(jià)指數(shù)是以樣本股票發(fā)行量或成交量為權(quán)數(shù)加以計(jì)算，又有基期加權(quán)、計(jì)算期加權(quán)和幾何加權(quán)之分。

　　80[單選題] 下列關(guān)于股利政策的敘述正確的有(　　)。

　�、�.股利政策是指股份公司對(duì)公司經(jīng)營(yíng)獲得的盈余公積和應(yīng)付利潤(rùn)采取現(xiàn)金分紅或派息、發(fā)放紅股等方式回饋股東的制度與政策

　�、�.分派股息是股票投資者經(jīng)常性收入的主要來(lái)源

　　Ⅲ.機(jī)構(gòu)投資者由于本身需要繳納所得稅，為避免雙重稅負(fù)，在獲取現(xiàn)金分紅時(shí)不需要繳稅

　�、�.資本公積金是在公司的生產(chǎn)經(jīng)營(yíng)之外，由資本、資產(chǎn)本身及其他原因形成的股東權(quán)益收入

　　A.Ⅲ、 Ⅳ

　　B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、 Ⅳ

　　C.Ⅱ、Ⅲ、 Ⅳ

　　D.Ⅰ、Ⅲ 、Ⅳ

　　參考答案：B

　　81[單選題] 下列說(shuō)法正確的有(　　)。

　　Ⅰ.發(fā)行人申請(qǐng)首次公開發(fā)行股票滿足持續(xù)經(jīng)營(yíng)時(shí)限、連續(xù)盈利、凈資產(chǎn)及股本總額的有關(guān)規(guī)定

　　Ⅱ.保薦人保薦發(fā)行人發(fā)行股票并在創(chuàng)業(yè)板上市，應(yīng)當(dāng)對(duì)發(fā)行人的成長(zhǎng)性進(jìn)行盡職調(diào)查和審慎判斷并出具專項(xiàng)意見(jiàn)

　　Ⅲ.招股說(shuō)明書的有效期為5個(gè)月

　�、�.發(fā)行人可在公司網(wǎng)站刊登招股說(shuō)明書，且可以早于在中國(guó)證監(jiān)會(huì)網(wǎng)站披露的時(shí)間

　　A.Ⅱ、Ⅲ

　　B.Ⅰ、Ⅱ

　　C.Ⅲ、Ⅳ

　　D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　參考答案：B

　　參考解析：招股說(shuō)明書的有效期為6個(gè)月.自中國(guó)證監(jiān)會(huì)核準(zhǔn)前招股說(shuō)明書最后一次簽署之日起計(jì)算。發(fā)行人可在公司網(wǎng)站刊登招股說(shuō)明書(申報(bào)稿).所披露的內(nèi)容應(yīng)當(dāng)一致，且不得早于在中國(guó)證監(jiān)會(huì)網(wǎng)站披露的時(shí)間;預(yù)先披露的招股說(shuō)明書(申報(bào)稿)不能含有股票發(fā)行價(jià)格信息。

　　82[單選題] 對(duì)證券公司信息報(bào)送與披露方面的監(jiān)管要求包括(　　)。

　　Ⅰ.信息保密制度Ⅱ.信息報(bào)送制度

　�、�.信息公開披露制度Ⅳ.年報(bào)審計(jì)監(jiān)管

　　A.Ⅰ、Ⅳ

　　B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

　　C.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　參考答案：C

　　參考解析：對(duì)證券公司信息報(bào)送與披露方面的監(jiān)管要求包括：①信息報(bào)送制度;②信息公開披露制度;③年報(bào)審計(jì)監(jiān)管。

　　83[單選題] 記賬式國(guó)債的承銷程序主要有(　　)階段。

　　Ⅰ.招標(biāo)發(fā)行Ⅱ.場(chǎng)內(nèi)掛牌分銷

　�、�.分銷Ⅳ.銀行間債券市場(chǎng)分銷

　　A.Ⅰ、Ⅱ

　　B.Ⅰ、Ⅲ

　　C.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

　　D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　參考答案：B

　　參考解析：場(chǎng)內(nèi)掛牌分銷和銀行間債券市場(chǎng)分銷都屬于分銷階段。

　　84[單選題] 我國(guó)的公司債券和企業(yè)債券的區(qū)別有(　　)。

　　Ⅰ.發(fā)行主體的范圍不同Ⅱ.發(fā)行的審核方式不同

　�、�.擔(dān)保要求不同Ⅳ.發(fā)行定價(jià)方式不同

　　A.Ⅰ、Ⅱ

　　B.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

　　C.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　參考答案：D

　　參考解析：我國(guó)的公司債券和企業(yè)債券的區(qū)別有：發(fā)行主體的范圍不同、發(fā)行方式以及發(fā)行的審核方式不同、擔(dān)保要求不同、發(fā)行定價(jià)方式不同。

　　85[單選題] 非公開發(fā)行股票向特定對(duì)象發(fā)行股票，其特定對(duì)象包括(　　)。

　�、�.公司控股股東Ⅱ.實(shí)際控制人Ⅲ.證券投資基金Ⅳ.公司董事

　　A.Ⅰ、Ⅱ

　　B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　C.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　參考答案：D

　　參考解析：非公開發(fā)行股票，也稱為“定向增發(fā)”.是股份公司向特定對(duì)象發(fā)行股票的增資方式。特定對(duì)象包括公司控股股東、實(shí)際控制人及其控制的企業(yè);與公司業(yè)務(wù)有關(guān)的企業(yè)、往來(lái)銀行;證券投資基金、證券公司、信托投資公司等金融機(jī)構(gòu);公司董事、員工等。

　　86[單選題] 對(duì)公司治理情況的分析包括(　　)之間的關(guān)系。

　�、�.公司股東Ⅱ.管理層Ⅲ.員工Ⅳ.外部利益相關(guān)者

　　A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　B.Ⅲ、Ⅳ

　　C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　D.Ⅰ、Ⅱ

　　參考答案：C

　　參考解析：對(duì)于公司治理情況的分析主要包括公司股東、管理層、員工及其他外部利益相關(guān)者之間的關(guān)系及其制衡狀況，公司董事會(huì)、監(jiān)事會(huì)構(gòu)成及運(yùn)作等因素。

　　87[單選題] 金融衍生工具按照基礎(chǔ)工具的種類可劃分為(　　)。

　�、�.貨幣衍生工具Ⅱ.股權(quán)類產(chǎn)品的衍生工具

　　Ⅲ.結(jié)構(gòu)化金融衍生工具1V.OTC交易的衍生工具

　　A.Ⅰ、Ⅱ

　　B.Ⅲ、Ⅳ

　　C.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　參考答案：A

　　參考解析：金融衍生工具按基礎(chǔ)工具的種類劃分，可以分為股權(quán)類產(chǎn)品的衍生工具、貨幣衍生工具、利率衍生工具、信用衍生工具以及其他衍生工具。

　　88[單選題] 優(yōu)先股票的特征有(　　)。

　�、�.股息率固定Ⅱ.股息分派優(yōu)先

　�、�.剩余資產(chǎn)分配優(yōu)先Ⅳ.一般無(wú)表決權(quán)

　　A.Ⅰ、Ⅳ

　　B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

　　C.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

　　D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　參考答案：D

　　89[單選題] 2010年6月25日的G20多倫多峰會(huì)首次明確了國(guó)際監(jiān)管的四大支柱，下列關(guān)于四大支柱的說(shuō)法正確的有(　　)。

　　Ⅰ.強(qiáng)大的監(jiān)管制度

　�、�.有效的監(jiān)督

　�、�.風(fēng)險(xiǎn)處置和解決系統(tǒng)重要性機(jī)構(gòu)問(wèn)題的政策框架

　�、�.半透明的國(guó)際評(píng)估和同行審議

　　A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

　　C.Ⅲ、Ⅳ

　　D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　參考答案：A

　　參考解析：Ⅳ項(xiàng)表述錯(cuò)誤，應(yīng)該是透明的國(guó)際評(píng)估和同行審議。

　　90[單選題] 1981年后，我國(guó)發(fā)行的國(guó)債品種有(　　)。

　�、�.普通國(guó)債Ⅱ.國(guó)家重點(diǎn)建設(shè)債券

　　Ⅲ.財(cái)政債券Ⅳ.保值債券

　　A.Ⅰ、Ⅱ

　　B.Ⅲ、Ⅳ

　　C.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

　　D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　參考答案：D

　　參考解析：除I、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ四項(xiàng)外。1981年后，我國(guó)發(fā)行的國(guó)債品種還有國(guó)家建設(shè)債券、特種債券、基本建設(shè)債券等。

　　91[單選題] 債券的發(fā)行方式主要包括(　　)。

　�、�.定向發(fā)行Ⅱ.平價(jià)發(fā)行Ⅲ.承購(gòu)包銷Ⅳ.招標(biāo)發(fā)行

　　A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

　　C.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

　　D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　參考答案：C

　　參考解析：債券的發(fā)行方式主要包括三種：定向發(fā)行、承購(gòu)包銷和招標(biāo)發(fā)行。

　　92[單選題] 有限責(zé)任公司成立后，應(yīng)當(dāng)向股東簽發(fā)出資證明書，出資證明書應(yīng)當(dāng)載明的有(　　)。

　　Ⅰ.公司名稱Ⅱ.公司地址Ⅲ.公司規(guī)模Ⅳ.公司成立日期

　　A.Ⅰ、Ⅳ

　　B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　C.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

　　D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　參考答案：A

　　參考解析：《公司法》第32條規(guī)定，有限責(zé)任公司成立后，應(yīng)當(dāng)向股東簽發(fā)出資證明書。出資證明書應(yīng)當(dāng)載明下列事項(xiàng)：公司名稱;公司成立日期;公司注冊(cè)資本;股東的姓名或者名稱、繳納的出資額和出資日期;出資證明書的編號(hào)和核發(fā)日期。出資證明書由公司蓋章。

　　93[單選題] 債券利率的形式有(　　)。

　�、�.單利Ⅱ.復(fù)利Ⅲ.市場(chǎng)利率Ⅳ.貼現(xiàn)利率

　　A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

　　C.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

　　D.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　參考答案：B

　　參考解析：在實(shí)際經(jīng)濟(jì)生活中，債券利率有多種形式，如單利、復(fù)利和貼現(xiàn)利率等。

　　94[單選題] 關(guān)于公司型基金的說(shuō)法，下列說(shuō)法正確的有(　　)。

　�、�.公司型基金是依據(jù)基金公司章程設(shè)立

　�、�.公司型基金以發(fā)行股份的方式募集資金

　　Ⅲ.公司型基金在組織形式上與股份有限公司類似

　�、�.公司型基金的持有人憑借持有的股份依法享有投資收益

　　A.Ⅰ、Ⅱ

　　B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　C.Ⅲ、Ⅳ

　　D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　參考答案：D

　　參考解析：公司型基金是依據(jù)基金公司章程設(shè)立.在法律上具有獨(dú)立法人地位的股份投資公司，公司型基金以發(fā)行股份的方式募集資金.投資者購(gòu)買基金公司的股份后，以基金持有人的身份成為投資公司的股東.憑其持有的股份依法享有投資收益。公司型基金在組織形式上與股份有限公司類似。南股東選舉董事會(huì).由董事會(huì)選聘基金管理公司，基金管理公司負(fù)責(zé)管理基金的投資業(yè)務(wù)。

　　95[單選題] 證券投資基金存在的風(fēng)險(xiǎn)主要有(　　)。

　�、�.市場(chǎng)風(fēng)險(xiǎn)Ⅱ.管理能力風(fēng)險(xiǎn)

　　Ⅲ.技術(shù)風(fēng)險(xiǎn)Ⅳ.巨額贖回風(fēng)險(xiǎn)

　　A.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

　　B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

　　C.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　參考答案：D

　　96[單選題] 公開募集基金的基金管理人不得有的行為有(　　)。

　　Ⅰ.將其固有財(cái)產(chǎn)或者他人財(cái)產(chǎn)混同于基金財(cái)產(chǎn)從事證券投資

　�、�.不公平地對(duì)待其管理的不同基金財(cái)產(chǎn)

　　Ⅲ.利用基金財(cái)產(chǎn)為基金份額持有人以外的第三人牟取利益

　　Ⅳ.向基金份額持有人違規(guī)承諾收益或者承擔(dān)損失

　　A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

　　B.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

　　C.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　參考答案：D

　　參考解析：根據(jù)《證券投資基金法》第20條規(guī)定.公開募集基金的基金管理人及其董事、監(jiān)事、高級(jí)管理人員和其他從業(yè)人員不得有下列行為：①將其固有財(cái)產(chǎn)或者他人財(cái)產(chǎn)混同于基金財(cái)產(chǎn)從事證券投資;②不公平地對(duì)待其管理的不同基金財(cái)產(chǎn);③利用基金財(cái)產(chǎn)為基金份額持有人以外的第三人牟取利益;④向基金份額持有人違規(guī)承諾收益或者承擔(dān)損失;⑤侵占、挪用基金財(cái)產(chǎn);⑥泄露因職務(wù)便利獲取的未公開信息、利用該信息從事或者明示、暗示他人從事相關(guān)的交易活動(dòng);⑦玩忽職守，不按照規(guī)定履行職責(zé);⑧法律、行政法規(guī)和國(guó)務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)規(guī)定禁止的其他行為。

　　97[單選題] 按聯(lián)結(jié)的基礎(chǔ)金融產(chǎn)品分類，結(jié)構(gòu)化金融衍生產(chǎn)品包括(　　)。

　　1.股權(quán)聯(lián)結(jié)型產(chǎn)品Ⅱ.利率聯(lián)結(jié)型產(chǎn)品

　�、�.匯率聯(lián)結(jié)型產(chǎn)品Ⅳ.商品聯(lián)結(jié)型產(chǎn)品

　　A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

　　B.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

　　C.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　參考答案：D

　　參考解析：按聯(lián)結(jié)的基礎(chǔ)金融產(chǎn)品分類，結(jié)構(gòu)化金融衍生產(chǎn)品包括股權(quán)聯(lián)結(jié)型產(chǎn)品、利率聯(lián)結(jié)型產(chǎn)品、匯率聯(lián)結(jié)型產(chǎn)品、商品聯(lián)結(jié)型產(chǎn)品。

　　98[單選題] 關(guān)于CBOE推出的中國(guó)指數(shù)描述正確的有(　　)。

　　Ⅰ.以在紐約證券交易所、納斯達(dá)克證券市場(chǎng)或美國(guó)證券交易所上市的16只中國(guó)公司股票為樣本

　�、�.合約計(jì)算日為到期月的第3個(gè)星期五，采用現(xiàn)金結(jié)算

　�、�.主要基于海外上市的中國(guó)公司

　�、�.合約標(biāo)準(zhǔn)為每點(diǎn)100美元，最小變動(dòng)價(jià)位為0.o5點(diǎn)

　　A.Ⅰ、Ⅳ

　　B.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

　　C.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　參考答案：D

　　99[單選題] 證券交易所的職能包括(　　)。

　�、�.提供證券交易的場(chǎng)所和設(shè)施Ⅱ.對(duì)會(huì)員進(jìn)行監(jiān)督

　�、�.對(duì)上市公司進(jìn)行監(jiān)管Ⅳ.管理和公布市場(chǎng)信息

　　A.Ⅲ、Ⅳ

　　B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　C.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　參考答案：D

　　參考解析：我國(guó)《證券交易所管理辦法》第11條規(guī)定，證券交易所的職能包括：①提供證券交易的場(chǎng)所和設(shè)施;②制定證券交易所的業(yè)務(wù)規(guī)則;③接受上市申請(qǐng)、安排證券上市;④組織、監(jiān)督證券交易;⑤對(duì)會(huì)員進(jìn)行監(jiān)督;⑥對(duì)上市公司進(jìn)行監(jiān)管;⑦設(shè)立證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu);⑧管理和公布市場(chǎng)信息;⑨證監(jiān)會(huì)許可的其他職能。

　　100[單選題] 證券投資人可分為(　　)。

　�、�.機(jī)構(gòu)投資者Ⅱ.政府投資者Ⅲ.個(gè)人投資者Ⅳ.國(guó)家投資者

　　A.Ⅰ、Ⅱ

　　B.Ⅰ、Ⅲ

　　C.Ⅰ、Ⅳ

　　D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　參考答案：B

　　參考解析：證券投資人是指通過(guò)買人證券而進(jìn)行投資的各類機(jī)構(gòu)法人和自然人。相應(yīng)地，證券投資人可分為機(jī)構(gòu)投資者和個(gè)人投資者兩大類。

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