26[單選題] 我國《證券法》規(guī)定，證券的代銷、包銷期限最長不得超過(　　)日。

　　A.30

　　B.60

　　C.90

　　D.100

　　參考答案：C

　　參考解析：我國《證券法》規(guī)定，證券的代銷、包銷期限最長不得超過90日。

　　27[單選題] 下列不符合在我國設(shè)立管理公開募集基金的基金管理公司應(yīng)當(dāng)具備的條件的是(　　)。

　　A.有符合要求的營業(yè)場所、安全防范設(shè)施和與基金管理業(yè)務(wù)有關(guān)的其他設(shè)施

　　B.符合《證券投資基金法》和《公司法》規(guī)定的章程

　　C.實繳貨幣資本8000萬

　　D.取得基金從業(yè)資格的人員達到法定人數(shù)

　　參考答案：C

　　參考解析：在我國，設(shè)立管理公開募集基金的基金管理公司，應(yīng)當(dāng)具備下列條件，并經(jīng)國務(wù)院證券監(jiān)督管理機構(gòu)批準： (1)有符合《證券投資基金法》和《公司法》規(guī)定的章程。

　　(2)注冊資本不低于1億元人民幣，且必須為實繳貨幣資本。

　　(3)主要股東應(yīng)當(dāng)具有經(jīng)營金融業(yè)務(wù)或者管理金融機構(gòu)的良好業(yè)績、良好的財務(wù)狀況和社會信譽，資產(chǎn)規(guī)模達到國務(wù)院規(guī)定的標準，最近3年沒有違法記錄。

　　(4)取得基金從業(yè)資格的人員達到法定人數(shù)。

　　(5)董事、監(jiān)事、高級管理人員具備相應(yīng)的任職條件。

　　(6)有符合要求的營業(yè)場所、安全防范設(shè)施和與基金管理業(yè)務(wù)有關(guān)的其他設(shè)施。

　　(7)有良好的內(nèi)部治理結(jié)構(gòu)、完善的內(nèi)部稽核監(jiān)控制度、風(fēng)險控制制度。

　　(8)法律、行政法規(guī)規(guī)定的和經(jīng)國務(wù)院批準的國務(wù)院證券監(jiān)督管理機構(gòu)規(guī)定的其他條件。

　　28[單選題] 若期貨交易保證金為合約金額的5%，期貨交易者可以控制20倍于所交易金額的合約資產(chǎn)體現(xiàn)了金融衍生工具的(　　)特征。

　　A.跨期性

　　B.杠桿性

　　C.聯(lián)動性

　　D.不確定性

　　參考答案：B

　　參考解析：金融衍生工具交易一般只需要支付少量的保證金或權(quán)利金就可簽訂遠期大額合約或互換不同的金融工具。例如，若期貨交易保證金為合約金額的5%，則期貨交易者可以控制20倍于所交易金額的合約資產(chǎn)，實現(xiàn)以小博大的效果。

　　29[單選題] (　　)是指銀行及非銀行金融機構(gòu)依照法定程序發(fā)行并約定在一定期限內(nèi)還本付息的有價證券。

　　A.金融債券

　　B.公司債券

　　C.企業(yè)債券

　　D.可轉(zhuǎn)換債券

　　參考答案：A

　　參考解析：金融債券是指銀行及非銀行金融機構(gòu)依照法定程序發(fā)行并約定在一定期限內(nèi)還本付息的有價證券，包括政策性金融債券、商業(yè)銀行債券、證券公司債券、保險公司次級債和財務(wù)債券。

　　30[單選題] (　　)是指通過多樣化的投資來分散和降低風(fēng)險。

　　A.風(fēng)險分散

　　B.風(fēng)險規(guī)避

　　C.風(fēng)險轉(zhuǎn)移

　　D.風(fēng)險補償

　　參考答案：A

　　參考解析：風(fēng)險分散是指通過多樣化的投資來分散和降低風(fēng)險。

　　31[單選題] 公司并購重組對公司的長期發(fā)展是否有利，是否能夠(　　)，是決定股價變動方向的重要因素。

　　A.提高公司的股票價格

　　B.提高公司管理層的決策能力

　　C.改善公司的經(jīng)營狀況

　　D.改善公司的績效考核

　　參考答案：C

　　參考解析：公司并購重組對公司的長期發(fā)展是否有利，是否能夠改善公司的經(jīng)營狀況，是決定股價變動方向的重要因素。

　　32[單選題] 債券成交并辦理了交割手續(xù)后，最后一道程序是(　　)。

　　A.開戶

　　B.委托

　　C.成交

　　D.過戶

　　參考答案：D

　　參考解析：債券成交并辦理了交割手續(xù)后，最后一道程序是完成債券的過戶。過戶是指將債券的所有權(quán)從一個所有者名下轉(zhuǎn)移到另一個所有者名下。

　　33[單選題] (　　)是在現(xiàn)貨市場買入(或賣出)實貨，同時在期貨市場上賣出(或買入)期貨合約。

　　A.股指期貨對沖

　　B.商品期貨對沖

　　C.套期保值

　　D.期權(quán)對沖

　　參考答案：C

　　參考解析：套期保值是在現(xiàn)貨市場買入(或賣出)實貨，同時在期貨市場上賣出(或買入)期貨合約。

　　34[單選題] 不記名股票，是指股票票面和股份公司股東名冊上均(　　)股東姓名的股票，也稱無記名股票。

　　A.記載

　　B.不記載

　　C.可記載也可不記載

　　D.以上都不對

　　參考答案：B

　　參考解析：不記名股票，是指股票票面和股份公司股東名冊上均不記載股東姓名的股票，也稱無記名股票。

　　35[單選題] 我國銀行間債券市場短期債券評級符號的是(　　)。

　　A.A1

　　B.AA

　　C.A-1

　　D.A-

　　參考答案：C

　　參考解析：我國銀行間債券市場中長期債券信用評級等級劃分為“三等九級”，符號表示為：AAA、AA、A、BBB、BB、B、CCC、CC、C，除AAA級、CCC級(含)以下登記外，每一個信用等級可用“+”、“-”符號進行微調(diào)，表示略高或略低于本等級。短期債券則劃分為“四等六級”，符號表示為A-1、A-2、A-3、B、C、D，每一個信用等級均不進行微調(diào)。

　　36[單選題] 投資者持有股票即意味著擁有相應(yīng)股份，取得了(　　)。

　　A.股民資格

　　B.股權(quán)資格

　　C.股東資格

　　D.分紅資格

　　參考答案：C

　　參考解析：股票根據(jù)股份所代表的資本額，將股東的出資份額和股權(quán)予以記載，以供社會公眾認購和交易。投資者持有股票即意味著擁有相應(yīng)股份，取得了股東資格。

　　37[單選題] 申請發(fā)行可交換公司債券，公司最近3個會計年度實現(xiàn)的年均可分配利潤不少于公司債券(　　)年的利息。

　　A.1

　　B.2

　　C.3

　　D.5

　　參考答案：A

　　參考解析：申請發(fā)行可交換公司債券，公司最近3個會計年度實現(xiàn)的年均可分配利潤不少于公司債券1年的利息。

　　38[單選題] 我國中小企業(yè)板市場設(shè)立在(　　)，創(chuàng)業(yè)板市場設(shè)立在(　　)。

　　A.上海證券交易所;深圳證券交易所

　　B.深圳證券交易所;上海證券交易所

　　C.深圳證券交易所;深圳證券交易所

　　D.上海證券交易所;上海證券交易所

　　參考答案：C

　　參考解析：2004年我國推出了中小板，2009年推出了創(chuàng)業(yè)板。它們附屬于深圳證券交易所，基本上延續(xù)了主板的規(guī)則：除能接受流通盤在5000萬股以下的中小企業(yè)上市這點不同以外，其他上市的條件和運行規(guī)則幾乎與主板一樣，所以上市的“門檻”還是很高的。

　　39[單選題] 保險公司償付能力充足率低于(　　)或者預(yù)計未來兩年內(nèi)償付能力充足率將低于(　　)的，可以申請募集次級債。

　　A.50%，50%

　　B.100%，100%

　　C.100%，150%

　　D.150%，150%

　　參考答案：D

　　參考解析：保險公司償付能力充足率低于150%或者預(yù)計未來兩年內(nèi)償付能力充足率將低于150%的，可以申請募集次級債。

　　40[單選題] 基金管理公司為多個客戶辦理特定資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)的，單個資產(chǎn)管理計劃的委托人不得超過200人，但單筆委托金額在(　　)萬元人民幣以上的投資者數(shù)量不受限制。

　　A.100

　　B.200

　　C.300

　　D.400

　　參考答案：C

　　參考解析：新修訂的《基金管理公司特定客戶資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)試點辦法》自2012年11月1日起施行，對基金管理公司開展特定客戶資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)進行了重新規(guī)范：基金管理公司為多個客戶辦理特定資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)的，單個資產(chǎn)管理計劃的委托人不得超過200人，但單筆委托金額在300萬元人民幣以上的投資者數(shù)量不受限制。

　　41[單選題] 基礎(chǔ)資產(chǎn)主要是各類固定收益金融工具的期貨品種是(　　)。

　　A.外匯期貨

　　B.利率期貨

　　C.股權(quán)類期貨

　　D.房地產(chǎn)價格指數(shù)期貨

　　參考答案：B

　　參考解析：利率期貨是繼外匯期貨之后產(chǎn)生的又一個金融期貨類別，其基礎(chǔ)資產(chǎn)是一定數(shù)量的與利率相關(guān)的某種金融工具，主要是各類固定收益金融工具。

　　42[單選題] 政府發(fā)行債券所籌集的資金用途不對的是(　　)。

　　A.用于協(xié)調(diào)財政資金短期周轉(zhuǎn)

　　B.彌補財政赤字

　　C.興建政府投資的大型基礎(chǔ)性的建設(shè)項目

　　D.支持企業(yè)發(fā)展

　　參考答案：D

　　參考解析：政府發(fā)行債券所籌集的資金既可以用于協(xié)調(diào)財政資金短期周轉(zhuǎn)、彌補財政赤字、興建政府投資的大型基礎(chǔ)性的建設(shè)項目，也可以用于實施某種特殊的政策，在戰(zhàn)爭期間還可以用于彌補戰(zhàn)爭費用的開支。

　　43[單選題] 根據(jù)《企業(yè)年金基金管理辦法》的規(guī)定，企業(yè)年金基金投資管理人應(yīng)當(dāng)具備的條件包括(　　)。

　　A.基金管理公司、保險資產(chǎn)管理公司、證券資產(chǎn)管理公司或者其他專業(yè)投資機構(gòu)注冊資本不少于3億元人民幣

　　B.信托公司注冊資本不少于5億元人民幣

　　C.養(yǎng)老金管理公司注冊資本不少于5億元人民幣

　　D.具有證券資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)的證券公司的注冊資本不少于1億元人民幣

　　參考答案：C

　　參考解析：根據(jù)《企業(yè)年金基金管理辦法》的規(guī)定，企業(yè)年金基金投資管理人應(yīng)當(dāng)具備下列條件：具有證券資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)的證券公司的注冊資本不少于1o億元人民幣，且在任何時候都維持不少于10億元人民幣的凈資產(chǎn);養(yǎng)老金管理公司注冊資本不少于5億元人民幣，且在任何時候都維持不少于5億元人民幣的凈資產(chǎn);信托公司注冊資本不少于3億元人民幣，且在任何時候都維持不少于3億元人民幣的凈資產(chǎn);基金管理公司、保險資產(chǎn)管理公司、證券資產(chǎn)管理公司或者其他專業(yè)投資機構(gòu)注冊資本不少于1億元人民幣，且在任何時候都維持不少于1億元人民幣的凈資產(chǎn)。

　　44[單選題] 不屬于常見的期權(quán)交易的是(　　)。

　　A.外匯

　　B.黃金

　　C.指數(shù)

　　D.商品期權(quán)合約

　　參考答案：B

　　參考解析：最常見的期權(quán)交易有外匯、指數(shù)、商品期權(quán)合約。

　　45[單選題] 下列關(guān)于小額報價說法不正確的是(　　)。

　　A.采取小額報價方式，如果滿足交易數(shù)量和交易對手的要求，則無需經(jīng)過詢價過程

　　B.債券買賣沒有交易限額和成員間授信的限制

　　C.小額報價發(fā)出后不能修改

　　D.采取小額報價要素方式的，對未成交部分不可撤銷

　　參考答案：D

　　參考解析：小額報價如果滿足交易數(shù)量和交易對手的要求，其他市場成員可以直接通過點擊確認、單向撮合方式成交，無須經(jīng)過詢價過程。 債券買賣沒有交易限額和成員間授信的限制，但要進行小額報價必須先由首席交易員在“內(nèi)部管理”中進行正確設(shè)置。

　　小額報價發(fā)出后不能修改，對未成交部分可予撤銷。

　　46[單選題] 證券公司次級債券每期債券的機構(gòu)投資者合計不得超過(　　)人。

　　A.50

　　B.100

　　C.150

　　D.200

　　參考答案：D

　　參考解析：證券公司次級債券只能以非公開方式發(fā)行，不得采用廣告、公開勸誘和變相公開方式。每期債券韻機構(gòu)投資者合計不得超過200人。

　　47[單選題] 上海證券交易所與深圳證券交易所都接受的市價申報類型是(　　)。

　　A.對手方最優(yōu)價格申報

　　B.最優(yōu)5檔即時成交剩余撤銷申報

　　C.最優(yōu)5檔即時成交剩余轉(zhuǎn)限價申報

　　D.全額成交或撤銷申報

　　參考答案：B

　　參考解析：《上海證券交易所交易規(guī)則》規(guī)定，根據(jù)市場需要，上海證券交易所可以接受下列方式的市價申報：最優(yōu)5檔即時成交剩余撤銷申報和最優(yōu)5檔即時成交剩余轉(zhuǎn)限價申報，以及上海證券交易所規(guī)定的其他方式。 《深圳證券交易所交易規(guī)則》規(guī)定，根據(jù)市場需要，深圳證券交易所接受下列類型的市價申報：對手方最優(yōu)價格申報;本方最優(yōu)價格申報;最優(yōu)5檔即時成交剩余撤銷申報;即時成交剩余撤銷申報;全額成交或撤銷申報;深圳證券交易所規(guī)定的其他類型。

　　48[單選題] 證券公司應(yīng)當(dāng)在集合資產(chǎn)管理報告中充分披露集合資產(chǎn)管理計劃參與股指期貨、國債期貨交易的有關(guān)情況，不包括(　　)。

　　A.投資目的

　　B.持倉情況

　　C.損益情況

　　D.個人家庭情況

　　參考答案：D

　　參考解析：證券公司應(yīng)當(dāng)在集合資產(chǎn)管理報告中充分披露集合資產(chǎn)管理計劃參與股指期貨、國債期貨交易的有關(guān)情況，包括投資目的、持倉情況、損益情況等，并充分說明投資股指期貨、國債期貨對集合資產(chǎn)管理計劃總體風(fēng)險的影響以及是否符合既定的投資目的。

　　49[單選題] 我國多層次資本市場架構(gòu)基本形成的標志是(　　)。

　　A.全國統(tǒng)一的外匯市場形成

　　B.上海黃金交易所成立

　　C.全國中小企業(yè)股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)經(jīng)國務(wù)院批準設(shè)為全國性證券交易所

　　D.中共中央制定“十一五”規(guī)劃

　　參考答案：C

　　參考解析：2012年9月20日，全國中小企業(yè)股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)經(jīng)國務(wù)院批準設(shè)為全國性證券交易所。至此，我國多層次資本市場架構(gòu)基本形成。

　　50[單選題] 下列關(guān)于貨幣市場基金分配原則，說法正確的是(　　)。

　　A.貨幣市場基金每周五進行分配時，不分配周六和周日的利潤

　　B.當(dāng)日申購的基金份額當(dāng)日即享有基金的分配權(quán)益

　　C.當(dāng)日贖回的基金份額自當(dāng)日起不享有基金的分配權(quán)益

　　D.每周一至周四進行分配時，則僅對當(dāng)日利潤進行分配

　　參考答案：D

　　參考解析：《關(guān)于貨幣市場基金投資等相關(guān)問題的通知》規(guī)定，當(dāng)日申購的基金份額自下一個工作日起享有基金的分配權(quán)益，當(dāng)日贖回的基金份額自下一個工作日起不享有基金的分配權(quán)益。 具體而言，貨幣市場基金每周五進行分配時，將同時分配周六和周日的利潤;每周一至周四進行分配時，則僅對當(dāng)日利潤進行分配。投資者于周五申購或轉(zhuǎn)換轉(zhuǎn)入的基金份額不享有周五、周六和周日的利潤，投資者于周五贖回或轉(zhuǎn)換轉(zhuǎn)出的基金份額享有周五、周六和周日的利潤。

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