第 1 頁：選擇題

第 3 頁：組合型選擇題

　　76[單選題] 在股份公司盈利分配順序上，各國公司法一般都規(guī)定，公司盈利(　　)。

　　Ⅰ.首先應(yīng)支付股東的本金和利息，繳納稅金

　�、�.首先應(yīng)支付債權(quán)人的本金和利息，繳納稅金

　�、�.其次是支付優(yōu)先股股息

　　Ⅳ.最后才是分配普通股紅利

　　A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　B.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

　　D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　參考答案：B

　　參考解析：在股份公司盈利分配順序上，各國公司法一般都規(guī)定，公司盈利首先應(yīng)支付債權(quán)人的本金和利息，繳納稅金;其次是支付優(yōu)先股股息;最后才是分配普通股紅利。

　　77[單選題] 短期資本流動包括(　　)。

　　Ⅰ.貿(mào)易資本流動

　�、�.銀行資金調(diào)撥

　　Ⅲ.增值性資本流動

　�、�.投機性資本流動

　　A.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

　　參考答案：D

　　參考解析：短期資本流動，它是指期限在一年或一年以內(nèi)即期支付的資本流動。它主要有四種類型：(1)貿(mào)易資本流動。(2)銀行資金調(diào)撥。(3)保值性資本流動。(4)投機性資本流動。

　　78[單選題] 發(fā)行人在獨立性方面不得有嚴重缺陷，即發(fā)行人的資產(chǎn)完整，人員、財務(wù)、機構(gòu)和業(yè)務(wù)獨立。這包括(　　)。

　　Ⅰ.生產(chǎn)型企業(yè)應(yīng)當(dāng)具備與生產(chǎn)經(jīng)營有關(guān)的生產(chǎn)系統(tǒng)、輔助生產(chǎn)系統(tǒng)和配套設(shè)施，合法擁有與生產(chǎn)經(jīng)營有關(guān)的土地、廠房、機器設(shè)備以及商標、專利、非專利技術(shù)的所有權(quán)或者使用權(quán)，具有獨立的原料采購和產(chǎn)品銷售系統(tǒng);非生產(chǎn)型企業(yè)應(yīng)當(dāng)具備與經(jīng)營有關(guān)的業(yè)務(wù)體系及相關(guān)資產(chǎn)。

　�、�.發(fā)行人的總經(jīng)理、副總經(jīng)理、財務(wù)負責(zé)人和董事會秘書等高級管理人員不得在控股股東、實際控制人及其控制的其他企業(yè)中擔(dān)任除董事、監(jiān)事以外的其他職務(wù)，不得在控股股東、實際控制人及其控制的其他企業(yè)領(lǐng)薪;發(fā)行人的財務(wù)人員不得在控股股東、實際控制人及其控制的其他企業(yè)中兼職

　�、�.發(fā)行人應(yīng)當(dāng)建立獨立的財務(wù)核算體系，能夠獨立做出財務(wù)決策，具有規(guī)范的財務(wù)會計制度和對分公司、子公司的財務(wù)管理制度;發(fā)行人不得與控股股東、實際控制人及其控制的其他企業(yè)共用銀行賬戶

　�、�.發(fā)行人應(yīng)當(dāng)建立健全內(nèi)部經(jīng)營管理機構(gòu)，獨立行使經(jīng)營管理職權(quán)，與控股股東、實際控制人及其控制的其他企業(yè)間不得有機構(gòu)混同的情形

　　A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　B.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

　　D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　參考答案：D

　　參考解析：發(fā)行人在獨立性方面不得有嚴重缺陷，即發(fā)行人的資產(chǎn)完整，人員、財務(wù)、機構(gòu)和業(yè)務(wù)獨立。這包括(1)生產(chǎn)型企業(yè)應(yīng)當(dāng)具備與生產(chǎn)經(jīng)營有關(guān)的生產(chǎn)系統(tǒng)、輔助生產(chǎn)系統(tǒng)和配套設(shè)施，合法擁有與生產(chǎn)經(jīng)營有關(guān)的土地、廠房、機器設(shè)備以及商標、專利、非專利技術(shù)的所有權(quán)或者使用權(quán)，具有獨立的原料采購和產(chǎn)品銷售系統(tǒng);非生產(chǎn)型企業(yè)應(yīng)當(dāng)具備與經(jīng)營有關(guān)的業(yè)務(wù)體系及相關(guān)資產(chǎn)。(2)發(fā)行人的總經(jīng)理、副總經(jīng)理、財務(wù)負責(zé)人和董事會秘書等高級管理人員不得在控股股東、實際控制人及其控制的其他企業(yè)中擔(dān)任除董事、監(jiān)事以外的其他職務(wù)，不得在控股股東、實際控制人及其控制的其他企業(yè)領(lǐng)薪;發(fā)行人的財務(wù)人員不得在控股股東、實際控制人及其控制的其他企業(yè)中兼職。(3)發(fā)行人應(yīng)當(dāng)建立獨立的財務(wù)核算體系，能夠獨立做出財務(wù)決策，具有規(guī)范的財務(wù)會計制度和對分公司、子公司的財務(wù)管理制度;發(fā)行人不得與控股股東、實際控制人及其控制的其他企業(yè)共用銀行賬戶。(4)發(fā)行人應(yīng)當(dāng)建立健全內(nèi)部經(jīng)營管理機構(gòu)，獨立行使經(jīng)營管理職權(quán)，與控股股東、實際控制人及其控制的其他企業(yè)問不得有機構(gòu)混同的情形。(5)發(fā)行人的業(yè)務(wù)獨立。發(fā)行人的業(yè)務(wù)應(yīng)當(dāng)獨立于控股股東、實際控制人及其控制的其他企業(yè)，與控股股東、實際控制人及其控制的其他企業(yè)間不得有同業(yè)競爭或者顯失公平的關(guān)聯(lián)交易。

　　79[單選題] 我國內(nèi)地市場目前存在兩種滾動交收周期，即(　　)。

　　Ⅰ.T+1Ⅱ.T+2

　�、�.T+3Ⅳ.T+4

　　A.Ⅰ、Ⅱ

　　B.Ⅱ、Ⅳ

　　C.Ⅱ、Ⅲ

　　D.Ⅰ、Ⅲ

　　參考答案：D

　　參考解析：我國內(nèi)地市場目前存在兩種滾動交收周期，即T+1與T+3。

　　80[單選題] 股東有權(quán)投票決定公司的重大經(jīng)營決策，如(　　)等，這種股東對公司的控制表現(xiàn)為合同所規(guī)定的經(jīng)理職責(zé)范圍之外的決策權(quán)，被稱之為剩余控制權(quán)。

　�、�.經(jīng)理的選擇

　�、�.重大投資項目的確定

　�、�.利潤分配的確定

　�、�.兼并收購事項

　　A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　B.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

　　D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　參考答案：C

　　參考解析：股東有權(quán)投票決定公司的重大經(jīng)營決策，如經(jīng)理的選擇、重大投資項目的確定、兼并收購事項等，這種股東對公司的控制表現(xiàn)為合同所規(guī)定的經(jīng)理職責(zé)范圍之外的決策權(quán)，被稱之為剩余控制權(quán)。

　　81[單選題] 按交易場所劃分，證券賬戶可以劃分為上海證券賬戶和深：0i1證券賬戶，分別用于記載在(　　)。

　�、�.中國證監(jiān)會認可的其他證券Ⅱ.上海證券交易所上市交易的證券

　　Ⅲ.深圳證券交易所上市交易的證券Ⅳ.中國結(jié)算公司認可的其他證券

　　A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　B.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

　　D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　參考答案：B

　　參考解析：按交易場所劃分，證券賬戶可以劃分為上海證券賬戶和深圳證券賬戶，分別用于記載在上海證券交易所和深圳證券交易所上市交易的證券以及中國結(jié)算公司認可的其他證券。

　　82[單選題] 上海證券交易所可以接受的市價申報方式有(　　)。

　　Ⅰ.最優(yōu)5檔即時成交剩余撤銷申報Ⅱ.全額成交或撤銷申報

　�、�.最優(yōu)5檔即時成交剩余轉(zhuǎn)限價申報Ⅳ.上海證券交易所規(guī)定的其他方式

　　A.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　D.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

　　參考答案：D

　　參考解析：《上海證券交易所交易規(guī)則》規(guī)定，根據(jù)市場需要，上海證券交易所可以接受下列方式的市價申報： (1)最優(yōu)5檔即時成交剩余撤銷申報，即該申報在對手方實時最優(yōu)5個價位內(nèi)以對手方價格為成交價逐次成交，剩余未成交部分自動撤銷。

　　(2)最優(yōu)5檔即時成交剩余轉(zhuǎn)限價申報，即該申報在對手方實時最優(yōu)5個價位內(nèi)以對手方價格為成交價逐次成交，剩余未成交部分按本方申報最新成交價轉(zhuǎn)為限價申報;如該申報無成交的，按本方最優(yōu)報價轉(zhuǎn)為限價申報;如無本方申報的，該申報撤銷。

　　(3)上海證券交易所規(guī)定的其他方式。

　　83[單選題] 目前，我國常見的分類標準包括(　　)。

　�、�.中國證監(jiān)會于2001年制定的《上市公司行業(yè)分類指引》

　�、�.國家統(tǒng)計局發(fā)布的《行業(yè)分布標準》

　�、�.國家統(tǒng)計局發(fā)布的《行業(yè)分類標準》

　　Ⅳ.由摩根士丹利和標準普爾聯(lián)合發(fā)布的《全球行業(yè)分類標準》等

　　A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　B.Ⅰ.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

　　D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　參考答案：C

　　參考解析：目前，我國常見的分類標準包括中國證監(jiān)會于2001年制定的《上市公司行業(yè)分類指引》、國家統(tǒng)計局發(fā)布的《行業(yè)分布標準》以及由摩根士丹利和標準普爾聯(lián)合發(fā)布的《全球行業(yè)分類標準》等。

　　84[單選題] 公司競爭力，尤其是核心競爭力是公司股票受到投資者追捧的重要因素。常用的公司競爭力分析框架是SWOT分析，通過對公司經(jīng)營中存在的(　　)的分析，綜合考慮企業(yè)內(nèi)部條件與外部環(huán)境的各種因素，進行系統(tǒng)分析評價，進而選擇最佳的經(jīng)營策略。

　　Ⅰ.優(yōu)勢

　�、�.劣勢

　�、�.機會

　�、�.威脅

　　A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　B.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

　　D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　參考答案：D

　　參考解析：公司競爭力，尤其是核心競爭力是公司股票受到投資者追捧的重要因素。常用的公司競爭力分析框架是SWOT分析，通過對公司經(jīng)營中存在的優(yōu)勢、劣勢、機會與威脅的分析，綜合考慮企業(yè)內(nèi)部條件與外部環(huán)境的各種因素，進行系統(tǒng)分析評價，進而選擇最佳的經(jīng)營策略。

　　85[單選題] 以下正確的有(　　)。

　�、�.證券公司可以通過從事證券自營業(yè)務(wù)和證券資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)，以自己的名義或代其客戶進行證券投資

　�、�.證券公司從事自營業(yè)務(wù)，其投資的范圍包括股票、基金、認股權(quán)證、國債、公司或企業(yè)債券等上市證券以及證券監(jiān)管機構(gòu)認定的其他證券

　　Ⅲ.經(jīng)中國證監(jiān)會批準，證券公司可以在客戶資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)范圍內(nèi)為單一客戶辦理定向資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)、為多個客戶辦理集合資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)以及為客戶辦理特定目的的專項資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)

　�、�.專項資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)應(yīng)與證券公司自營業(yè)務(wù)相分離

　　A.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

　　參考答案：C

　　參考解析：按照《證券法》的規(guī)定，證券公司可以通過從事證券自營業(yè)務(wù)和證券資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)，以自己的名義或代其客戶進行證券投資。證券公司從事自營業(yè)務(wù)，其投資的范圍包括股票、基金、認股權(quán)證、國債、公司或企業(yè)債券等上市證券以及證券監(jiān)管機構(gòu)認定的其他證券。經(jīng)中國證監(jiān)會批準，證券公司可以在客戶資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)范圍內(nèi)為單一客戶辦理定向資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)、為多個客戶辦理集合資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)以及為客戶辦理特定目的的專項資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)，這些業(yè)務(wù)應(yīng)與證券公司自營業(yè)務(wù)相分離。

　　86[單選題] 關(guān)于機構(gòu)投資者的特點，以下(　　)是正確的。

　�、�.投資管理專業(yè)化

　　Ⅱ.投資結(jié)構(gòu)組合化

　　Ⅲ.投資行為規(guī)范化

　　Ⅳ.具有穩(wěn)定市場的功能

　　A.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

　　參考答案：C

　　參考解析：(1)投資管理專業(yè)化。機構(gòu)投資者一般具有較為雄厚的資金實力，在投資決策運作、信息搜集分析、上市公司研究、投資理財方式等方面都配備有專門部門，由證券投資專家進行管理。 (2)投資結(jié)構(gòu)組合化。證券市場是一個風(fēng)險較高的市場，機構(gòu)投資者入市資金越多，承受的風(fēng)險就越大。為了盡可能降低風(fēng)險，機構(gòu)投資者在投資過程中會進行合理投資組合。機構(gòu)投資者龐大的資金、專業(yè)化的管理和多方位的市場研究，為建立有效的投資組合提供了可能。

　　(3)投資行為規(guī)范化。機構(gòu)投資者是一個具有獨立法人地位的經(jīng)濟實體，投資行為受多方面的監(jiān)管，相對來說，也就較為規(guī)范。

　　(4)風(fēng)險管理者。大多數(shù)機構(gòu)投資者的資金是通過各種形式籌集的社會資金，在進行投資決策時首先要考慮的是資金的安全性，因此，機構(gòu)投資者都是風(fēng)險管理者。

　　(5)具有穩(wěn)定市場的功能。第一，機構(gòu)投資者在進行證券投資時比起個人投資者來說要更理性，它們有著豐富的信息資源、專業(yè)的投資團隊，能夠更準確地預(yù)測證券的基礎(chǔ)價值。第二，機構(gòu)投資者一般進行組合投資，而且其逆趨勢擇股的行為，即買入急速下跌的股票，賣出快速上漲的股票，可以矯正股市的非正常波動。第三，機構(gòu)投資者由于資金規(guī)模大，可以構(gòu)造足夠分散的投資組合，而且投資組合一旦構(gòu)建，一般不輕易調(diào)整，這種策略也有利于股市的穩(wěn)定。

　　87[單選題] 中央銀行是一國政府重要的宏觀經(jīng)濟管理部門，也是金融市場的重要參與者。有關(guān)中央銀行的說法正確的是(　　)。

　�、�.是一國金融市場上主要的資金需求者

　�、�.是一國政府重要的宏觀經(jīng)濟管理部門

　　Ⅲ.參與金融市場運作的目的是為了實現(xiàn)政府的宏觀經(jīng)濟目標

　�、�.調(diào)節(jié)市場上的貨幣供應(yīng)量

　　A.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

　　參考答案：A

　　參考解析：中央銀行是一國政府重要的宏觀經(jīng)濟管理部門，也是金融市場的重要參與者。中央銀行參與金融市場運作的目的與政府部門一樣，都是為了實現(xiàn)政府的宏觀經(jīng)濟目標，但參與市場的方式則不盡相同。中央銀行要根據(jù)貨幣流通狀況，在金融市場上進行公開市場業(yè)務(wù)操作，通過有價證券的買賣，吞吐基礎(chǔ)貨幣，以調(diào)節(jié)市場上的貨幣供應(yīng)量。

　　88[單選題] 關(guān)于證券經(jīng)紀業(yè)務(wù)，以下正確的是(　　)。

　�、�.證券公司柜臺代理買賣證券業(yè)務(wù)主要為在代辦股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)進行交易的證券代理買賣

　�、�.證券經(jīng)紀業(yè)務(wù)又被稱為代理買賣證券業(yè)務(wù)，是指證券公司接受客戶委托代客戶買賣有價證券的業(yè)務(wù)

　　Ⅲ.證券經(jīng)紀業(yè)務(wù)分為柜臺代理買賣證券業(yè)務(wù)和通過證券交易所代理買賣證券業(yè)務(wù)

　�、�.我國證券公司從事的經(jīng)紀業(yè)務(wù)以通過證券交易所代理買賣證券業(yè)務(wù)為主

　　A.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

　　參考答案：C

　　參考解析：證券經(jīng)紀業(yè)務(wù)又被稱為代理買賣證券業(yè)務(wù)，是指證券公司接受客戶委托代客戶買賣有價證券的業(yè)務(wù)。在證券經(jīng)紀業(yè)務(wù)中，證券公司只收取一定比例的傭金作為業(yè)務(wù)收入。證券經(jīng)紀業(yè)務(wù)分為柜臺代理買賣證券業(yè)務(wù)和通過證券交易所代理買賣證券業(yè)務(wù)。目前，我國公開發(fā)行并上市的股票、公司債券及權(quán)證等證券，在證券交易所以公開的集中交易方式進行，因此，我國證券公司從事的經(jīng)紀業(yè)務(wù)以通過證券交易所代理買賣證券業(yè)務(wù)為主。證券公司柜臺代理買賣證券業(yè)務(wù)主要為在代辦股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)進行交易的證券代理買賣。

　　89[單選題] 根據(jù)《上海證券交易所投資者適當(dāng)性管理暫行辦法》，會員的投資者適當(dāng)性管理的內(nèi)容包括(　　)。

　�、�.了解投資者的相關(guān)情況并評估其風(fēng)險承受能力

　　Ⅱ.了解擬提供的產(chǎn)品或服務(wù)的相關(guān)信息

　　Ⅲ.向投資者提供與其風(fēng)險承受能力相匹配的產(chǎn)品或服務(wù)，并進行持續(xù)跟蹤和管理

　�、�.提供產(chǎn)品或服務(wù)前，向投資者介紹產(chǎn)品或服務(wù)的內(nèi)容、性質(zhì)、特點、業(yè)務(wù)規(guī)則等，進行有針對性的投資者教育

　　A.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

　　參考答案：C

　　參考解析：上海證券交易所于2013年3月26日發(fā)布實施《上海證券交易所投資者適當(dāng)性管理暫行辦法》。根據(jù)該辦法，會員的投資者適當(dāng)性管理的內(nèi)容包括：了解投資者的相關(guān)情況并評估其風(fēng)險承受能力;了解擬提供的產(chǎn)品或服務(wù)的相關(guān)信息;向投資者提供與其風(fēng)險承受能力相匹配的產(chǎn)品或服務(wù)，并進行持續(xù)跟蹤和管理;提供產(chǎn)品或服務(wù)前，向投資者介紹產(chǎn)品或服務(wù)的內(nèi)容、性質(zhì)、特點、業(yè)務(wù)規(guī)則等，進行有針對性的投資者教育;揭示產(chǎn)品或服務(wù)的風(fēng)險，與投資者簽署“風(fēng)險揭示書”。

　　90[單選題] 直接投資業(yè)務(wù)的合規(guī)性要求有(　　)。

　�、�.管理人員和從業(yè)人員應(yīng)當(dāng)專職，具備相應(yīng)的經(jīng)營管理和專業(yè)能力，不得在證券公司領(lǐng)取報酬

　�、�.建立健全獨立的投資決策機制，明確投資項目選擇標準、投資比例限制、投資決策權(quán)限以及相關(guān)業(yè)務(wù)流程，提高投資決策、執(zhí)行、監(jiān)督的透明度，有效控制和防范決策風(fēng)險

　�、�.建立投資決策回避制度，直接投資子公司業(yè)務(wù)人員、投資決策委員會成員或者董事會成員與擬投資項目存在利益關(guān)聯(lián)的，應(yīng)當(dāng)回避

　�、�.資金投向不得違背國家宏觀政策和產(chǎn)業(yè)政策

　　A.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

　　參考答案：C

　　參考解析：直接投資業(yè)務(wù)的合規(guī)性要求： (1)管理人員和從業(yè)人員應(yīng)當(dāng)專職，具備相應(yīng)的經(jīng)營管理和專業(yè)能力，不得在證券公司領(lǐng)取報酬。

　　(2)建立健全獨立的投資決策機制，明確投資項目選擇標準、投資比例限制、投資決策權(quán)限以及相關(guān)業(yè)務(wù)流程，提高投資決策、執(zhí)行、監(jiān)督的透明度，有效控制和防范決策風(fēng)險。

　　(3)建立投資決策回避制度，直接投資子公司業(yè)務(wù)人員、投資決策委員會成員或者董事會成員與擬投資項目存在利益關(guān)聯(lián)的，應(yīng)當(dāng)回避。

　　(4)資金投向不得違背國家宏觀政策和產(chǎn)業(yè)政策。

　　(5)不得對外提供擔(dān)保，不得成為對所投資企業(yè)的債務(wù)承擔(dān)連帶責(zé)任的出資人。

　　(6)建立健全風(fēng)險控制制度，加強風(fēng)險管理，有效控制和防范項目運作風(fēng)險。

　　(7)通過直接投資子公司網(wǎng)站公開披露公司名稱、注冊地、注冊資本、業(yè)務(wù)范圍、法人代表等基本情況，公司管理人員、業(yè)務(wù)人員、投資決策委員會成員的姓名、職務(wù)和兼職情況，公司建立的各項內(nèi)部控制制度，以及防范與證券公司利益沖突的具體制度安排。

　　(8)建立健全文檔管理制度，妥善保管盡職調(diào)查報告、項目評估報告、決策記錄等資料。

　　(9)堅持市場化運作原則，引進專業(yè)人才，建立專業(yè)團隊，樹立品牌意識，促進合理競爭。

　　91[單選題] 運用貨幣政策所采取的主要措施包括(　　)。

　�、�.控制和調(diào)節(jié)對政府的貸款

　�、�.選擇性信用管制

　　Ⅲ.改變存款準備金率

　�、�.控制貨幣發(fā)行

　　A.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

　　參考答案：C

　　參考解析：運用貨幣政策所采取的主要措施包括七個方面：第一，控制貨幣發(fā)行。第二，控制和調(diào)節(jié)對政府的貸款。第三，推行公開市場業(yè)務(wù)。第四，改變存款準備金率。第五，調(diào)整再貼現(xiàn)率。第六，選擇性信用管制。第七，直接信用管制。第八，常備借貸便利。

　　92[單選題] 以凈資本為核心的經(jīng)營風(fēng)險控制制度的特點有(　　)。

　　Ⅰ.建立了公司業(yè)務(wù)范圍與凈資本充足水平動態(tài)掛鉤機制

　�、�.建立了公司業(yè)務(wù)規(guī)模與風(fēng)險資本動態(tài)掛鉤機制

　　Ⅲ.建立了風(fēng)險資本準備與凈資本水平動態(tài)掛鉤機制

　�、�.建立了準備金制度

　　A.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

　　參考答案：B

　　參考解析：具有三個特點：一是建立了公司業(yè)務(wù)范圍與凈資本充足水平動態(tài)掛鉤機制;二是建立了公司業(yè)務(wù)規(guī)模與風(fēng)險資本動態(tài)掛鉤機制;三是建立了風(fēng)險資本準備與凈資本水平動態(tài)掛鉤機制。

　　93[單選題] 中國證券業(yè)協(xié)會的職責(zé)有(　　)。

　�、�.教育和組織會員遵守證券法律、行政法規(guī)，依法維護會員的合法權(quán)益，向中國證監(jiān)會反映會員的建議和要求

　�、�.制定自律規(guī)則、執(zhí)業(yè)標準和業(yè)務(wù)規(guī)范，對會員及其從業(yè)人員進行自律管理

　　Ⅲ.推動行業(yè)誠信建設(shè)，督促會員依法履行公告義務(wù)，對會員信息披露的誠信狀況進行評估和檢查

　　Ⅳ.推動行業(yè)誠信建設(shè)，督促會員依法履行公告義務(wù)，對會員信息披露的誠信狀況進行評估和檢查;制定證券從業(yè)人員職業(yè)標準，組織證券從業(yè)人員水平考試和水平認證

　　A.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

　　參考答案：C

　　參考解析：(1)依據(jù)《證券法》的有關(guān)規(guī)定，行使下列職責(zé)：教育和組織會員遵守證券法律、行政法規(guī);依法維護會員的合法權(quán)益，向中國證監(jiān)會反映會員的建議和要求;收集整理證券信息，為會員提供服務(wù);制定會員應(yīng)遵守的規(guī)則，組織會員單位的從業(yè)人員的業(yè)務(wù)培訓(xùn)，開展會員間的業(yè)務(wù)交流;對會員之間、會員與客戶之間發(fā)生的證券業(yè)務(wù)糾紛進行調(diào)解;組織會員就證券業(yè)的發(fā)展、運作及有關(guān)內(nèi)容進行研究;監(jiān)督、檢查會員行為，對違反法律、行政法規(guī)或者協(xié)會章程的，按照規(guī)定給予紀律處分。 (2)依據(jù)行政法規(guī)、中國證監(jiān)會規(guī)范性文件規(guī)定，行使下列職責(zé)：制定自律規(guī)則、執(zhí)業(yè)標準和業(yè)務(wù)規(guī)范，對會員及其從業(yè)人員進行自律管理;負責(zé)證券業(yè)從業(yè)人員資格考試、認定和執(zhí)業(yè)注冊管理;負責(zé)組織證券公司高級管理人員資質(zhì)測試和保薦代表人勝任能力考試，并對其進行持續(xù)教育和培訓(xùn);負責(zé)做好證券信息技術(shù)的交流和培訓(xùn)工作，組織、協(xié)調(diào)會員做好信息安全保障工作，對證券公司重要信息系統(tǒng)進行信息安全風(fēng)險評估，組織對交易系統(tǒng)事故的調(diào)查和鑒定;行政法規(guī)、中國證監(jiān)會規(guī)范性文件規(guī)定的其他職責(zé)。

　　(3)依據(jù)行業(yè)規(guī)范發(fā)展的需要，行使其他涉及自律、服務(wù)、傳導(dǎo)的自律管理職責(zé)：推動行業(yè)誠信建設(shè)，督促會員依法履行公告義務(wù)，對會員信息披露的誠信狀況進行評估和檢查;制定證券從業(yè)人員職業(yè)標準，組織證券從業(yè)人員水平考試和水平認證;組織開展證券業(yè)國際交流與合作，代表中國證券業(yè)加入相關(guān)國際組織，推動相關(guān)資質(zhì)互認;其他自律、服務(wù)、傳導(dǎo)職責(zé)。

　　94[單選題] 以下關(guān)于滬港通的說法正確的有(　　)。

　�、�.以兩地交易所為載體，互相建立起市場連接，從而實現(xiàn)投資者跨市場投資

　�、�.以資產(chǎn)管理公司為載體，通過向投資者發(fā)行金融產(chǎn)品吸收資金以進行投資

　�、�.投資方向是雙向的，中國香港投資者可以投資上交所市場的滬股通，內(nèi)地投資者也可以投資中國香港市場的港股通

　　Ⅳ.單向的投資方式

　　A.Ⅰ、Ⅲ

　　B.Ⅰ、Ⅳ

　　C.Ⅱ、Ⅲ

　　D.Ⅱ、Ⅳ

　　參考答案：A

　　參考解析：滬港通是以兩地交易所為載體，互相建立起市場連接，從而實現(xiàn)投資者跨市場投資。 QFII等是以資產(chǎn)管理公司為載體，通過向投資者發(fā)行金融產(chǎn)品吸收資金以進行投資。滬港通投資方向是雙向的，中國香港投資者可以投資上交所市場的滬股通，內(nèi)地投資者也可以投資中國香港市場的港股通。而QFII、QDII等則都是單向的投資方式。

　　95[單選題] 金融市場的形成得益于(　　)。

　�、�.商品經(jīng)濟

　�、�.信用制度

　�、�.股份制經(jīng)濟

　�、�.IT技術(shù)和通信技術(shù)的應(yīng)用

　　A.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

　　參考答案：B

　　參考解析：金融市場的形成得益于商品經(jīng)濟、信用制度和股份制經(jīng)濟的發(fā)展，而金融市場的存在與發(fā)展又是現(xiàn)代經(jīng)濟得以存在與發(fā)展的重要支柱之一。

　　96[單選題] 發(fā)行人通過與承銷商協(xié)商確定股票承銷方式，股票承銷的方式通常分為(　　)。

　�、�.包銷Ⅱ.代銷

　　Ⅲ.備用代銷Ⅳ.備用包銷

　　A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　B.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

　　D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　參考答案：C

　　參考解析：發(fā)行人通過與承銷商協(xié)商確定股票承銷方式，股票承銷的方式通常分為以下三種：(1)包銷;(2)代銷;(3)備用包銷。

　　97[單選題] 根據(jù)我國證券交易所的相關(guān)規(guī)定，集合競價確定成交價的原則有(　　)。

　�、�.可實現(xiàn)最大成交量的價格

　　Ⅱ.可實現(xiàn)最大收益金額的價格

　�、�.高于該價格的買入申報與低于該價格的賣出申報全部成交的價格

　�、�.與該價格相同的買方或賣方至少有一方全部成交的價格

　　A.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　C.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

　　D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

　　參考答案：C

　　參考解析：根據(jù)我國證券交易所的相關(guān)規(guī)定，集合競價確定成交價的原則為：(1)可實現(xiàn)最大成交量的價格;(2)高于該價格的買人申報與低于該價格的賣出申報全部成交的價格;(3)與該價格相同的買方或賣方至少有一方全部成交的價格。

　　98[單選題] 關(guān)于存款準備金制度的基本內(nèi)容的說法正確的有(　　)。

　�、�.凡商業(yè)銀行吸收的存款，必須按照法定比率提留一定的準備金存入中央銀行

　�、�.規(guī)定可充當(dāng)法定存款準備金的標的

　�、�.規(guī)定存款準備金的計算、提存方法

　�、�.規(guī)定存款準備金的類別，一般分為兩種：活期存款準備金、儲蓄和定期存款準備金

　　A.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

　　參考答案：B

　　參考解析：存款準備金制度的基本內(nèi)容：(1)規(guī)定法定存款準備率。凡商業(yè)銀行吸收的存款，必須按照法定比率提留一定的準備金存人中央銀行，這部分資金就是法定存款準備金。法定存款準備金占全部存款的比例就是法定存款準備金率。商業(yè)銀行其余部分資金才能用于貸款或投資。(2)規(guī)定可充當(dāng)法定存款準備金的標的。一般只限存人中央銀行的存款。英國的傳統(tǒng)做法允許商業(yè)銀行的庫存現(xiàn)金抵充存款準備金;法國規(guī)定銀行的高流動性資產(chǎn)(如政府債券)也可作為存款準備金的組成部分。(3)規(guī)定存款準備金的計算、提存方法。一是確定存款類別及存款余額基礎(chǔ)，二是確定繳存準備金的持有期。計算存款余額有的以商業(yè)銀行的日平均存款余額，扣除應(yīng)付未付款項后的差額作為計提準備金的基礎(chǔ)，有的以月末或旬末、周末的存款余額扣除應(yīng)付未付款項后作為計提基礎(chǔ)。確定繳存準備金的持有期一般有兩種辦法：一種是同期性準備金賬戶制，即以結(jié)算日的當(dāng)期存款余額作為計提持有期;另一種是延期性準備金賬戶制，即以結(jié)算期以前的一個或兩個時期的存款余額作為計提持有期。(4)規(guī)定存款準備金的類別，一般分為三種：活期存款準備金、儲蓄和定期存款準備金、超額準備金。有的國家還規(guī)定某些特殊的準備金，中央銀行一般不計付利息，實際存款低于法定準備限額的，須在法定時限內(nèi)(一般是當(dāng)天)補足，否則要受處罰;超過法定準備限額的存款余額為超額準備金，中央銀行給予付息并允許隨時提用。

　　99[單選題] 證券交易的原則是反映證券交易宗旨的一般法則，為了保障證券交易功能的發(fā)揮，以利于證券交易的正常運行，證券交易必須遵循(　　)三個原則。

　　Ⅰ.公開Ⅱ.公平

　�、�.公正Ⅳ.可靠

　　A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　B.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

　　D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　參考答案：A

　　參考解析：證券交易的原則是反映證券交易宗旨的一般法則，為了保障證券交易功能的發(fā)揮，以利于證券交易的正常運行，證券交易必須遵循“公開、公平、公正”三個原則。

　　100[單選題] 證券公司是證券市場重要的中介機構(gòu)，在證券市場的運作中發(fā)揮著重要作用，包括(　　)。

　�、�.證券公司是證券市場投融資服務(wù)的提供者

　　Ⅱ.為證券發(fā)行人和投資者提供專業(yè)化的中介服務(wù)，如證券發(fā)行和上市保薦、承銷、代理證券買賣等

　�、�.證券公司還通過資產(chǎn)管理方式，為投資者提供證券及其他金融產(chǎn)品的投資管理服務(wù)等

　�、�.證券公司也是證券市場重要的機構(gòu)投資者

　　A.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

　　參考答案：C

　　參考解析：證券公司是證券市場重要的中介機構(gòu)，在證券市場的運作中發(fā)揮著重要作用。一方面，證券公司是證券市場投融資服務(wù)的提供者，為證券發(fā)行人和投資者提供專業(yè)化的中介服務(wù)，如證券發(fā)行和上市保薦、承銷、代理證券買賣等;另一方面，證券公司也是證券市場重要的機構(gòu)投資者。此外，證券公司還通過資產(chǎn)管理方式，為投資者提供證券及其他金融產(chǎn)品的投資管理服務(wù)等。

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