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　　監(jiān)管機(jī)構(gòu)

　　1 [單選題] 代辦股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)由(　　)負(fù)責(zé)自律性管理。

　　A.證券登記結(jié)算公司

　　B.證券投資者保護(hù)基金

　　C.中國(guó)證監(jiān)會(huì)

　　D.中國(guó)證券業(yè)協(xié)會(huì)

　　參考答案：D

　　參考解析：

　　代辦股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)由中國(guó)證券業(yè)協(xié)會(huì)負(fù)責(zé)自律性管理。

　　2 [單選題] (　　)是對(duì)上市公司日常監(jiān)管的主要內(nèi)容。

　　A.信息披露的監(jiān)管

　　B.公司治理監(jiān)管

　　C.并購(gòu)重組監(jiān)管

　　D.公司合并監(jiān)管

　　參考答案：A

　　參考解析：

　　對(duì)上市公司的監(jiān)管包括信息披露的監(jiān)管、公司治理監(jiān)管和并購(gòu)重組的監(jiān)管等，其中信息披露的監(jiān)管是對(duì)上市公司日常監(jiān)管的主要內(nèi)容。

　　3 [單選題] 下列選項(xiàng)中，不屬于國(guó)際證監(jiān)會(huì)公布的證券監(jiān)管目標(biāo)的是(　　)。

　　A.保護(hù)投資者

　　B.保證證券市場(chǎng)的公平、效率和透明

　　C.降低非系統(tǒng)風(fēng)險(xiǎn)

　　D.降低系統(tǒng)性風(fēng)險(xiǎn)

　　參考答案：C

　　參考解析：

　　國(guó)際證監(jiān)會(huì)公布了證券監(jiān)管的三個(gè)目標(biāo)：①保護(hù)投資者;②保證證券市場(chǎng)的公平、效率和透明;③降低系統(tǒng)性風(fēng)險(xiǎn)。

　　4 [單選題] (　　)及其授權(quán)的地方派出機(jī)構(gòu)負(fù)責(zé)對(duì)證券、期貨投資咨詢業(yè)務(wù)的監(jiān)督管理。

　　A.中國(guó)證監(jiān)會(huì)

　　B.國(guó)務(wù)院

　　C.財(cái)政部

　　D.中國(guó)證監(jiān)會(huì)與財(cái)政部

　　參考答案：A

　　參考解析：

　　為了加強(qiáng)對(duì)證券、期貨投資咨詢活動(dòng)的管理，保障投資者的合法權(quán)益和社會(huì)公共利益，經(jīng)國(guó)務(wù)院批準(zhǔn)，國(guó)務(wù)院證券委員會(huì)于1997年12月發(fā)布《證券、期貨投資咨詢管理暫行辦法》。中國(guó)證監(jiān)會(huì)及其授權(quán)的地方派出機(jī)構(gòu)負(fù)責(zé)對(duì)證券、期貨投資咨詢業(yè)務(wù)的監(jiān)督管理。

　　5 [單選題] 以凈資本為核心的風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)控與預(yù)警制度的特點(diǎn)不包括(　　)。

　　A.建立了公司業(yè)務(wù)范圍與凈資本充足水平動(dòng)態(tài)掛鉤機(jī)制

　　B.強(qiáng)化了對(duì)公司經(jīng)營(yíng)管理行為合規(guī)性的事前審查、事中監(jiān)督和事后檢查

　　C.建立了公司業(yè)務(wù)規(guī)模與風(fēng)險(xiǎn)資本動(dòng)態(tài)掛鉤機(jī)制

　　D.建立了風(fēng)險(xiǎn)資本準(zhǔn)備與凈資本水平動(dòng)態(tài)掛鉤機(jī)制

　　參考答案：B

　　參考解析：

　　2006年7月，中國(guó)證監(jiān)會(huì)發(fā)布實(shí)施了《證券公司風(fēng)險(xiǎn)控制指標(biāo)管理辦法》，并于2008年根據(jù)實(shí)踐情況對(duì)該辦法進(jìn)行了修訂。該辦法建立了以凈資本為核心的風(fēng)險(xiǎn)控制指標(biāo)體系和風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管制度。這一制度具有三個(gè)特點(diǎn)：一是建立了公司業(yè)務(wù)范圍與凈資本充足水平動(dòng)態(tài)掛鉤機(jī)制;二是建立了公司業(yè)務(wù)規(guī)模與風(fēng)險(xiǎn)資本動(dòng)態(tài)掛鉤機(jī)制;三是建立了風(fēng)險(xiǎn)資本準(zhǔn)備與凈資本水平動(dòng)態(tài)掛鉤機(jī)制。

　　6 [單選題] 在我國(guó)，在國(guó)家對(duì)證券發(fā)行、交易活動(dòng)實(shí)行集中統(tǒng)一監(jiān)督管理的前提下，依法設(shè)立(　　)，實(shí)行自律性管理。

　　A.證券交易所

　　B.證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)

　　C.證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)

　　D.證券業(yè)協(xié)會(huì)

　　參考答案：D

　　參考解析：

　　根據(jù)《中華人民共和國(guó)證券法》第八條的規(guī)定，在國(guó)家對(duì)證券發(fā)行、交易活動(dòng)實(shí)行集中統(tǒng)一監(jiān)督管理的前提下，依法設(shè)立證券業(yè)協(xié)會(huì)，實(shí)行自律性管理。

　　7 [單選題] 國(guó)務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)或者國(guó)務(wù)院授權(quán)的部門應(yīng)當(dāng)自受理證券發(fā)行申請(qǐng)文件之日起(　　)個(gè)月內(nèi)，依照法定條件和法定程序作出予以核準(zhǔn)或者不予核準(zhǔn)的決定。

　　A.1

　　B.2

　　C.3

　　D.4

　　參考答案：C

　　參考解析：

　　國(guó)務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)或者國(guó)務(wù)院授權(quán)的部門應(yīng)當(dāng)自受理證券發(fā)行申請(qǐng)文件之日起3個(gè)月內(nèi)，依照法定條件和法定程序作出予以核準(zhǔn)或者不予核準(zhǔn)的決定，發(fā)行人根據(jù)要求補(bǔ)充、修改發(fā)行申請(qǐng)文件的時(shí)間不計(jì)算在內(nèi);不予核準(zhǔn)的，應(yīng)當(dāng)說明理由。

　　8 [單選題] 從資本市場(chǎng)的發(fā)展歷程來看，(　　)是證券監(jiān)管機(jī)構(gòu)的首要任務(wù)和宗旨。

　　A.保護(hù)投資者利益

　　B.證券經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)的不斷壯大

　　C.保證證券交易價(jià)格的穩(wěn)定

　　D.保證證券發(fā)行人能夠籌集到所需資金

　　參考答案：A

　　參考解析：

　　從資本市場(chǎng)的發(fā)展歷程來看，保護(hù)投資者利益，讓投資者樹立信心，是培育和發(fā)展市場(chǎng)的重要環(huán)節(jié)，是證券監(jiān)管機(jī)構(gòu)的首要任務(wù)和宗旨。

　　9 [單選題] 中國(guó)證監(jiān)會(huì)在履行職責(zé)的時(shí)候，有權(quán)采取的措施不包括(　　)。

　　A.進(jìn)入涉嫌違法行為發(fā)生場(chǎng)所調(diào)查取證

　　B.查閱、復(fù)制與被調(diào)查事件有關(guān)的財(cái)產(chǎn)權(quán)登記、通信記錄等資料

　　C.詢問當(dāng)事人和與被調(diào)查時(shí)間有關(guān)的單位和個(gè)人，要求其對(duì)與被調(diào)查事件有關(guān)的事項(xiàng)作出說明

　　D.在調(diào)查操縱證券市場(chǎng)、內(nèi)幕交易等重大證券違法行為時(shí)，可以限制被調(diào)查事件當(dāng)事人的證券買賣，但限制的期限不得超過10個(gè)交易日

　　參考答案：D

　　參考解析：

　　在調(diào)查操縱證券市場(chǎng)、內(nèi)幕交易等重大證券違法行為時(shí)，經(jīng)國(guó)務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)主要負(fù)責(zé)人批準(zhǔn)，可以限制被調(diào)查事件當(dāng)事人的證券買賣，但限制的期限不得超過15個(gè)交易日;案情復(fù)雜的，可以延長(zhǎng)15個(gè)交易日。

　　10 [單選題] 證券監(jiān)管機(jī)構(gòu)對(duì)證券公司的日常監(jiān)管分為(　　)。

　　A.現(xiàn)場(chǎng)監(jiān)管和事前監(jiān)管

　　B.現(xiàn)場(chǎng)監(jiān)管和非現(xiàn)場(chǎng)監(jiān)管

　　C.事前監(jiān)管和事后監(jiān)管

　　D.事前監(jiān)管和事中監(jiān)管

　　參考答案：B

　　參考解析：

　　證券監(jiān)管機(jī)構(gòu)對(duì)證券公司的日常監(jiān)管，分為現(xiàn)場(chǎng)監(jiān)管和非現(xiàn)場(chǎng)監(jiān)管兩種方式。

　　11、下列不屬于基金經(jīng)理任職條件的是(　　)。

　　A、凈資產(chǎn)和風(fēng)險(xiǎn)控制指標(biāo)符合有關(guān)規(guī)定

　　B、取得基金從業(yè)資格

　　C、具有3年以上證券投資管理經(jīng)歷

　　D、最近3年沒有受到證券、銀行、工商和稅務(wù)等行政管理部門的行政處罰

　　正確答案是：A

　　12、下列屬于非公開募集基金推介方式的是(　　)。

　　A、報(bào)刊、電臺(tái)、電視臺(tái)推介

　　B、講座、報(bào)告會(huì)推介

　　C、非公開推介

　　D、布告、傳單推介

　　正確答案是：C

　　13、關(guān)于道德與法律聯(lián)系的說法中，錯(cuò)誤的是(　　)。

　　A、道德和法律都是行為規(guī)范，都是重要的社會(huì)調(diào)控手段

　　B、道德在調(diào)整范圍上對(duì)法律具有補(bǔ)充作用

　　C、道德在約束力上對(duì)法律具有補(bǔ)充作用

　　D、法律對(duì)傳播道德具有促進(jìn)作用

　　正確答案是：C

　　14、擔(dān)任基金托管人應(yīng)當(dāng)具備(　　)條件。

　　A、取得基金從業(yè)資格的專職人員達(dá)到法定人數(shù)

　　B、通過中國(guó)證監(jiān)會(huì)或者其授權(quán)機(jī)構(gòu)組織的高級(jí)管理人員證券投資法律知識(shí)考試

　　C、具有1年以上證券投資管理經(jīng)歷

　　D、最近2年沒有受到證券、銀行、工商和稅務(wù)等行政管理部門的行政處罰

　　正確答案是：A

　　15、公開披露的基金信息不包括(　　)。

　　A、基金招募說明書

　　B、基金合同

　　C、涉及基金財(cái)產(chǎn)的訴訟或者仲裁

　　D、證券投資業(yè)績(jī)預(yù)測(cè)報(bào)告

　　正確答案是：D

　　16、基金管理人的法定代表人、經(jīng)營(yíng)管理主要負(fù)責(zé)人和從事合規(guī)監(jiān)管的負(fù)責(zé)人的選任或者改任，應(yīng)當(dāng)報(bào)經(jīng)(　　)進(jìn)行審核。

　　A、中國(guó)證監(jiān)會(huì)

　　B、中國(guó)銀監(jiān)會(huì)

　　C、基金業(yè)協(xié)會(huì)

　　D、證券業(yè)協(xié)會(huì)

　　正確答案是：A

　　17、基金募集期限屆滿，開放式基金募集的基金份額總額(　　)，并且基金份額持有人人數(shù)符合中國(guó)證監(jiān)會(huì)規(guī)定的，基金管理人應(yīng)當(dāng)聘請(qǐng)法定驗(yàn)資機(jī)構(gòu)驗(yàn)資。

　　A、達(dá)到準(zhǔn)予注冊(cè)規(guī)模的80%以上

　　B、達(dá)到準(zhǔn)予注冊(cè)規(guī)模的100%以上

　　C、超過準(zhǔn)予注冊(cè)的最低募集份額總額

　　D、超過準(zhǔn)予注冊(cè)的最高募集份額總額

　　正確答案是：C

　　18、適用于簡(jiǎn)易程序的產(chǎn)品不包括(　　)。

　　A、分級(jí)基金

　　B、混合基金

　　C、債券基金

　　D、貨幣基金

　　正確答案是：A

　　19、下列關(guān)于基金監(jiān)管的敘述中，正確的是(　　)

　　A、市場(chǎng)不是萬能的，因此，政府干預(yù)的越多，監(jiān)管越嚴(yán)就越有效

　　B、政府基金監(jiān)管機(jī)構(gòu)進(jìn)行基金監(jiān)管活動(dòng)，要具有適當(dāng)性、必要性和相稱性

　　C、基金市場(chǎng)主體進(jìn)入基金市場(chǎng)，是基金市場(chǎng)的原動(dòng)力和價(jià)值歸宿

　　D、保護(hù)投資人的合法權(quán)益，是基金市場(chǎng)活力的源泉

　　正確答案是：B

　　20、下列屬于部門規(guī)章和規(guī)范性文件的是(　　)

　　A、《基金經(jīng)理注冊(cè)登記規(guī)則》

　　B、《證券投資基金管理公司管理辦法》

　　C、《公開募集證券投資基金銷售公平競(jìng)爭(zhēng)行為規(guī)范》

　　D、基金從業(yè)人員證券投資管理指引(試行)》

　　正確答案是：B

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