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　　點(diǎn)擊查看：2018證券從業(yè)資格《基礎(chǔ)知識(shí)》章節(jié)考點(diǎn)習(xí)題匯總

　　股票交易

　　1.送股時(shí)，將上市公司的(　　)轉(zhuǎn)入股本賬戶。

　　A.資本

　　B.留存收益

　　C.收入

　　D.實(shí)收資本

　　參考答案：B

　　參考解析：送股，也稱股票股利，是指股份公司對(duì)原有股東無(wú)償派發(fā)股票的行為。送股時(shí)，將上市公司的留存收益轉(zhuǎn)入股本賬戶，留存收益包括盈余公積和未分配利潤(rùn)，現(xiàn)在的上市公司一般只將未分配利潤(rùn)部分送股。

　　2. 當(dāng)發(fā)生可能對(duì)上市公司證券及其衍生品種交易價(jià)格產(chǎn)生較大影響的重大事件，而投資者尚未得知時(shí)，上市公司應(yīng)當(dāng)披露的是(　　)。

　　A.招股說(shuō)明書

　　B.上市公告書

　　C.定期報(bào)告

　　D.臨時(shí)報(bào)告

　　參考答案：D

　　參考解析：當(dāng)發(fā)生可能對(duì)上市公司證券及其衍生品種交易價(jià)格產(chǎn)生較大影響的重大事件，而投資者尚未得知時(shí)，上市公司應(yīng)當(dāng)立即披露臨時(shí)報(bào)告，說(shuō)明事件的起因、目前的狀態(tài)和可能產(chǎn)生的影響。

　　3. (　　)是指公司必須依照法律規(guī)定或證券監(jiān)管機(jī)構(gòu)和證券交易所的指令將有關(guān)信息予以公開(kāi)，不得有重大遺漏。

　　A.真實(shí)原則

　　B.準(zhǔn)確原則

　　C.完整原則

　　D.及時(shí)原則

　　參考答案：C

　　參考解析：本題考查完整原則的相關(guān)知識(shí)。

　　4.下列有關(guān)證券除權(quán)除息的說(shuō)法，錯(cuò)誤的是(　　)。

　　A.除息是指證券不再含有最近已宣布發(fā)放的股息

　　B.除權(quán)是指證券不再含有最近已宣布的送股、配股及轉(zhuǎn)增權(quán)益

　　C.從理論上說(shuō)，除權(quán)日股票價(jià)格應(yīng)按送股、配股或轉(zhuǎn)增比例相應(yīng)上漲

　　D.從理論上說(shuō)，除息日股票價(jià)格應(yīng)下降與每股現(xiàn)金股利相同的數(shù)額

　　參考答案：C

　　參考解析：從理論上說(shuō)，除息日股票價(jià)格應(yīng)下降與每股現(xiàn)金股利相同的數(shù)額;除權(quán)日股票價(jià)格應(yīng)按送股、配股或轉(zhuǎn)增比例相應(yīng)下降。但是，實(shí)踐中，除息除權(quán)后，股價(jià)變化與理論價(jià)格之間通常會(huì)存在差異。

　　5. 在中國(guó)，市場(chǎng)代碼以002開(kāi)頭的是(　　)。

　　A.主板

　　B.創(chuàng)業(yè)板

　　C.中小板

　　D.第四板

　　參考答案：C

　　參考解析：中小板塊即中小企業(yè)板，是指流通盤1億元以下的創(chuàng)業(yè)板塊，中小板市場(chǎng)是創(chuàng)業(yè)板的一種過(guò)渡，中國(guó)的中小板的市場(chǎng)代碼是以002開(kāi)頭的。

　　6.中證100指數(shù)以(　　)作為樣本空間。

　　A.滬深300指數(shù)樣本股

　　B.上證100指數(shù)樣本股

　　C.滬深300工業(yè)指數(shù)樣本股

　　D.中證500指數(shù)樣本股

　　參考答案：A

　　參考解析：中證100指數(shù)以滬深300指數(shù)樣本股作為樣本空間，樣本數(shù)量為100只，選樣方法是根據(jù)總市值對(duì)樣本空間內(nèi)股票進(jìn)行排名，原則上挑選排名前100名的股票組成樣本，但經(jīng)專家委員會(huì)認(rèn)定不宜作為樣本的股票除外。

　　7.上證綜合指數(shù)是以全部上市股票為樣本，(　　)。

　　A.以股票流通股數(shù)為權(quán)數(shù)，按簡(jiǎn)單平均法計(jì)算

　　B.以股票發(fā)行量為權(quán)數(shù)，按加權(quán)平均法計(jì)算

　　C.以股票發(fā)行量為權(quán)數(shù)，按簡(jiǎn)單平均法計(jì)算

　　D.以股票流通股數(shù)為權(quán)數(shù)，按加權(quán)平均法計(jì)算

　　參考答案：B

　　參考解析：上證綜合指數(shù)以1990年12月19日為基期，以全部上市股票為樣本，以股票發(fā)行量為權(quán)數(shù)，按加權(quán)平均法計(jì)算。

　　8.上海證券交易所和深圳證券交易所先后于(　　)正式運(yùn)營(yíng)。

　　A.1990年12月和1991年7月

　　B.1991年7月和1991年12月

　　C.1991年7月和1992年10月

　　D.1992年10月和1991年7月

　　參考答案：A

　　參考解析：上海證券交易所于1990年12月19日正式營(yíng)業(yè);深圳證券交易所于1991年7月3日正式營(yíng)業(yè)。兩家證券交易所均按會(huì)員制方式組成，是非營(yíng)利性的事業(yè)法人。

　　9.下列不屬于普通股股東行使資產(chǎn)收益權(quán)限制條件的是(　　)。

　　A.股份公司只能用留存收益支付紅利

　　B.紅利的支付用于減少其注冊(cè)資本

　　C.公司對(duì)現(xiàn)金的需要

　　D.公司進(jìn)入資本市場(chǎng)獲得資金的能力

　　參考答案：B

　　參考解析：普通股股東行使資產(chǎn)收益權(quán)有一定的限制條件：(1)法律上的限制。一般原則是，股份公司只能用留存收益支付紅利，紅利的支付不能減少其注冊(cè)資本，公司在無(wú)力償債時(shí)不能支付紅利。(2)其他方面的限制。如公司對(duì)現(xiàn)金的需要，股東所處的地位，公司的經(jīng)營(yíng)環(huán)境，公司進(jìn)入資本市場(chǎng)獲得資金的能力等。

　　10.滬深300股指期貨合約的最低交易保證金為合約價(jià)值的(　　)。

　　A.10%

　　B.12%

　　C.15%

　　D.18%

　　參考答案：B

　　參考解析：滬深300股指期貨合約的最低交易保證金為合約價(jià)值的12%。

　　11.提貨單表明了持有人有權(quán)得到該提貨單所標(biāo)明物品的權(quán)利，說(shuō)明提貨單是一種(　　)。

　　A.商品證券

　　B.貨幣證券

　　C.金融證券

　　D.資本證券

　　【答案】A

　　【解析】商品證券是證明持有人有商品所有權(quán)或使用權(quán)的憑證，取得這種證券就等于取得這種商品的所有權(quán)，持有人對(duì)這種證券所代表的商品所有權(quán)受法律保護(hù)。屬于商品證券的有提貨單、運(yùn)貨單、倉(cāng)庫(kù)棧單等。

　　12.商業(yè)匯票屬于(　　)。

　　A.商品證券

　　B.有價(jià)證券

　　C.資本證券

　　D.貨幣證券

　　【答案】D

　　【解析】貨幣證券是指本身能使持有人或第三者取得貨幣索取權(quán)的有價(jià)證券。貨幣證券主要包括兩大類：①商業(yè)證券，主要是商業(yè)匯票和商業(yè)本票;②銀行證券，主要是銀行匯票、銀行本票和支票。

　　13.由金融投資或與金融投資有直接聯(lián)系的活動(dòng)而產(chǎn)生的證券是指(　　)。

　　A.貨幣證券

　　B.資本證券

　　C.商品證券

　　D.憑證證券

　　【答案】B

　　【解析】廣義的有價(jià)證券包括商品證券、貨幣證券和資本證券。A項(xiàng)，貨幣證券是指本身能使持有人或第三者取得貨幣索取權(quán)的有價(jià)證券，包括商業(yè)證券和銀行證券;C項(xiàng)，商品證券是證明持有人對(duì)這種證券所代表的商品擁有所有權(quán)或使用權(quán)的憑證。

　　14.有價(jià)證券的主要形式是(　　)。

　　A.商品證券

　　B.貨幣證券

　　C.資本證券

　　D.實(shí)物證券

　　【答案】C

　　【解析】資本證券的持有人有一定的收入請(qǐng)求權(quán)，它是有價(jià)證券的主要形式。

　　15.在金融證券中最為常見(jiàn)的是(　　)。

　　A.公司債券

　　B.股票

　　C.商業(yè)票據(jù)

　　D.金融債券

　　【答案】D

　　【解析】公司證券是公司為籌措資金而發(fā)行的有價(jià)證券，公司證券包括的范圍比較廣泛，有股票、公司債券及商業(yè)票據(jù)等。此外，在公司證券中，通常將銀行及非銀行金融機(jī)構(gòu)發(fā)行的證券稱為金融證券，其中金融債券尤為常見(jiàn)。

　　16.按是否在證券交易所掛牌交易，證券可分為(　　)。

　　A.上市證券和非上市證券

　　B.上市證券和掛牌證券

　　C.掛牌證券和公開(kāi)證券

　　D.場(chǎng)內(nèi)證券和場(chǎng)外證券

　　【答案】A

　　【解析】按是否在證券交易所掛牌交易，有價(jià)證券可分為上市證券與非上市證券。上市證券是指經(jīng)證券主管機(jī)關(guān)核準(zhǔn)發(fā)行，并經(jīng)證券交易所依法審核同意，允許在證券交易所內(nèi)公開(kāi)買賣的證券。非上市證券是指未申請(qǐng)上市或不符合證券交易所掛牌交易條件的證券。

　　17.按證券的募集方式不同，有價(jià)證券可分為(　　)。

　　A.上市證券和非上市證券

　　B.國(guó)內(nèi)證券和國(guó)際證券

　　C.公募證券和私募證券

　　D.固定收益證券和變動(dòng)收益證券

　　【答案】C

　　【解析】按募集方式分類，有價(jià)證券可以分為公募證券和私募證券。公募證券是指發(fā)行人向不特定的社會(huì)公眾投資者公開(kāi)發(fā)行的證券，審核較嚴(yán)格，并采取公示制度。私募證券是指向特定的投資者發(fā)行的證券，其審查條件相對(duì)寬松，投資者也較少，不采取公示制度。

　　18.證券按照(　　)可分為股票、債券和其他證券三大類。

　　A.所代表的權(quán)利性質(zhì)

　　B.發(fā)行主體

　　C.收益是否固定

　　D.違約風(fēng)險(xiǎn)

　　【答案】A

　　【解析】按證券所代表的權(quán)利性質(zhì)分類，有價(jià)證券可以分為股票、債券和其他證券三大類。股票和債券是證券市場(chǎng)兩個(gè)最基本和最主要的品種;其他證券包括基金證券、證券衍生產(chǎn)品等，如金融期貨、可轉(zhuǎn)換證券、權(quán)證等。

　　19.證券持有者面臨實(shí)際收益與預(yù)期收益的背離，或者說(shuō)是證券收益的不確定性，這表明了證券具有(　　)。

　　A.期限性

　　B.風(fēng)險(xiǎn)性

　　C.流動(dòng)性

　　D.收益性

　　【答案】B

　　20.證券市場(chǎng)是指(　　)。

　　A.證券發(fā)行與交易市場(chǎng)

　　B.證券的發(fā)行市場(chǎng)

　　C.證券的交易市場(chǎng)

　　D.證券的流通市場(chǎng)

　　【答案】A

　　【解析】證券市場(chǎng)是股票、債券、投資基金等有價(jià)證券發(fā)行和交易的場(chǎng)所。它是市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)發(fā)展到一定階段的產(chǎn)物，是為解決資本供求矛盾和流動(dòng)性而產(chǎn)生的市場(chǎng)。

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